基础资产买卖协议中伦
修订
公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-
协议编号：
北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划
基础资产买卖协议
二○一三年六月
目录
第一条定义................................................... 第二条协议目的及法律依据..................................... 第三条基础资产购买及价款划转................................. 第四条基础资产现金收益归集................................... 第五条权利完善措施........................................... 第六条保证与承诺............................................. 第七条违约责任............................................... 第八条不可抗力............................................... 第九条保密义务 (15)
第十条通知................................................... 第十一条适用法律及争议解决..................................... 第十二条协议变更与解除......................................... 第十三条协议不可分割的组成部分................................. 第十四条协议生效与终止......................................... 第十五条附则...................................................
本《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划基础资产买卖协议》（以下简称“本协议”）由以下各方当事人于2013年6月日在中国北京市签署。
甲方（或“原始权益人”）：
1、北京市基础设施投资有限公司（以下简称“京投公司”）
法定代表人：田振清
住所：北京市朝阳区小营北路6号京投大厦2号楼9层908室
2、北京地铁五号线投资有限责任公司
法定代表人：
住所：
3、北京城市铁路股份有限公司
法定代表人：
住所：
4、北京地铁京通发展有限责任公司
法定代表人：
住所：
乙方：
方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“计划管理人”）
法定代表人：雷杰
住所：湖南长沙芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22—24层方正证券股份有限公司
鉴于：
1、甲方均是按中国法律法规设立并有效存续的公司法人，截至本协议签署日，其不存在根据法律法规及其公司章程规定需予终止的情形，具有充分的能力和权利签订并履行本协议。
2、乙方是按中国法律法规设立并有效存续的公司法人，持有合法有效的企业法人营业执照，注册号为908；并持有中国证监会颁发的合法有效的《中华人民共和国经营证券业务许可证》，编号为，是中国的证券公司，具有充分的能力和权利签订并履行本协议。
3、各方同意，由乙方作为计划管理人设立“北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划”（以下简称“专项计划”），向甲方购买其合法拥有的基础资产。
有鉴于上，各方本着真诚合作、平等互惠的原则，就专项计划向原始权益人购买基础资产事宜，依法达成本协议，以资共同信守。
第一条定义
就本协议而言，除非上下文另有所指，下列词语应具有如下约定的含义：
1.1差额补足承诺人：系指北京市基础设施投资有限公司。
1.2计划管理人：系指方正证券，或根据《计划说明书》任命的继任机构。
1.3托管人：系指中国建设银行股份有限公司，或根据《托管协议》任命的继任机构。
1.4监管银行：系指中国建设银行股份有限公司北京市分行。
1.5登记托管机构：系指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。1.6资产支持证券持有人：系指合法取得资产支持证券的人，包括首次认购和受让资产支持证券的人。资产支持证券持有人根据其所拥有的资产支持证券享有专项计划收益，承担专项计划资产风险。
1.7资产管理合同：《计划说明书》、《认购协议》和《风险揭示书》构成专项计划的资产管理合同。
1.8《计划说明书》：系指《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划说明书》。
1.9《认购协议》：系指计划管理人与认购人签署的《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券认购协议》及对该协议的任何修改或补充。
1.10《风险揭示书》：系指认购人签署的《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划风险揭示书》。
1.11《托管协议》：系指计划管理人与托管人签署的《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划托管协议》及对该协议的任何修改或补充。
1.12《基础资产买卖协议》/本协议：系指计划管理人与原始权益人签署的《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划基础资产买卖协议》及对该协议的任何修改或补充。
1.13《监管协议》：系指计划管理人与原始权益人、监管银行签署的《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划监管协议》及对该协议的任何修改或补充。
1.14《差额补足通知书》：系指计划管理人根据《基础资产买卖协议》的约定向差额补足承诺人发出的要求其履行差额补足义务的通知书，该通知书同时抄送托管人。
1.15《差额补足承诺函》：系指差额补足承诺人向计划管理人（代表资产支持证券持有人）出具的《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划差额补足承诺函》及对该承诺函的任何修改或补充。
1.16专项计划文件：系指与专项计划有关的主要交易文件及募集文件，包括但不限于《计划说明书》、《认购协议》、《风险揭示书》、《托管协议》、《基础资产买卖协议》、《监管协议》、《差额补足承诺函》等。
1.17专项计划：系指根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司资产证券化业务管理规定》及其他法律法规，由计划管理人设立的北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划。
1.18基础资产：系指原始权益人基于政府文件享有的北京地铁5号线、13号线和八通线票款收费权而获得的自2014年1月1日起（含该日）至2018年12月31日止（含该日）的相应收益的权利，原始权益人承诺其转让给计划管理人的北京地铁5号线、13号线和八通线票款收益权每年实现的收益金额如下表所示：
1.19专项计划资产：在专项计划募集资金用于购买基础资产前，系指专项计划募集资金；在专项计划募集资金用于购买基础资产后，系指基础资产以及基础资产产生的现金收益以及该现金收益进行合格投资产生的收益等孳息、京投公司履行差额补足义务支付至专项计划账户的现金及其孳息（如有）、其他根据中国法律的规定或专项计划文件的约定因专项计划资产的管理、运用、处分或其他情形而取得的财产。
1.20专项计划收益：系指专项计划资产扣除专项计划费用后属于资产支持证券持有人享有的部分。
1.21专项计划费用：系指在专项计划存续期内发生的由专项计划资产承担的税费、托管费、跟踪评级费、资金汇划费、执行费用等与专项计划相关的各项费用支出。
1.22执行费用：系指与专项计划资产的诉讼或仲裁相关的税收或费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、律师费、执行费，以及因诉讼或仲裁之需要而委托中介机构或司法机构进行鉴定、评估等而产生的费用。
1.23专项计划募集资金：系指计划管理人通过推广资产支持证券而募集的认购资金总和。
1.24资产支持证券：系指在登记托管机构登记的用以表征对专项计划资产享有权益的份额凭证，分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券。
1.25优先级资产支持证券：指根据资产管理合同的约定优先获得专项计划收益的资产支持证券。
1.26权利完善事件：系指下列事件之一：
（1）京投公司长期主体信用评级被调降至低于AA-级；
（2）任一划款日，任一原始权益人未能按时、足额将基础资产产生的现金收益划付至专项计划账户且差额补足承诺人未能按时、足额履行相应的差额补足义务。
1.27收款账户：系指原始权益人指定的在监管银行开立的用于接收基础资产产生的现金收益的账户，该账户信息如下：
开户银行：中国建设银行股份有限公司北京市分行
开户名：北京市基础设施投资有限公司
账号：
1.28专项计划账户：系指计划管理人以专项计划的名义在托管人开立的人民币资金账户，专项计划的一切货币收支活动，包括但不限于接收专项计划募集资金、支付基础资产购买价款、存放专项计划资产中的现金部分、支付专项计划收益及专项计划费用，均必须通过该账户进行。该账户信息为：
开户银行：中国建设银行股份有限公司北京市分行
户名：方正证券股份有限公司-北京特定地铁线路票款收益权专项资
产管理计划
账号：
1.29专项计划存续期间：系指自专项计划成立日（含该日）起至专项计划终止日（含该日）止的期间。
1.30专项计划成立日：系指根据会计师出具验资报告，专项计划募集资金总额已达到《计划说明书》规定的目标募集金额，且已全额划付至专项计划账户之日。
