03-07 证券账户注销流程
一、版本信息
V2.0.2
修订时间：2019.02
二、业务简述
2.1 通过统一账户平台代理中国结算为持有证券账户的客户办理在证券账户注销业务。

三、操作平台、工具
3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统；
3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、多易拍扫描设备。

四、适用表格、协议、凭证
4.1 《证券账户业务申请表》（适用于证券账户查询、开立、修改、休眠、注销、网络服务）。

五、权限管理和风险控制
5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。

5.2 赋权级别：总部赋权。

5.3 复核方式：营业部复核。

六、操作流程和步骤
6.2 确认客户申请注销的证券账户内没有证券余额及在途业务，并且没有具有联动关系的账户，注销证券账户的客户基本信息与客户资料一致，若不一致，应该先办理变更资料手续。

6.3 柜台业务岗指导客户正确填写《证券账户业务申请表》并进行身份识别：参见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》客户身份识别。

6.4 系统操作如下。

6.4.1 柜台业务岗通过操作菜单“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--证券账户注销（新）”，输入客户相关信息，中国结算查询返回一码通账号，点击“申报”，系统提示进入复核环节。

6.4.2 复核岗通过菜单“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--账户业务复核（新）”，核实柜台业务岗操作无误后复核确认。

6.4.3 柜台业务岗通过菜单“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--账户业务提交（新）”将业务申请发送至中国结算，并在原销户页面查看中国结算处理结果。

6.5 客户证券账户注销业务完结后，进行相关影像的采集工作,影像资料的采集标准参见《13-03 影像采集业务流程》。

6.6 收费标准：证券账户注销暂不收费。

6.7 业务审核。

6.7.1 当日柜台工作结束以后，柜台业务岗将当日证券账户注销业务资料整理齐备，交营业部风险防范员，营业部风险防范员根据系统操作流水，与《证券账户业务申请表》认真核对，检查业务处理正确后，将资料交还柜台业务岗。

6.7.2 营业部风险防范员发现问题及时采取补救措施。

6.8 业务资料归档入库。

6.8.1 柜台业务岗柜员将当日柜台证券账户注销资料整理齐备交营业部档案管理员。

6.8.2 营业部档案管理员根据系统操作流水确认留存资料完整，根据业务类别，发生日期，归档入库，并做好交接记录。

七、操作要点
7.1 受理个人客户业务，办理时间必须处于个人身份证件有效期内；。