证券市场基本法律法规2015年9月真题考试计时00:00:16 共 100 题∙单项选择题(50)∙组合型选择题(50)一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求）第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A.5B.15C.10D.20第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
A.4B.3C.5D.2第4题未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A 公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。
A.20B.15 C .30 D.60第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2B.1C.3D.半第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。
A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票第10题下列说法中，正确的是（）。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化第12题下列从业人员中，执业行为错误的是（）。
A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。
A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。
A.A股B.B股C.H股和B股D.H股第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10%B.3%C.1%D.5%第16题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论第17题《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则第18题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。
A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。
A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师第20题证券发行与交易的“三公原则”是指（）。
A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平第21题下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出第22题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1B.2C.5D.3第23题被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A.1B.2C.3D.5第24题客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司第25题经纪人的执业行为中，错误的是（）。
A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益第26题证券交易所不得从事（）。
A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台第27题余额包销最长不得超过（）。
A.一个月B.三个月C.半年D.一年第28题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。
A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景第29题有权召集持有人大会的机构是（）。
A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人第30题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。
A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%第32题公司财产优先支付的是（）。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同第34题从事期货咨询应取得（）。
A.注册会计师资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格第35题下列属于证券公司分支机构的是（）。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构第36题基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。
A.个人B.基金销售公司C.投资者D.基金管理公司第37题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。
A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书第38题下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度第39题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.无不良诚信记录C.从事公司保荐相关业务3年以上D.具有经管专业本科以上学历第40题有限责任公司的权力机构是（）。
A.监事会B.理事会C.董事会D.股东会第41题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%B.100%C.30%D.500%第42题公开披露的基金信息不包括（）。
A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告第43题《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。
A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式第44题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
A.10B.7C.5D.3第45题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构第46题基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。
但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款第47题股东大会一般每（）定期召开一次。
A.两年B.一年C.半年D.一月第48题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.100B.150C.200D.300第49题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.经营证券经纪业务已满2年第50题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A.500B.300C.100D.200二、组合型选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求）第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ第2题证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。