1.31划款日：系指基础资产产生的现金收益划转至专项计划账户的日期。发生权利完善事件前，为R-7日。发生权利完善事件后，为R-7日前数第9个月的对应日、R-7日前数第6个月的对应日、R-7日前数第3个月的对应日，以及R-7日。
1.32初始核算日：系指托管人按照《托管协议》的约定对专项计划账户进行核算并按照相关格式要求向计划管理人提交报告的日期，即R-6日。
1.33差额补足通知日：系指计划管理人按照《基础资产买卖协议》约定向差额补足承诺人发出履行差额补足义务的通知并提交相关证明的日期，即R-5日。
1.34差额补足划款日：系指差额补足承诺人根据《差额补足通知书》的要求将相应款项划入专项计划账户的日期，即R-4日。
1.35分配资金划拨日：系指托管人按照分配指令将专项计划账户中的资金划拨至相关机构的指定账户以支付专项计划费用，并将当期资产支持证券预期收益和本金划拨至登记托管机构指定账户的日期，即R-1日。
1.36权益登记日：系指计划管理人公告资产支持证券持有人收益分派信息的通知中所确定的在登记托管机构登记在册的资产支持证券持有人享有收益分配权的日期，即R日。
1.37兑付日：系指登记托管机构将专项计划分配资金划付至资产支持证券持有人资金账户的日期，为专项计划成立后五年内每年与专项计划成立日相对应之日，如该日不是工作日应顺延至下一个工作日，即R+1日。
1.38专项计划终止日：系指以下任一事件发生之日：
（1）专项计划被法院或仲裁机构依法撤销、被认定为无效或被裁决终止；
（2）专项计划收益分配完毕；
（3）资产支持证券预期收益和本金兑付完毕；
（4）法定到期日届至；
（5）《计划说明书》约定的不可抗力事件导致专项计划不能存续；
（6）专项计划的目的无法实现；
（7）法律规定的其他情形。
1.39法定到期日：系指专项计划最晚结束的日期，即2018年12月31日。
1.40R-n日：系指R日之前第n个工作日（不包括R日）。
1.41R+n日：系指R日之后的第n个工作日（不包括R日）。
1.42中国：系指中华人民共和国（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）。
1.43中国证监会：系指中国证券监督管理委员会。
1.44法律：系指宪法、法律、条约、行政法规、部门规章、地方法规以及由政府机构颁布的其他规范性文件。
1.45元：系指人民币元。
1.46日/工作日：系指除中国的法定公休日和节假日之外的任何一日。
第二条协议目的及法律依据
2.1乙方同意按本协议的约定将专项计划募集资金用于向甲方购买基础资产，甲方同意按本协议的约定向乙方出售基础资产。
2.2甲方依据其《企业法人营业执照》、《公司章程》以及有关政府文件，合法持有基础资产。
(1)根据甲方的《企业法人营业执照》、《公司章程》，其投资建设北京地铁5号线、13号线和八通线系为在其经营范围内开展的业务行为。
(2)【相关手续齐全】
(3)【用地等其他权益合法】等
(4)根据北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北京地铁集团有限责任公司管理体制改革相关问题的通知》(京国资改发字[2004]26号)规定，甲方享有北京地铁5号线、13号线和八通线运营的全部收入。
第三条基础资产购买及价款划转
3.1基础资产购买价款是指乙方用于购买甲方基础资产的对价，合计金额为人民币36亿元（RMB：3,000,000,000元）。
3.2以满足下列条件为前提，乙方应于专项计划成立日以银行转账方式一次性将第款约定的基础资产购买价款从专项计划账户划入甲方指定的账户（所发生的银行费用由甲方承担）。
(1)乙方已获得为其履行本协议项下义务所需的全部同意、批准，包括但不限于中国证监会对专项计划的批准或无异议意见以及乙方签署本协议的内部授权文件。
(2)专项计划已经依法成立。
(3)各方已经签署了本协议及其他相关的专项计划文件。
(4)甲方已收到或获得了其履行本协议项下各项义务所需的全部批准、同意，包括但不限于国有资产监督管理部门的批准文件、甲方签署本协议的内部授权文件。
甲方指定的账户为：
户名：
开户行：
账号：
3.3自乙方按本协议第款的约定将基础资产购买价款从专项计划账户划入甲方指定的账户之日（以下简称“交割日”）起，本协议项下的基础资产及基础资产产生的现金收益即转由乙方享有。就本款而言，一旦甲方指定的账户的开户行做出了已收到所要求的等于买方按照本协议第款
应支付的金额的书面确认凭证，即视为乙方已履行了本协议所约定的付款义务。
第四条基础资产现金收益归集
4.1自交割日起（含该日），甲方应按第款的约定将收款账户中的基础资产现金收益划转入专项计划账户，直至专项计划账户累计收取款项为本协议第款项下甲方承诺的当期目标收益金额。
4.2甲方共同指定本协议约定的收款账户为基础资产产生的现金收益的归集账户，专门用于基础资产产生的现金收益的归集、划付。甲方不可撤销地授权监管银行于每一个划款日将当期基础资产产生的现金收益从收款账户划转至专项计划账户。
4.3在专项计划存续期内，非经乙方书面同意，本协议约定的收款账户不得变更、撤销。若因任何原因出现收款账户被司法查封、销户、冻结及其他情形而不能履约划转现金款项的，甲方有义务尽一切合理努力去除任何被查封、销户、冻结等障碍。若原有收款账户的被查封、销户、冻结等障碍在5个工作日内无法解除，则经计划管理人和监管银行书面同意，甲方共同同意京投公司开立新账户，并以新账户作为收款账户并继续接受监管银行的监管。甲方应将相当于基础资产已冻结的现金收益金额在划款日划付至专项计划账户。
上述约定并不减轻或消除甲方负有的基础资产现金收益划付义务。
4.4甲方负责北京地铁5号线、13号线和八通线运营资金的统筹安排，该等安排将保证基础资产产生的现金收益能够按照专项计划文件的规定按时、足额划转至专项计划账户。如果由于甲方的该等安排或其执
行中有过错，并因此给资产支持证券持有人造成损失的，甲方负责赔偿。
4.5在专项计划存续期内，若某期归集的基础资产现金收益没有达到甲方承诺的当期目标收益金额，则乙方应于差额补足通知日按本协议附件一向京投公司发出《差额补足通知书》，京投公司承诺应于相应的差额补足划款日支付差额款项至专项计划账户。
第五条权利完善措施
如果发生任一权利完善事件，则甲方共同同意，从发生上述权利完善事件之日起，甲方将基础资产现金收益划转至专项计划账户的间隔期限由12个月调整为3个月，即划款日按照本协议第款的约定进行调整。发生权利完善事件后，乙方将变化后的划款日通知甲方和监管银行。
第六条保证与承诺
6.1乙方的保证与承诺：
(1)乙方应对本协议的签署、交付和履行依法取得现行法律法规所要求的相关审批手续。
(2)乙方应对专项计划的设立依法向中国证监会申报并取得批准或无异议意见。
(3)乙方应准确、真实地向甲方提供或披露与本协议有关专项计划的信息和资料。
(4)乙方应严格按照本协议的约定处置专项计划募集资金，将基础资产购买价款从专项计划账户划入甲方指定的账户。
6.2甲方的保证与承诺：
(1)甲方保证其实际拥有合法有效的基础资产，并保证以往不存在对基础资产的处置行为、该基础资产上无任何权利瑕疵，且在专项计划存续期间不得对基础资产进行质押、出售、转让或其他设定负担等处置行为。
(2)甲方保证按约定将基础资产现金收益划入专项计划账户并不侵犯甲方债权人的利益。
(3)甲方保证履行现行法律法规所要求的相关手续使其合法有效存续，持续拥有基础资产所有权以履行本协议项下义务。
(4)为满足乙方出具专项计划《资产管理报告》的需要，甲方应当向乙方提供必要的资料、说明或其他文件。
(5)甲方承诺向乙方提交的信息、材料和文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等情形；甲方承诺向乙方提供并使乙方及其顾问获得上述信息、材料和文件及为本协议之目的使用上述信息、材料和文件均不会违反任何保密义务。
第七条违约责任
7.1任何一方违反本协议的约定时，另一方有权要求及时履行，限期履行或纠正，或支付违约金。如违约方经守约方书面通知后15日（或经守约方书面同意的更长时间）内仍未做出有效补救的，守约方有权立即单方终止本协议，违约方应赔偿守约方因此导致的全部损失。
7.2甲方未按本协议项下的约定按时足额划款时，乙方有权要求甲方在乙方要求的期限内履行，甲方仍不履行的，乙方有权按日以应付未付资金金额的万分之二（0.2‰）的标准计收违约金。
7.3甲方怠于行使基础资产现金收益归集的任何义务时，乙方有权要求甲方及时履行，甲方应承担由此导致的本协议项下收益权遭受的损失。
7.4乙方未按照本协议约定将基础资产购买价款从专项计划账户划入甲方指定的账户时，甲方有权要求乙方在甲方要求的期限内履行履行，乙方仍不履行时，甲方有权单方解除本协议，并向乙方追究相关违约责任。
7.5任何一方违反本协议约定的其他义务或其在本协议项下所作陈述、承诺或保证不实，违约方应赔偿守约方因此导致的全部损失（就乙方的损失而言，包括但不限于由此导致的基础资产的损失以及乙方由此可能对第三方承担的赔偿责任）。
第八条不可抗力
8.1不可抗力是指本协议各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本协议履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、瘟疫、战争、政变、恐怖主义行动、骚乱、罢工以及新法律或国家政策的颁布或对原法律或国家政策的修改等。
8.2如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应尽最大努力减少由此可能造成的损失，立即用可能的快捷方式通知对方，并在15个工作日内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需延迟履
行本协议的原因。合同各方应在协商一致的基础上决定是否延期履行本协议或终止本协议，并达成书面合同。
8.3如果发生不可抗力，致使一方不能履行或迟延履行本协议项下之各项义务，则该方对无法履行或迟延履行其在本协议项下的任何义务不承担责任，但该方迟延履行其在本协议项下义务后发生不可抗力的，该方对无法履行或迟延履行其在本协议项下的义务不能免除责任。不可抗力事件消除后，受不可抗力阻止的一方应尽快向其他方发出不可抗力事件消除的通知，而其他方收到该通知后应予以确认。
