8.仓库管理 8. 1 8. 2 8. 3 8. 4 8. 5 8. 6 8. 7 8. 8 8. 9 8. 10 8. 11 8. 12 8. 13 材料仓库5S状态良好。 成品合格入库，是否有相应的标识， 仓库产品帐、卡、物一致 材料仓库温，湿度管理设定标准并记录。 仓库地板有明显的区域划分标识，有足够的移动通道。 材料及成品遵循先入先出原则。 材料寿命有明显标识。 是否对产品的码放高度和码放层级作出规定？ 当物料超期存储时，是否界定验证或处理方法？ 对有存储期限的物料，是否有文件规定并按规定执行？ 原材料不合格品单独存放、标识醒目。 是否建立物料管理系统：如常见的ERP 各种材料区分界限，无混装及倒装。 查看现场 查看现场 抽查几种物料 查看现场 查看现场 查看现场 查看现场 查看现场 查看文件 查看文件及记录 查看现场 现场询问 查看现场 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
供应商现场审核评估表
序号 评价项目 稽查内容与方法 分值 得分 备注
1.组织结构 1. 1 1. 2 1. 3 1. 4 组织结构有明确的界定及记录。 组织内权利及责任明确的划分及记录。 组织提供足够的设备及人力以维持企业的正常运作。 组织有明确的品质方针、政策，领导企业发展。 质量手册 质量手册 查看现场及询问 质量手册 1 1 1 1
6.过程控制 6. 1 6. 2 6. 3 6. 4 是否有程序文件对产品开发进行控制、评审和验证确保产品满足所有规格要求？ 产品评审、验证的记录是否归档并保存？ 是否有全面的机器设备、工治具及标准样品的维修保养计划和更新记录？ 查看文件 查看近期的记录 查看仪器的维护计划及日常点检 表 1 1 1 1
稽查内容与方法
查看现场 查看现场 查阅作业检验指导书 抽查一个产品的QC工程图，首件 报告、制成巡检报告 查阅流程文件，异常记录，并现 场跟踪异常处理 查记录 查看员工的培训记录及考核
分值 得分
1 1 1 1 1 1 1 1
备注
换线操作规范是否明确规定同一工作区（需要物理区隔）不能同时存在两种或两种 查现场 以上物料（产品）？
10. 供应商品质控制 10. 1 10. 2 10. 3 10. 4 10. 5 10. 6 10. 7 10. 8 建立完整体系对潜在供应商进行质量评估。 是否对供应商进行现场制程稽核和体系稽核？ 与供应商有签订质量保证协议和环保协议 是否保存更新的合格供应商名录？ 是否定期对供应商进行评估，对不合格供应商是否要求限期改善，查看改善记录。 是否按供应商的类型和重要程度进行管理？ 对供应商来料品质出现问题进行及时沟通并有记录。 建立定期考核制度，以评估供应商品质，服务等各方面能力。 查看文件 查看文件 查看文件 查看文件 查看文件 查看文件 查看文件 1 1 1 1 1 1 1 1
是否建立客户投诉处理程序，指定专人在承诺时间内处理投诉？是否有对客户投诉 查看客诉的品质流程，抽查近期 和退料进行统计分析，并根据分析结果采取相应措施？ 一件客诉的处理方法及结果 曾经发生的质量问题是否落实到文件中，固化下来，防止在发生 查看改善措施是否进行标准化
3.工程变更 3. 1 3. 2 3. 3 已建立一套工程变更管理程序以确保变更是否受控制。审批和记录 查看文件 1 1 1
5、来料控制 5. 1 5. 2 5. 3 5. 4 5. 5 5. 6 5. 7 5. 8 5. 9 5. 10 是否有文件规定来料检验流程 检验人员是否经过相应的上岗培训，具备一类或几类物料的检验上岗证 是否有完整的流程支持管理和使用客户或内部的样品 检验区域是否对待检验品、已检验品、待处理品进行严格的物理区分 检验员是否对待检验品、已检验品、待处理品进行明确的标识 来料检验指导文件是否齐全 查看来料检验报告是否与相应的检验标准一致 来料异常是否按异常处理流程处理并记录 所有的检验是否按要求记录并保存 是否有对供应商的来料问题进行汇总分析，并进行相应的跟踪管理 查看文件 随机询问员工是否参加培训、是 否有上岗证？ 查管理文件和样品使用记录 现场查看 现场查看 查看相应物料的检验标准，及物 料抽样计划 查一个月的来料检验报告，是否 按照检验指导书执行。 检查来料异常处理流程文件与来 料异常记录，并随机抽取异常记 录追溯物料处理过程 检查来料检验记录表，随机调取 早期来料记录 查质量报表（周报或月报），查 问题是否有跟踪闭环 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
生产现场干净整洁、各种标识（产品标识、产品状态标识、设备状态标识、不合格 查看现场 品标识等）清晰明确。
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供应商现场审核评估表
序号
6. 5 6. 6 6. 7 6. 8 6. 9 6. 10 6. 11 6. 12
