指定年度和中期 开发计划
确定备选方案
项目准备阶段操作流程
管理架构组建
实施方案编制
实施方案编制
项目概况
风险分配 基本框架
项目运作方式（包括 但不限于以下六种）
交易结构
合同体系
监管架构
采购方式 选择
财政部门 进行验证
物有所值、财 政承受能力
项目实施 机构（政 府或其指 定的有关 职能部门 或事业单 位）：负 责项目准 备、采 购、监管 和移交等 工作
采购文件 编制
采购邀请，竞争者须知，竞争者应提供的资格、资信及业绩证明 文件、实施方案的批复和项目相关审批文件，提交响应文件截止 时间，项目合同草案及其他法律文本等 公开招标 邀请招标 竞争性谈判 单一来源采购 采购方式 竞争性磋商
响应文件 评审 采购文件澄清 或修改 资格审查及采 购文件发售 采购公告发布 及报名
项目发起方提交资料
定性评 价：能否 增加供 给、优化 风险分 配、提高 运营效 率、促进 创新和公 平竞争等
定量评 价：计量 项目的物 有所值量 值，判断 政府和社 会资本合 作模式是 否降低项 目全生命 周期成本
只有通过 财政承受 能力论证 才能实施 PPP项目
确保每年 政府付费 或政府补 贴等财政 支出不得 超出当年 财政收入 的一定比 例 （10%）
2 、 回 报 机 制
3 、 相 关 配 套 安 排
项目合 同、股东 合同、融 资合同、 工程承包 合同、运 营服务合 同、原料 供应合 同、产品 采购合同 和保险合 同等
授权关 系：政 府项目 实施机 构；政 府直接 或通过 项目实 施机构 对社会 资本授 权
监管 方 式： 履约 管 理、 行政 监管 和公 众监 督等
测 试 结 果
办妥法 律过户 和管理 权移交 手续
不达标 1 、 期 满 终 止 移 交 2 、 提 前 终 止 移 交 1 、 无 偿 移 交 2 、 有 偿 移 交 项 目 资 产 、 人 员 、 文 档 和 知 识 产 权 设 备 完 好 率 和 最 短 可 使 用 年 限
测试 主 体： 项目 移交 工作 组
有约定从其约 定，无约定按 “恢复相同机 构经济地位” 原则
政 府 审 核
恢复 性修 理， 更新 重置 或提Байду номын сангаас取移 交维 修保 函
社会资本 或项目公 司配合项 目经营过 渡工作
评价内容：项 目产出、成本 效益、监管成 效、可持续 性、合作模式
评价结果公开
项目识别阶段操作流程
项目发起
项目筛选
物有所值评价
财政承受能力论证
政府发起 （主）： 财政部门 向交通、 住建、环 保等行业 主管部门 征集潜在 政府和社 会资本合 作项目
社会资本 发起 （辅）： 社会资本 以项目建 议书的方 式向财政 部门推荐 潜在的政 府和社会 资本合作 项目
新建、改建项目：可行 性研究报告、产出说 明、初步实施方案 存量项目：存量公共资 产的历史资料、产出说 明、初步实施方案
专门协调 机制（县 级（含） 以上地方 人民政府 建立）： 负责项目 评审、组 织协调和 检查督导 等工作
1 、 基 本 情 况
2 、 经 济 技 术 指 标
3 、 项 目 公 司 股 权 情 况
社 会 资 本 承 担 商 业 风 险
政府 承担 法 律、 政策 和最 低需 求等 风险
合 理 共 担 不 可 抗 力 等 风 险
项目实施机 构定期监测 项目产出绩 效指标 政府 有义 务支 付时 按实 际绩 效支 付
支付
评估主体 和周期 有超 额利 益分 享约 定 的， 社会 资本 依约 支付
评估内容
未依约完成融资的， 政府可提取履约保函 出现重大经营财务风 险威胁或侵害债权人 利益，债权人可依约 要求社会资本或项目 公司改善管理
确定最终采购需求方案
综合评分
谈判与合同 签署
成立采购结 果确认谈判 工作组
合同签署前 确认谈判
签署确认谈 判备忘录
公示采购结果 和合同文本
公示期满无异议的，经政 府审核后由项目实施机构 与中选社会资本签署
项目执行阶段操作流程
项目公司设立 融资管理 绩效监测与支付 中期评估
社会资本或项 目公司负责项 目融资 社会资 本依法 设立项 目公司 政府指 定机构 参股项 目公司
报财政部 门（政府 和社会资 本合作中 心）备案
项目移交阶段操作流程
移交准备 性能测试 达标 项目 实施 机构 或政 府指 定机 构组 建 项 目 移 交 工 作 组 确 定 移 交 方 式 确 定 补 偿 方 式 确 定 移 交 内 容 确 定 移 交 标 准 测试标 准：按 照测试 方案和 移交标 准 项目资 产、知 识产权 与技术 法律文 件、资 产清单 评价主体：财 政部门组织有 关部门 资产交割 绩效评价
公开 招 标、 竞争 性谈 判、 邀请 招 标、 竞争 性磋 商和 单一 来源 证明
通过 验证
未通过 验证
一次 机会
政 府 审 核
调 整 方 案
项目采购阶段操作流程
是否有3家以上 通过资格预审 是 否 邀请社会 资本参与 发布资格 预审公告 准备资格 预审材料
资格预审
调整方案（允许调整一次，如仍不 足3家，需改变采购方式）
1 、 委 托 运 营 （ O M ）
2 、 管 理 合 同 （ M C ）
3 、 建 设 运 营 移 交 （ B O T ）
4 、 建 设 拥 有 运 营 （ B O O ）
5 、 转 让 运 营 移 交 （ T O T ）
6 、 改 建 运 营 移 交 （ R O T ）
1 、 项 目 投 融 资 结 构
编制季报 和年报
项目 实施 机构/ 每3-5 年
项 目 运 行 状 况
监督
已 发 现 问 题 的 风 险
报财政部 门备案
项目实 施机构
财务部 门（政 府和社 会资本 合作中 心）
监督
防止企业债务 向政府转移
项目实施机构依 约监督社会资本 或项目公司旅行 合同义务
指 定 应 对 措 施
合 同 合 规 性 、 适 应 性 、 合 理 性