8.4若发生不可抗力事件导致某期归集的基础资产现金收益没有达到甲方承诺的当期目标收益金额，京投公司承诺仍应履行差额补足义务。若不可抗力导致专项计划终止，且在专项计划终止日专项计划账户内的资金低于以下四项之和：（a）专项计划终止日后应付的优先级资产支持证券全部本金；（b）截至专项计划终止日按实际持有天数计算的优先级资产支持证券全部应计预期收益；（c）专项计划终止日后原定的下一个分配资金划拨日应付的全部专项计划费用；（d）其他应付未付款项（如有），则京投公司应当于专项计划终止之日起10个工作日内将上述差额部分划入专项计划账户。
第九条保密义务
9.1协议各方同意，对其中一方或其代表提供给另一方的有关本协议项下的所有重要信息（包括有关定价的信息，但不包括有证据证明是由经正当授权的第三方收到、披露或公开的信息）或资料应予以保密。未经对方书面同意，不向任何其他方披露此类信息（不包括与本协议拟议之
交易有关而需要获知以上信息的披露方的雇员、高级职员和董事），但以下情况除外：(i)为进行本协议拟议之交易而向投资者披露；(ii)向与本交易有关而需要获知以上信息并受保密协议约束的律师、会计师、顾问、咨询人员、托管银行、监管银行、评级机构、专项计划代理推广机构等披露；(iii)根据适用的中国法律的要求，向中国的有关政府部门或者管理机构披露；及(iv)根据适用的法律法规的要求所做的披露；但是，进行上述披露之前，披露方应通知另一方其拟进行披露及拟披露的内容。未经其他方的事先书面同意，任何一方不得将本协议拟议之交易向新闻媒体予以公开披露或者发表声明。
9.2协议各方的保密期间为自本协议签订之日起至本协议终止后一年内。
第十条通知
10.1本协议项下要求的或允许的向任何一方作出的所有通知、要求、指令和其他通讯应以书面形式做出并且应由发出通知的一方或其代表签署。通知送达日期按下列约定确定：（1）如通过邮寄方式发送，则以邮戳记载之日视为送达；（2）以传真、电传、电报传送，在收到电码或成功发送确认章的情况下，则以发出后的第1个工作日视为送达。各方地址和传真号码如下：
甲方：
联系地址：
联系人：【】
电话：【】
传真：【】
乙方：方正证券股份有限公司
联系地址：
联系人：【】
电话：【】
传真：【】
第十一条适用法律及争议解决
11.1本协议的订立、效力、解释、履行和争议的解决，均受中国法律管辖。
11.2如果本协议部分条款依据现行有关法律、行政法规被确认为无效或无法履行，且该部分无效或无法履行的条款不影响本协议其他条款效力的，本协议其他条款继续有效；同时，各方应依据现行有关法律、法规对该部分无效或无法履行的条款进行调整，使其依法成为有效条款，并尽量符合本协议所体现的原则和精神。
11.3与本协议有关的任何争议，各方应协商解决。协商不成的，任何一方可将争议提交【】仲裁。仲裁裁决是终局性的，对仲裁涉及各方均具有法律效力。除各方发生争议的事项外，各方仍应当本着善意的原则按照本协议继续履行各自的义务。
第十二条协议变更与解除
12.1对本协议的任何修改或补充必须经各方以书面形式予以约定并经各方法定代表人或授权代表签字（或签章）并加盖公章方为生效。
合同编号： 平安汇通爱建金品常熟1号 专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：平安大华汇通财富管理 资产托管人：银行股份
目录 一、前言 (2) 二、释义 (3) 三、声明与承诺 (6) 四、资产管理计划的基本情况 (7) 五、资产管理计划份额的初始销售 (8) 六、资产管理计划的备案 (10) 七、资产管理计划的参与、退出、违约退出和非交易过户 (11) 八、当事人及权利义务 (12) 九、资产管理计划份额的登记 (18) 十、资产管理计划的投资 (19) 十一、投资经理的指定与变更 (20) 十二、资产管理计划的财产 (21) 十三、投资指令的发送、确认与执行 (22) 十四、越权交易 (25) 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算 (27) 十六、资产管理计划的费用与税收 (30) 十七、资产管理计划的收益分配 (34) 十八、报告义务 (36) 十九、风险揭示 (39) 二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算 (43) 二十一、违约责任 (47) 二十二、争议的处理 (47) 二十三、资产管理合同的效力 (48) 二十四、其他事项 (48)
一、前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同容与格式准则》（以下简称“《准则》”）和其他有关法律法规。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 （二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
协议编号: XX地铁线路票款收益权专项资产管理计 划基础资产买卖协议
第一条第二条第三条第四条第五条第六条第七条第八条第九条第十条第十一条第十二条第十三条第十四条第十五条定义 协议目的及法律依据 基础资产购买及价款划转 基础资产现金收益归集 权利完善措施 保证与承诺 违约责任 不可抗力 保密义务 通知 适用法律及争议解决 协议变更与解除 协议不可分割的组成部分 协议生效与终止 附则 10 . 11 12 12 13 . 14 . 15 . 16 17 17 18 18 18
本《XX地铁线路票款收益权专项资产管理计划基础资产买卖协议》（以下简称“本协议”）由以下各方当事人于2013年6月日在中国XX市签署。 甲方（或“原始权益人”）： 1、XX市基础设施投资有限公司（以下简称“京投公司”） 法定代表人：田振清 住所：XX市朝阳区小营北路6号京投大厦2号楼9层908室 2、XX地铁五号线投资有限责任公司 法定代表人： 住所： 3、XX城市铁路股份有限公司 法定代表人： 住所： 4、XX地铁京通发展有限责任公司 法定代表人： 住所： 乙方： 方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“计划管理人”） 法定代表人：雷杰 住所：湖南长沙芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22—24层方正证券股份有限公司鉴于:
1甲方均是按中国法律法规设立并有效存续的公司法人，截至本协议签署日，其不存在根据法律法规及其公司章程规定需予终止的情形，具有充分的能力 和权利签订并履行本协议。 2、乙方是按中国法律法规设立并有效存续的公司法人，持有合法有效的企业法人营业执照，注册号为33000000001390；并持有中国证监会颁发的合法有效的《中华人民共和国经营证券业务许可证》，编号为Z2354300Q是中国的证券公司，具有充分的能力和权利签订并履行本协议。 3、各方同意，由乙方作为计划管理人设立“XX地铁线路票款收益权专项资产管理计划”（以下简称“专项计划”），向甲方购买其合法拥有的基础资产。 有鉴于上，各方本着真诚合作、平等互惠的原则，就专项计划向原始权益人购买基础资产事宜，依法达成本协议，以资共同信守。 第一条定义 就本协议而言，除非上下文另有所指，下列词语应具有如下约定的含义： 1.1差额补足承诺人：系指XX市基础设施投资有限公司。 1.2计划管理人：系指方正证券，或根据《计划说明书》任命的继任机构。 1.3托管人：系指中国建设银行股份有限公司，或根据《托管协议》任命的继任机构。1.4监管银行：系指中国建设银行股份有限公司XX市分行。 1.5登记托管机构：系指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 1.6资产支持证券持有人：系指合法取得资产支持证券的人，包括首次认购和受让资产支持证券的人。资产支持证券持有人根据其所拥有的资产支持证券享有专项计划收益，承担
基础资产买卖协议中伦 修订 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-
协议编号： 北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划 基础资产买卖协议 二○一三年六月
目录 第一条定义................................................... 第二条协议目的及法律依据..................................... 第三条基础资产购买及价款划转................................. 第四条基础资产现金收益归集................................... 第五条权利完善措施........................................... 第六条保证与承诺............................................. 第七条违约责任............................................... 第八条不可抗力............................................... 第九条保密义务 (15) 第十条通知................................................... 第十一条适用法律及争议解决..................................... 第十二条协议变更与解除......................................... 第十三条协议不可分割的组成部分................................. 第十四条协议生效与终止......................................... 第十五条附则...................................................