评价项目
产品在制作过程中，外观质量内否得到有效的防护。 原材料、半成品、成品在搬运的过程中，能否有效的防止产品损坏。 现场操作是否有完整的作业指导书和检验指导书 是否建立相应产品的QC工程图，并按照QC工程图对产品的生产过程进行监视。 制程异常是否都按异常处理流程处理并记录 对新上线物料是否进行与订单所需物料的规格/图纸、BOM等进行逐项确认？ 新上岗的作业员要进行岗前培训及考核
7.成品及出货检验 7. 1 7. 2 7. 3 7. 4 7. 5 是否有文件规定成品检验流程 成品检验现场是否有相应的成品检验指导书 所有的成品检验是否按要求记录并保存 出货检验是否有依据检验规范实施检验？ 成品检验异常是否都按异常处理流程处理并记录 查看文件 查看文件 查看文件 查看文件 查看文件 1 1 1 1 1
在工程变更通知被批准后，是否所有相关部门能收到和他们相关的工程更改通知？ 抽查工程变更工程变更流程 变更是否事先向客户申请，旧部品如何，否对材料RoHS符合性进行再确认 查看记录
3.文件控制 4. 1 4. 2 4. 3 4. 4 4. 5 标准所要求形成文件的程序 对客户文件是否根据其密级划分设定人员访问权限并进行备份以确保信息安全？ 文件是否能被保证实施和保持，并保证有效性 是否规定了文件的层级和编制指南 是否有程序来保证作废文件的及时移除？ 是否已建立ISO9001相应的程序 文件 客户文件的保密情况 查看文件 查看文件 查看文件 1 1 1 1 1
11.设备仪器检测
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供应商现场审核评估表
序号
11. 1 11. 2 11. 3 11. 4 11. 5 11. 6 11. 7 11. 8
评价项目
测量仪器管理一览表及生产设备管理一览表 生产设备保养计划 测量仪器的校准计划 仪器校准报告，如果内校，是否有内校资质 有设备管理基准且设备标注使用期限，进行日常检查，维修，保养并有记录。 用于过程及最终检查的测量仪器，设备均在校准控制范围内。 设备校验发现异常时，是否有流程对此设备检测的产品进行追溯处理？ 设备及各项检验仪器标注专门负责人。
பைடு நூலகம்
稽查内容与方法
查看记录 查看记录 查看记录 查看记录 查看记录 查看记录 查看文件 查看记录
分值 得分
1 1 1 1 1 1 1 1
备注
11.订单评审及客户服务和满意度 12. 1 12. 2 12. 3 12. 4 得分 备注: 每项1分,总分100分.如有对象外,则总分为:得分/对象内要求总分*100% 对客户订单进行评审有相关记录.程序. 产品生产严格按照客户要求。 查看记录 查看记录 1 1 1 1
建立客户满意度调查体系，对客户进行定期满意度调查并对不足方面进行跟进并保 查看记录 存记录 是否有建立新产品导入、转移的规范？包括建立SOP、CHECKLIST、首件检验、工治 查看文件 具清单等
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9.不良品处理 9. 1 9. 2 9. 3 9. 4 9. 5 9. 6 不良品备有不良品处理程序 是否制定了MRB流程来评审不合格物料？ 不良品发生后,通知书确保发到各个部门，并注有各部门解决方案并记录。。 将不良原因及不良处理对策以书面形式告知客户，并提出解决方案。 有纠正预防措施以确保屡次不良的发生。 纠正预防措施是否得到跟踪验证并关闭？ 查看文件 查看文件 查看文件 查看文件 查看文件 查看文件 1 1 1 1 1 1
2.品质管理 2. 1 2. 2 2. 3 2. 4 2. 5 2. 6 2. 7 2. 8 2. 9 2. 10 2. 11 2. 12 品质管理有专门具备品质管理经验人员担当。 组织是否建立了质量目标，质量目标是否与质量方针保持一致？ 组织是否定期对公司质量目标的达成情况进行评审？ 是否针对质量目标不达标的情况进行分析并采取有效措施？ 组织有内审计划，并按照计划进行了内审。 举行定期的管理评审会以确保既定的品质系统之适合及有效性。 组织已建立系统来寻找并总结原因，以保证预防纠正措施的有效性及时效性。 组织建立系统以收集各部门员工对产品品质改善意见。 检验人员是否熟练掌握相应物料的检验仪器和工具 检验人员是否有完整的培训计划，并按计划进行，有考核机制和记录 是否有专门的品质负责人 查看公司质量目标 查看公司质量目标的达成率 查看改善措施 查看公司内审计划 查看近期的管理评审 是否有产品的纠正预防程序 各部门员工是否有对产品品质改 善意见 随机抽取一种物料，要求负责检 验员当场进行检验，查看检验员 使用情况 检查培训计划文档、培训记录、 培训考核成绩记录 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1