3、依据：根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度及有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。
4、职责：管理者代表负责内部审核方案的策划的主持，内部审核员负责内部审核方案的策划。
5、审核内容及实施计划：（见审核实施计划表）
5.1、体系审核：
审核过程/内容
审核日期
备注
2019年
2020年
2021年
CSR顾客特定要求
上汽
上海蔚来
东风裕隆
上海通用
上汽大通
东南
广汽菲亚特
前途
东理化
所排到的客户，在本次审核时要覆盖所有顾客特定要求
C1合同/订单评审过程
×
×
×
重点对每年新增合同/订单进行审核
C2产品质量先期ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ划过程
×
×
×
重点对新项目进行审核
C3制造过程
×
×
×
生产过程每年作重点审核
C4交付与反馈过程
×
×
S6监视和测量资源过程
×
×
2018年外部审核该过程未发现问题
S7物流过程
×
×
2018年外部审核该过程未发现问题
S8不合格过程
×
×
×
S9改进过程
×
×
×
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
5.2、过程审核：
顾客指定：；公司确定方法：参照VDA6.3优化的企业方法。
审核过程/内容
日期
备注
2019年
2020年
2021年
成型
×
×
×
该过程建立时间较短，不够成熟
压铸
×
×
×
该过程建立时间较短，不够成熟
组装
×
该过程较成熟
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
5.3产品审核：
顾客指定：；公司确定方法：参照VDA6.5优化的企业方法。
生产过程中；库房；主机厂；用户。
方案内容：
审核产品/内容
日期
备注
产品名称
规格型号
2019年
2020年
2021年
ES8
×
×
×
S300
×
×
×
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
6、方案（审核频率）评审结论及会签：
过程审核
产品审核
体系审核
整体结论
同意、不同意
同意、不同意
同意、不同意
同意、不同意
会签（各部门主管和内审员）：
日期：
批准（最高管理者/管理着代表）：
同意、不同意
签名/日期：
2019年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2019年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
9、说明：审核方案有效性评审作为管理评审输入资料之一。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
8、审核方案有效性评审结论及会签：
日期
过程审核方案
产品审核方案
体系审核方案
2019年度
有效，无效
有效，无效
有效，无效
2020年度
有效，无效
有效，无效
有效，无效
2021年度
有效，无效
有效，无效
有效，无效
2019年度
整体有效；
整体无效 无效说明：。
2017年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
×
×
2018年外部审核该过程未发现问题
M1业务计划过程
×
×
×
M2内部审核过程
×
×
×
M3管理评审过程
×
×
×
S1形成文件的信息过程
×
2018年外部审核该过程未发现问题
S2人力资源过程
×
2018年外部审核该过程未发现问题
S3采购与供方管理过程
×
2018年外部审核该过程未发现问题
S4检验过程
×
×
×
S5设备与工装过程
内部审核方案修订版
内部审核方案
表单编号：***FM-034
1、目的：确保每三个日历年对公司的产品审核、过程审核和体系审核进行有效的策划和实施，以验证体系审核与本汽车QMS标准（IATF16949：2016）的符合性、验证过程审核的有效性和效率、验证产品审核对所规定要求的符合性。
2、范围：适用于本公司的产品审核、过程审核和体系审核。
7、审核方案调整情况：（过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉）
7.1过程审核
日期
2019年度
2020年度
2021年度
未调整、调整
未调整、调整
未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
7.2产品审核
日期
2017年度
2018年度
2019年度
未调整、调整
未调整、调整
未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
7.3体系审核
日期
2017年度
2018年度
2019年度
未调整、调整
未调整、调整
未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
日期：
2017年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
2020年度
整体有效；
整体无效 无效说明：。
2018年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2018年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
2021年度
整体有效；
整体无效 无效说明：。