资产支持专项计划服务协议 甲方（资产服务机构）：融资租赁有限公司（或简称“租赁”） 法定代表人： 注册地址： 邮编： 办公地址： 邮编： 乙方（管理人）：证券有限公司（或简称“”） 法定代表人： 注册地址： 办公地址： 邮编： 鉴于： 1.系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立租赁年第一期资产支持专项计划并作为该专项计划的管理人，为认购人的利益管理、运用该等专项计划项下的资产并获取收益； 2.根据《租赁年第一期资产支持专项计划说明书》（以下简称“《计划说明书》”）《租赁年第一期资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”）和《租赁年第一期资产支持专项计划资产支持证券认购协议》（以下简称“《认购协议》”）的约定，拟将专项计划募集资金用于向租赁购买基础资产，并与租赁签订《租赁年第一期资产支持专项计划资产买卖协议》。 3.根据《计划说明书》、《标准条款》和《认购协议》的规定，管理人拟委任租赁为资产服务机构，租赁愿意接受该委任，由租赁按照本协议的规定为专项计划提供与基础资产及其回收有关的管理服务及其他服务，并按照本协议的规定租赁有权向专项计划收取服务报酬或费用。 鉴此，双方现达成协议如下： 第1条定义 如无特别说明，本协议中所定义的词语或简称应与《标准条款》中相关的词语或简称的定义具有相同的含义，具体见《标准条款》第一条的约定，该条约定构成本协议不可分割的组成部分，与本协议具有相等的法律效力。 第2条基础资产的管理和服务 2.1 资产服务机构的委任 2.1.1 管理人委任租赁作为专项计划的资产服务机构，由其按照本协议的规定为专项计划提供与基础资产及其回收有关的管理服务及其他服务。同时，租赁接受该委任并同意将根据本协议的规定履行相应职责。 2.1.2 除前述规定以外，在必要的限度内，资产服务机构有权以自己的名义参加与基础资产有关的法律程序，包括但不限于进行与租金回收有关的强制执行程序、租赁合同项下承租人的破产清算程序和其他相关法律程序。管理人在此授权资产服务机构以资产服务机构自己的名义签署和交付任何通知、请求、权利主张、书面请求及与上述法律程序有关的其
合同编号：x 上海ccz资产管理有限公司 和 ccz投资有限公司 的 资金监管协议 ccz年月
资金监管协议 《资金监管协议》（以下简称“本协议”）由以下主体于ccz年月日在上海签订： 甲方：上海ccz资产管理有限公司 法定代表人：x 联系地址：x 邮政编码：x 乙方：ccz投资有限公司 负责人：x 联系地址：x 邮政编码：x 本协议各签约方分别被称为“一方”，共同被称为“双方”。
鉴于： （1）甲方拟设立“cczccz号专项资产管理计划”（以下简称“资产管理计划”），并与委托人签署《cczccz号专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”）。 （2）甲、乙双方签订编号为xG的《债权收益权转让及回购合同》（本合同及其补充合同统称“主合同”），约定甲方以资产管理计划委托财产受让乙方持有的ccz年第一期金信债（债券代码为：610003）3,000万债权的收益权（以下简称“标的债权收益权”），委托财产支付至乙方指定银行账户，并由乙方在回购期限内按约定回购标的债权收益权。 （3）为保证乙方按约履债权券收益权回购义务，资管计划委托财产资金安全，收益稳健，根据相关法律、法规，经双方协商一致，特达成监管协议如下，以资遵守。 第一条监管账户的开立和监管措施 1、乙方在本合同签订之日起30日内向汉口银行重庆分行解放碑支行开立资金监管账户（以下简称“监管账户”），用于收取包括，但不限于依据西南证券股份有限公司与ccz投资有限公司于2013年9月26日签订的《借款协议》项下西南证券股份有限公司对ccz投资有限公司的还款资金。
乙方应于《债权收益权转让及回购合同》约定回购日2015年4月8日之前3个工作日，将上述《借款协议》的还款资金打入监管账户接受甲方的监管。 若乙方依据《债权收益权转让及回购合同》履行回购义务，则甲方应配合乙方于回购价款收妥后两个工作日内，将监管账户内资金打入乙方开设在招商银行的账户，账户信息如下： 户名：ccz投资有限公司 账号：x 开户行：x 若乙方未依约履行《债权收益权转让及回购合同》，甲方可直接通过网银操作，从监管账户将等额于《债权收益权转让及回购合同》约定的回购资金、滞纳金、违约金数额的资金划转至资产管理计划的托管账户，保障资产管理计划的投资者利益。资产管理计划托管帐户如下: 户名： ccz资管浦发银行ccz号专项资产管理计划 开户行：x 账号：x 大额支付号：x 2、未经双方共同授权监管账户不可支取现金，不得对外划转资金。监管账户不得办理质押，不得作为保证金账户及其办理其他业务。未经甲方事先书面同意，乙方不得注销该资金监管账户。 乙方在汉口银行重庆分行解放碑支行开立的资金监管账户信息如下：
上海xx证券资产管理有限公司 作为计划管理人 与 上海xx地铁资产经营管理有限公司 作为差额支付人 xx资产地下通信空间收益权 资产支持专项计划 差额支付协议
目录 第一条定义 (2) 第二条差额支付承诺 (2) 第三条差额支付的启动 (3) 第四条差额支付义务的履行 (3) 第五条计划管理人的陈述和保证 (4) 第六条差额支付人的陈述和保证 (5) 第七条履约担保 (6) 第八条违约责任 (6) 第九条不可抗力 (7) 第十条保密义务 (8) 第十一条法律适用和争议解决 (8) 第十二条其他 (9) 附件一 (15)
xx资产地下通信空间收益权资产支持专项计划 差额支付协议 本《xx资产地下通信空间收益权资产支持专项计划差额支付协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于20xx年【】月【】日在中国【】签署。 计划管理人：上海xx证券资产管理有限公司（或简称“xx资管”） 办公地址：x 法定代表人：x 电话：x 传真：x 差额支付人：上海xx地铁资产经营管理有限公司（或简称“xx资产”、“差额支付人”） 住所：x 办公地址：x 法定代表人：x 电话：x 传真：x 鉴于： 1、xx资管系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理资产管理业务资格的有限责任公司，拟发起设立xx资产地下通信空间收益权资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）并作为该专项计划的计划管理人，为资产支持证券投资者的利益管理、运用专项计划的资产； 2、xx资管愿意设立专项计划，根据《xx资产地下通信空间收益权资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”）、《xx资产地下通信空间收益权资产支持专项计划资产支持证券认购协议》（以下简称“《认购协议》”）、《xx 资产地下通信空间收益权资产支持专项计划资产买卖协议》（以下简称“《资产买卖协议》”）以及《xx资产地下通信空间收益权资产支持专项计划说明书》（以下
本《基础资产买卖协议》（以下简称“本协议”）由以下各方当事人于年月日在中国市签署。 甲方（或“原始权益人”）： 1、有限公司（以下简称“公司”） 法定代表人： 住所：北 2、有限责任公司 法定代表人： 住所： 3、股份有限公司 法定代表人： 住所： 4、有限责任公司 法定代表人： 住所： 乙方： 有限公司（以下简称“”或“计划管理人”） 法定代表人： 住所： 鉴于： 1、甲方均是按中国法律法规设立并有效存续的公司法人，截至本协议签署日，其不存在根据法律法规及其公司章程规定需予终止的情形，具有充分的能力和权利签订并履行本协议。
2、乙方是按中国法律法规设立并有效存续的公司法人，持有合法有效的企业法人营业执照，注册号为。并持有中国证监会颁发的合法有效的《中华人民共和国经营证券业务许可证》，编号为，是中国的证券公司，具有充分的能力和权利签订并履行本协议。 3、各方同意，由乙方作为计划管理人设立“专项资产管理计划”（以下简称“专项计划”），向甲方购买其合法拥有的基础资产。 有鉴于上，各方本着真诚合作、平等互惠的原则，就专项计划向原始权益人购买基础资产事宜，依法达成本协议，以资共同信守。 第一条定义 就本协议而言，除非上下文另有所指，下列词语应具有如下约定的含义： 1.1差额补足承诺人：系指有限公司。 1.2计划管理人：系指证券，或根据《计划说明书》任命的继任机构。 1.3托管人：系指中国银行股份有限公司，或根据《托管协议》任命的继任机构。 1.4监管银行：系指中国银行股份有限公司市分行。 1.5登记托管机构：系指中国证券登记结算有限责任公司分公司。 1.6资产支持证券持有人：系指合法取得资产支持证券的人，包括首次认购和受让资产支持证券的人。资产支持证券持有人根据其所拥有的资产支持证券享有专项计划收益，承担专项计划资产风险。 1.7资产管理合同：《计划说明书》、《认购协议》和《风险揭示书》构成专项计划的资产管理合同。 1.8《计划说明书》：系指《专项资产管理计划说明书》。 1.9《认购协议》：系指计划管理人与认购人签署的《专项资产管理
【AA】应收账款资产支持专项计划 资产服务协议 中国【北京】 【】年
目录 第一条定义 (2) 第二条基础资产的管理和服务 (2) 第三条报告和声明 (6) 第四条服务记录及基础资产文件的保管 (8) 第五条资产服务机构的陈述、保证和承诺 (10) 第六条权利与义务的承继、转委托 (14) 第七条违约责任 (18) 第八条不可抗力 (19) 第九条保密义务 (20) 第十条法律适用和争议解决 (20) 第十一条其他 (21) 附件一A：服务内容 (26) 附件一B：后备服务内容 (31) 附件二：资产服务机构报告（样本） (32) 附件三：基础资产清单 (39) 附件四：资产服务机构解任通知格式 (40) 附件五：资产服务复核报告格式 (46)
【AA】应收账款资产支持专项计划资产服务协议 本《【AA】应收账款资产支持专项计划服务协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于【】年【】月【】日在中国【】签订： BB证券股份有限公司（或简称“BB证券”） 作为专项计划的管理人 住所： 邮编： 法定代表人：【】 【AA】股份有限公司（或简称“【AA】”） 作为专项计划的资产服务机构 住所： 邮编： 法定代表人： 鉴于： 1、BB证券系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理证券资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立【AA】应收账款资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）并作为该专项计划的管理人，为认购人的利益管理、运用收益专项计划资产； 2、根据《【AA】应收账款资产支持专项计划计划说明书》（以下简称“《计划说明书》”）《【AA】应收账款资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”）和《【AA】应收账款资产支持专项计划资产支持证券认购协议》（以下
租赁年第一期资产支持专项计划服务协议 本《租赁年第一期资产支持专项计划服务协议》（以下简称“本协议”）由以下双方 于年月日签订： 融资租赁有限公司（或简称 “租赁”） 作为专项计划的资产服务机构 法定代表人： 注册地址： 邮编： 办公地址： 邮编： 证券有限公司（或简称 “”） 作为专项计划的管理人 法定代表人： 注册地址： 办公地址： 邮编： 鉴于：
（1）系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立租赁年第一期资产支持专项计划并作为该专项计划的管理人，为认购人的利益管理、运用该等专项计划项下的资产并获取收益； （2）根据《租赁年第一期资产支持专项计划说明书》（以下简称“《计划说明书》”） 《租赁年第一期资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”）和 《租赁年第一期资产支持专项计划资产支持证券认购协议》（以下简称“《认购协议》”）的约 定，拟将专项计划募集资金用于 向租赁购买基础资产，并 与租赁签订 《租赁年第一期资产支持专项计划资产买卖协议》。 （3）根据《计划说明书》、《标准条款》和《认购协议》的规定，管理人拟委 任租赁为资产服务机 构，租赁愿意接受该委任， 由租赁按照本协议的规定为专项计划提供与基础资产及其回收有关的管理服务及其他服务，并按照本协议的规 定租赁有权向专项计划收取服务报酬或费用。 鉴此，本协议双方现达成协议如下：
第1条定义 如无特别说明，本协议中所定义的词语或简称应与《标准条款》中相关的词语或简称的定义具有相同的含义，具体见《标准条款》第一条的约定，该条约定构成本协议不可分割的组成部分，与本协议具有相等的法律效力。 第2条基础资产的管理和服务 资产服务机构的委任 管理人委任租赁作为专项计划的资产服务机构，由其按照本协议的规定为专项计划提供与基础资产及其回收有关的管理服务及其他服务。同时，租赁接受该委任并同意将根据本协议的规定履行相应职责。 除前述规定以外，在必要的限度内，资产服务机构有权以自己的名义参加与基础资产有关的法律程序，包括但不限于进行与租金回收有关的强制执行程序、租赁合同项下承租人的破产清算程序和其他相关法律程序。管理人在此授权资产服务机构以资产服务机构自己的名义签署和交付任何通知、请求、权利主张、书面请求及与上述法律程序有关的其他文件和法律文书，但根据本协议必须经管理人同意的除外。 如果在第项中所规定的法律程序中，资产服务机构的利益主体资格被质疑而无法以自己的名义对基础资产申请强制执行，经资产服务机构书面请求，管理人应以自己名义采取资产服务机构认为合理的法律步骤对相应的基础资产申请强制执行，执行费用由专项计划资产承担。 经资产服务机构书面请求，管理人还应给予资产服务机构按照本协议和其他专项计划文件履行管理服务义务所必须的其他授权。
xx一期 资产支持专项计划资产买卖协议
目录 第一条定义 (2) 第二条基础资产买卖 (2) 第三条基础资产预期收益的差额支付 (5) 第四条基础资产回收款的归集 (5) 第五条先决条件 (6) 第六条出售方的陈述和保证 .......................................... .7 第七条购买方的陈述和保证 (13) 第八条交易费用 (15) 第九条违约责任 (15) 第十条不可抗力 (16) 第十一条保密义务 (17) 第十二条法律适用和争议解决 (17) 第十三条其他 (17)
xx一期资产支持专项计划 资产买卖协议 本《xx一期资产支持专项计划资产买卖协议》（以下简称“本协议”）由以下各方当事人于 xx 年X月X 日在中国北京市签署。 出售方（卖方、出售方、原始权益人）： 北京xx典当行有限责任公司（以下简称“xx典当”或“xx”） 住所：xx 购买方（买方、购买方、计划管理人、管理人）： xxxx（上海）资产管理有限公司（以下简称“xxxx”） 住所：xx 鉴于： 1、根据《典当管理办法》及《合同法》的规定，典当，是指当户将其动产、财产权利作为当物质押或者将其房地产作为当物抵押给典当行，交付一定比例费用，取得当金，并在约定期限内支付当今利息、偿还当金、赎回当物的行为。 2、xx典当行是合法成立且有效存续的有限责任公司，经北京商务委员会批复同意具有开展典当业务的资质。 3、xxxx拟以xx典当应收账款作为基础资产设立资产支持专项计划并发行资产支持证券，所募集资金用于购买基础资产。 鉴此，协议各方在平等互利、协商一致的基础上，就基础资产买卖事宜达成本协议如下条款，以兹共同信守：
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 资产支持专项计划担保协议 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
租赁年第一期资产支持专项计划 担保协议 管理人：证券有限公司（或简称“”） 法定代表人： 注册地址： 联系方式： 担保人：集团有限责任公司（或简称“集团” 法定代表人： 注册地址： 联系方式： 原始权益人/差额支付承诺人：融资租赁有限公司（或简称 “租赁” 法定代表人： 注册地址： 联系方式： 鉴于： 1、系经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会”批准的具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设 立租赁年第一期资产支持专项计划并作为该专项计划 的管理人，为认购人的利益管理、运用该等专项计划项下的资产并获取收益； 2、集团同意按照本协议的条款和条件为原始权益人在《资产买卖协议》及/或《差额支付承诺函》项下的所有义务提供不可撤销的无条件的连带责任保证担保。 鉴此，本协议各方现达成协议如下： 第1条定义 如无特别说明，本协议中所定义的词语或简称应与《标准条款》中相关的词语或简称的定义具有相同的含义，具体见《标准条款》第一条的约定，该条约定构成本协议不可分割的组成部分，与本协议具有相等的法律效力。 第2条保证担保 担保人同意为原始权益人在《资产买卖协议》及/或《差额支付承诺函》项下的义务向管理 人提供不可撤销的无条件的连带责任保证担保，管理人同意接受该担保。 第3条主债权与保证范围 3.1主债权
本协议所保证的主债权为管理人根据《资产买卖协议》及/或《差额支付承诺函》的约定要 求原始权益人向专项计划账户划付合计金额为人民币（大写）（Y 元） 的本金、收益及其他款项的权利。 3.2保证范围 本协议保证的范围包括主债权、因主债权及孳息而产生的违约金、损害赔偿金、实现债权的 费用（包括诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）。 第4条保证方式 本协议的担保方式为不可撤销的无条件的连带责任保证担保。 第5条保证期间 本协议项下保证期间为自专项计划成立日起至专项计划终止日后满两年之日止。 第6条担保启动事件 本协议所称担保启动事件，指： 6.1在专项计划终止日之前，系指以下任一事件： 6.1.1 （若该兑付日非预期还本日且非预期到期日）截至任何一个兑付日的前一个差额支付承诺人划款日专项计划账户内可供分配的资金不足以支付该兑付日应付的优先级资产支持证券的当期预期收益；或 6.1.2 （若该兑付日为预期还本日但非预期到期日）截至任何一个兑付日的前一个差额支付承诺人划款日专项计划账户内可供分配的资金不足以支付该兑付日应付的优先级资产支持证券的当期预期收益和到期应付本金；或 6.1.3截至任何一个预期到期日的前一个差额支付承诺人划款日专项计划账户内可供分配的资金不足以偿付完毕优先级资产支持证券的当期预期收益和/或未偿本金余额。 6.1.4原始权益人不履行或不能履行《资产买卖协议》约定的部分或全部义务，包括但不限于原始权益人发生任何丧失清偿能力事件，或管理人根据《资产买卖协议》第3条之规定 要求原始权益人赎回不合格基础资产时，原始权益人无法支付赎回价款。 6.2在专项计划终止日之后，指管理人根据经有控制权的资产支持证券持有人大会审议通过的清算方案确认专项计划资产仍不足以支付所有优先级资产支持证券届时尚未获得支付的所有预期收益和本金。 第7条保证责任的承担 发生本协议第6条下的担保启动事件的，管理人应于担保启动日（T-6日）向担保人发出《担保通知书》（格式见本协议附件一），同时抄送托管人，并公告启动担保事宜；担保人应于 担保人划款日（T- 日）12 : 00时前将《担保通知书》中载明的资金附言汇付至专项 计划账户；托管人于当日以电话、传真或双方认可的其他方式通知管理人资金到账情况。 第8条陈述与保证 8.1担保人的陈述与保证
编号： 资产管理计划收益权转让协议 二〇一五年月
甲方（转让方）：深圳平安汇富资产管理有限公司 乙方（受让方）： 鉴于： 1、甲方以其合法拥有或其合法管理并有权处分的资金认购发行设立的“资产管理计划”（以下简称“本资管计划”）项下的资管计划份额【】份。 2、甲方拟向乙方转让其持有的上述资管计划份额的全部资管计划份额收益权，乙方同意以自有资金受让该收益权，甲方同意于约定回购日无条件回购上述收益权。 3、资管计划份额收益权是指下列财产权利：（1）资管份额在任何情形下所产生的包括其本金、预期收益在内的资金流入收益；（2）其他处置/出售资管份额所产生的资金流入收益；（3）资管份额设定担保、抵押或质押产生的资金流入收益；以及（4）自本协议生效之日起，因持有资管份额所衍生的全部权益在任何情形下的卖出/处置产生的资金流入收益。 根据中华人民共和国现行有关法律、法规，甲乙双方经协商一致，制定本协议。 第一条转让标的 甲方拟向乙方转让本资管计划项下甲方持有的全部资管计划份额的收益权（以下简称“标的收益权”或“收益权”）（具体要素见附件1《标的收益权转让及回购清单》）。 第二条转让价款 甲方同意将标的收益权按照人民币（大写）【】元整（小写：RMB【】元）的价格转让给乙方。 乙方应在【】年【】月【】日（以下简称“转让日”）将本协议项
下约定的标的收益权转让价款一次性支付至甲方指定的如下账户：账户名：【深圳平安汇富资产管理有限公司】 账号：【11014512656003】 开户行：【平安银行深圳分行营业部】 乙方一次性支付收益权转让价款之日为收益权转让日。 第三条权利妨害 1、自转让日起，乙方根据本协议和《资产管理计划资产管理合同》（以下简称“《资产管理合同》”）的规定享有标的收益权对应的利益。 2、在乙方受让标的收益权后，甲方继续享有法律法规规定以及《资产管理合同》约定的委托人的权利。但未经乙方书面同意或授权，甲方不得行使有害于乙方收益权的行为。 第四条回购 甲乙双方约定，甲方于【】年【】月【】日（以下简称“回购日”）无条件回购本协议项下的标的收益权，双方一致同意的回购价款为人民币【】元整（大写），（小写）RMB【】元。自回购日起，标的收益权转回甲方所有。（具体要素见附件1《标的收益权转让及回购清单》） 甲方应于本协议约定的回购日后5个工作日内将回购价款一次性划入乙方指定的如下账户,乙方指定的如下账户： 账户名：【】 账号：【】 开户行：【】 第五条赔偿责任 除发生不可抗力情况外，如甲方在约定的日期因任何原因拒不按本协议规定履行回购义务的，则乙方有权要求甲方承担赔偿责任。 第六条甲方声明与保证
资产管理计划份额转让协议 篇一：资产管理计划份额转让研究 资产管理计划份额转让研究 XX 年8月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后发布通知，规定证券公司或其资产管理子公司、基金管理公司或其资产管理子公司发行的资产管理计划份额可通过证券交易所在特定投资者之间转让。而在此之前，除证券公司发行的专项资产管理计划（以下亦称为“资产支持证券”）之外，相关资产管理计划份额的转让主要依据资产管理合同的约定以协议转让的方式进行，尚无正式交易平台。 本文拟就相关资产管理计划份额（不含资产支持证券）转让的法律规则进行梳理，对其截至目前的转让情况进行总结和分析，并对不同资产管理产品之间相互投资的可行性进行分析。 一、资产管理计划份额的转让 （一）资产管理计划之界定 除另有说明外，本文所讨论的资产管理计划或资产管理产品，限于证券公司及其资产管理子公司、基金管理公司及其资产管理子公司从事客户资产管理业务而设立的各类产品，按管理人类别分为券商资管产品和基金资管产品两类。其中，券商资管产品为证券公司或其资产管理子公司从事客户资产管理业务而设立的产品，包括定向资产管理产品（以
下简称“券商定向产品”）、集合资产管理计划（以下简称“券商集合计划”）和专项资产管理计划；基金资管产品为基金管理公司或其资产管理子公司从事特定客户资产管理业务而设立的产品，包括为单一客户设立的资产管理计划（以下简称“基金一对一产品”）和为特定多个客户设立的资产管理计划（以下简称“基金一对多产品”）。 基于此，本文讨论的资产管理计划份额转让指转让人将其持有的资产管理计划的份额或受（收）益权全部或部分转让给受让人的行为。 金融监管评：需要特别加以限定，本文讨论限于200人以下“私募”性质的券商资管和基金资管，因为券商集合超过200人则按照公募基金监管框架进行监管。 （二）转让规则 截至目前，有关资产管理计划份额转让的规则主要有： 1、关于资产管理业务的一般性法律规定 关于资产管理业务的一般性法律规定主要对资产管理计划的投资范围、业务规范、风险控制、监督管理等作出规定，仅部分内容涉及资产管理计划份额的转让。该类规则主要包括：《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司资产证券化业务管理规定》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。
xx 资产支持专项计划 之 xx投资协议 日期：20xx年____月_____日
目录 第1条XX投资者的XX投资 (1) 第2条双方的陈述、保证及承诺 (2) 第3条违约责任 (3) 第4条不可抗力 (3) 第5条保密义务 (3) 第6条法律适用和争议解决 (4) 第7条其他 (4)
本《xx专项资产支持计划之xx投资协议》（“本协议”）由以下双方于2016年____月____日在北京市西城区签署： (1)xx证券股份有限公司（“xx证券”或“管理人”，作为xx资产支持专项计划（“专 项计划”）的管理人，以自己的名义，代表专项计划的利益），一家根据中国法律设立的股份有限公司，其注册地址为xx楼，法定代表人为xx； (2)xx先锋投资有限公司（“xx投资者”），一家根据中华人民共和国法律设立 的有限责任公司，其注册地址为x，法定代表人为x。 （在本协议中管理人、xx投资者合称为“双方”，分别称为“一方”。） 除非本协议上下文另有说明，本协议中使用的词语与《xx专项资产支持计划标准条款》（“《标准条款》”）第1条定义的词语具有相同含义。 鉴于： (1)xx证券拟设立专项计划，并担任专项计划的管理人，以专项计划募集资 金收购“xx私募投资基金”（“私募基金”）全部基金份额（“基金份额”），私募基金的基金财产将包括广州市xx房地产开发有限公司（“物业持有人”）的全部股权以及对物业持有人的委托贷款债权（上述股权、债权合称“基金财产”），物业持有人持有并管理位于xx号的广州xx酒店及xx大厦物业（“物业资产”，物业资产的详细信息见《标准条款》附件一）。 (2)xx先锋作为专项计划的xx投资者，对专项计划进行xx投资，双方同意 xx投资者定向认购部分专项计划B类资产支持证券。 为此，双方经友好协商，达成如下条款，以期共同遵守。 第1条XX投资者的XX投资 1.1.xx先锋作为xx投资者，定向认购1,000万元专项计划B类资产支持证 券。xx先锋自认购该部分B类资产支持证券后，在专项计划存续期内， 不得转让或出质其所持任何部分的B类资产支持证券，但优先收购权 人行使优先收购权收购全部B类资产支持证券的除外； 1.2.在专项计划清算分配完成前，如管理人拟促使专项计划处分基金份额、 私募基金处分基金财产或物业持有人处分物业资产（合称“专项计划 处分”），xx投资者应运用其在不动产交易领域的丰富经验与资源尽 最大努力协助专项计划处分工作的完成，使专项计划处分主体通过专
AAAA应收账款资产支持专项计划 服务协议 中国【】 【】年
目录 第一条定义 (2) 第二条基础资产的管理和服务 (2) 第三条报告和声明 (6) 第四条服务记录及基础资产文件的保管 (8) 第五条资产服务机构的陈述、保证和承诺 (10) 第六条权利与义务的承继、转委托 (14) 第七条违约责任 (18) 第八条不可抗力 (19) 第九条保密义务 (20) 第十条法律适用和争议解决 (20) 第十一条其他 (21) 附件一A：服务内容 (26) 附件一B：后备服务内容 (31) 附件二：资产服务机构报告（样本） (32) 附件三：基础资产清单 (40) 附件四：资产服务机构解任通知格式 (41) 附件五：资产服务复核报告格式 (47)
AAAA应收账款资产支持专项计划服务协议 本《AAAA应收账款资产支持专项计划服务协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于【】年【】月【】日在中国【】签订： BB证券股份有限公司（或简称“BB证券”） 作为专项计划的管理人 住所：【】 邮编：【】 法定代表人：【】 AAAA股份有限公司（或简称“AAAA”） 作为专项计划的资产服务机构 住所：【】 邮编：【】 法定代表人：【】 鉴于： 1、BB证券系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理证券资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立AAAA应收账款资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）并作为该专项计划的管理人，为认购人的利益管理、运用收益专项计划资产； 2、根据《AAAA应收账款资产支持专项计划计划说明书》（以下简称“《计划说明书》”）《AAAA应收账款资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”）和《AAAA应收账款资产支持专项计划资产支持证券认购协议》（以下
编号：_______________ 本资料为word版本，可以直接编辑和打 印，感谢您的下载 地铁基础资产买卖协议 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
地铁基础资产买卖协议 甲方： _______________________ 乙方： _______________________ 签订日期：___ 年_____ 月 ____ 日 第 1 页共19 页
本《基础资产买卖协议》（以下简称“本协议”）由以下 各方当事人于年月日在中国市签署。 甲方（或“原始权益人”）： 1、有限公司（以下简称“公司”） 法定代表人： 住所：北 2、有限责任公司 法定代表人： 住所： 3、股份有限公司 法定代表人： 住所： 4、有限责任公司 法定代表人： 住所： 乙方： 有限公司（以下简称“”或“计划管理人”） 法定代表人： 住所： 鉴于: 1、甲方均是按中国法律法规设立并有效存续的公司法人，截至本协议签署日，其不存在根据法律法规及其公司章程规定需予终止的情形，具有充分的能力和权利签订并履行本协议。 2、乙方是按中国法律法规设立并有效存续的公司法人，持有合法有效的企业法人营业 执照，注册号为。并持有中国证监会颁发的合法有效的《中华人民 共和国经营证券业务许可证》，编号为，是中国的证券公司，具有
充分的能力和权利签订并履行本协议。 3、各方同意，由乙方作为计划管理人设立“专项资产管理计划” （以下简称“专项计划”），向甲方购买其合法拥有的基础资产。 有鉴于上，各方本着真诚合作、平等互惠的原则，就专项计划向原始权益人购买基础资产事宜，依法达成本协议，以资共同信守。 第一条定义 就本协议而言，除非上下文另有所指，下列词语应具有如下约定的含义： 1.1差额补足承诺人：系指有限公司。 1.2计划管理人：系指证券，或根据《计划说明书》任命的继任机构。 1.3托管人：系指中国银行股份有限公司，或根据《托管协议》任命的继任机 构。 1.4监管银行：系指中国银行股份有限公司市分行。 1.5登记托管机构：系指中国证券登记结算有限责任公司分公司。 1.6资产支持证券持有人：系指合法取得资产支持证券的人，包括首次认购和受让资产支持证券的人。资产支持证券持有人根据其所拥有的资产支持证券享有专项计划收益，承担专项计划资产风险。 1.7资产管理合同：《计划说明书》、《认购协议》和《风险揭示书》构成专项计划的资产管理合同。 1.8《计划说明书》：系指《专项资产管理计划说明书》。 1.9《认购协议》：系指计划管理人与认购人签署的《专项资产管理 计划资产支持证券认购协议》及对该协议的任何修改或补充 1.10《风险揭示书》：系指认购人签署的《专项资产管理计划风险揭 示书》。
xx资产支持专项计划 托管协议 管理人：xx证券股份有限公司 托管人：xx银行股份有限公司xx省分行
本《xx资产支持专项计划托管协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于2016年【】月【】日在北京市西城区签订： 管理人：xx证券股份有限公司（或简称“xx证券”） 住所：x 法定代表人：x 电话：x 传真：x 托管人：xx银行股份有限公司xx省分行（或简称“xx银行”） 住所：x 负责人：x 电话：x 传真：x 在本协议中，xx证券和xx银行合称为“双方”，各称为“一方”。 鉴于： 1.xx集团有限公司（以下简称“xx”或“原始权益人”）系依法经海南省工商 行政管理局登记设立的有限公司； 2.xx证券系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的 具有办理客户资产管理业务资格的证券公司； 3.xx证券拟发起设立“xx资产支持专项计划”（以下简称“专项计划”），并 将作为专项计划的管理人为各资产支持证券持有人的利益管理、运用和 处分专项计划的资产；为此目的，xx证券按各期专项计划分别签署或
出具《xxxx–广州xx资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标 准条款》”）、《认购协议》、《基金份额转让协议》、《城建天誉监 管协议》及《计划说明书》等（以下合称“专项计划文件”）。根据专项 计划文件的约定，xx证券发行表征专项计划权益的优先级资产支持证 券和次级资产支持证券，为资产支持证券持有人的利益将其专项计划认 购资金用于向xx购买基础资产，并将专项计划的资产收益分配给资产 支持证券持有人； 4.xx银行股份有限公司系经中国银行业监督管理委员会批准的具有证券 投资基金托管业务资格的商业银行，托管人系xx银行股份有限公司的 分支机构，已获得xx银行股份有限公司同意其开展证券投资基金托管 业务的有效授权，愿意接受xx证券的委托，为专项计划的资产提供托 管服务； 鉴此，本协议双方经过友好协商，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《管理规定》”）及其他有关法律、法规的相关规定，现就资产托管的有关事宜达成协议如下： 第一条定义与释义 除非本协议上下文另有说明，本协议所使用的词语或简称与《标准条款》第一条所定义的相同词语或简称具有相同含义。 第二条托管人的委任 管理人愿意根据专项计划的《标准条款》（虽未黏附于本协议之后，但仍作为本协议之附件）、《认购协议》及本协议的规定，委托托管人为专项计划提供托管服务；托管人愿意根据相关法律法规规定及本协议的约定为专项计划提供托管服务。 第三条管理人的陈述和保证
租赁年第一期资产支持专项计划 担保协议 管理人：证券有限公司（或简称“”） 法定代表人： 注册地址： 邮编： 担保人：集团有限责任公司（或简称“集团”） 法定代表人： 注册地址： 邮编： 原始权益人/差额支付承诺人：融资租赁有限公司（或简称 “租赁”） 法定代表人： 注册地址： 邮编： 鉴于： （1）系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立租赁年第一期资产支持专项计划并作为该专项计划的管理人，为认购人的利益管理、运用该等专项计划项下的资产并获取收益； （2）集团同意按照本协议的条款和条件为原始权益人在《资产买卖协议》及/或《差额支付承诺函》项下的所有义务提供不可撤销的无条件的连带责任保证担保。 鉴此，本协议各方现达成协议如下： 第1条定义 如无特别说明，本协议中所定义的词语或简称应与《标准条款》中相关的词语或简称的定义具有相同的含义，具体见《标准条款》第一条的约定，该条约定构成本协议不可分割的组成部分，与本协议具有相等的法律效力。 第2条保证担保
担保人同意为原始权益人在《资产买卖协议》及/或《差额支付承诺函》项下的义 务向管理人提供不可撤销的无条件的连带责任保证担保，管理人同意接受该担保。 第3条主债权与保证范围 3.1 主债权 本协议所保证的主债权为管理人根据《资产买卖协议》及/或《差额支付承诺函》 的约定要求原始权益人向专项计划账户划付合计金额为人民币（大 写）（￥元）的本金、收益及其他款项的权利。 3.2 保证范围 本协议保证的范围包括主债权、因主债权及孳息而产生的违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）。 第4条保证方式 本协议的担保方式为不可撤销的无条件的连带责任保证担保。 第5条保证期间 本协议项下保证期间为自专项计划成立日起至专项计划终止日后满两年之日止。 第6条担保启动事件 本协议所称担保启动事件，指： 6.1 在专项计划终止日之前，系指以下任一事件： 6.1.1 （若该兑付日非预期还本日且非预期到期日）截至任何一个兑付日的前一个 差额支付承诺人划款日专项计划账户内可供分配的资金不足以支付该兑付日应付的优先级资产支持证券的当期预期收益；或 6.1.2 （若该兑付日为预期还本日但非预期到期日）截至任何一个兑付日的前一个 差额支付承诺人划款日专项计划账户内可供分配的资金不足以支付该兑付日应付的优先级资产支持证券的当期预期收益和到期应付本金；或 6.1.3 截至任何一个预期到期日的前一个差额支付承诺人划款日专项计划账户内可 供分配的资金不足以偿付完毕优先级资产支持证券的当期预期收益和/或未偿本金 余额。 6.1.4 原始权益人不履行或不能履行《资产买卖协议》约定的部分或全部义务，包 括但不限于原始权益人发生任何丧失清偿能力事件，或管理人根据《资产买卖协议》第3条之规定要求原始权益人赎回不合格基础资产时，原始权益人无法支付赎回价款。 6.2 在专项计划终止日之后，指管理人根据经有控制权的资产支持证券持有人大会 审议通过的清算方案确认专项计划资产仍不足以支付所有优先级资产支持证券届时尚未获得支付的所有预期收益和本金。 第7条保证责任的承担 发生本协议第6条下的担保启动事件的，管理人应于担保启动日（T-6日）向担保 人发出《担保通知书》（格式见本协议附件一），同时抄送托管人，并公告启动担