效人力占比。
成熟 团队长
1、2500+500元
底薪
ห้องสมุดไป่ตู้
5名以上客户经理
2、团队总净佣 至少3名有效人力
金2%提成
（含团队长本人）
3、名下客户20% 个人资产500万
固定提成
有效人力为：名下客户资产≥200万的客户经理。 团队经理工资分为底薪加绩效，绩效按照当月考核任务达成率进行 发放。 区域经理转正条件： 1、3个月团队人力达到4人（客户经理考核期末能通过考核），团 队客户资产500万（个人资产最低180万） 2、6个月团队人力达到5人，团队客户资产达到800万（个人资产最 低300万）。人力与资产同时达标，可提前转正。
受个人客户15%的营销提成。 第二十六条 营销团队考核办法及薪酬 1、薪酬制定原则与考核目标 结合别家券商目前薪资水平及我部建设团队思路，秉承合理确定营
销贡献，体现多劳多得思想制定以下薪酬考核制度。 2、考核办法及升降级制度 1）客户经理考核办法及薪酬 试用期客户经理考核： 营业部客户经理一经录用便直接进入试用期，时间为三个月，按照
第九条 后勤岗负责营销中心团队业绩统计、工资核算、日常考 勤、考核记录存档、营销中心员工社保办理及档案管理、日常后勤办公 需求、文件处理、营销中心固定资产管理、办公设备管理、各项档案管 理和团队内部风险控制等。
营销中心拟组建3个市场营销团队，每个市场营销团队 下辖2-3个
营销区域，团队有效人力应保持在8—12人左右。 第十条 市场营销团队负责传统经纪人团队管理，具体从事客户开
第六条 招聘培训岗负责客户经理和经纪人的招聘、培训、入离职 手续办理、档案管理、培训留痕等工作，由具有招聘经验和培训经验的 人员负责。
第七条 营销策划岗负责营销中心各项营销活动的策划工作，已达 成营销中心的各项业绩考核目标为导向。
第八条 机构大客户岗负责法人机构及资产大于100万以上客户开发 工作、非流通股份持有机构或个人开发工作以及引进其他投资机构、私 募等资金。由具有一定社会资源、有高端客户服务经验的特别优秀人员 担任。
第五条 渠道管理岗负责营销渠道开拓与维护，挖掘、了解渠道信 息，提出并制定相关合作营销方案和政策。市场营销部经理和区域经理 提出网点需求后，配合、协助市场部经理和区域经理开拓及维护营销网 点。由有社会及银行渠道背景资源人员组成。
团队管理岗协助市场营销部经理和区域经理做好团队的日常管理和 维护，业绩督导，主持早夕会，考勤制度执行。
4）市场部经理考核
级别
产（万） 效户
率（‰） 比例
试用期客户经 3个月
且≥6户 ≥1
15% 1300+200
理
≥50
客户经理 ≥25万
≥3户
≥1
20% 1500+200
高级客户经理 ≥40万
≥6户
≥1
30% 1800+200
金牌客户经理 ≥60万
≥9户
≥1
40% 2300+200
浮动200元以津贴的形式发放，每季度发放一次，根据季度达成按 比例发放。
第十二条 市场营销部（岗）经理是指从事团队建设、团队管理及 业绩督导的营销中心管理人员（或者叫大区经理），为营业部营销序列 人员。
第十三条 市场营销部（岗）经理主要职责 1）负责营销团队的建设，负责区域经理的选拔、培训、考核、督 导和档案管理； 2）负责营销渠道拓展和维护工作，带领团队开拓市场。大力开发 新客户，做好团队潜在大客户的跟踪和服务工作； 3）制定年度、季度、月度的销售计划、目标任务和活动安排； 制定本市场营销部的细化管理考核办法。 4）完成营业部交办的其它事项。 第十四条 市场营销部经理的任职资格 1）具有符合证券监管部门规定的证券从业人员资格和执业条件； 大学本科或以上学历（经验丰富者可适当放宽），40岁以下； 2）具有两年以上的证券从业经历，曾担任营销管理岗位至少一 年，或担任过相当职位的工作； 3）具有良好的沟通和表达能力、强烈的事业心、责任心和团队合 作精神；具有较强的客户关系建设、开发和维护能力和一定的组织管理 能力。 第十五条 市场营销部下辖营销团队，每个团队设区域经理一名， 负责本团队营销人员日常管理、业绩督导及渠道沟通。区域经理在团队 业绩连续三个月未达标且未达到营销团队平均水平的，将采用公开竞聘 方式进行轮换。 第十六条 团队负责人（区域经理）的主要职责 1）协助市场部经理做好各自区域的人员管理、风险控制和业绩督 导工作。 2）每周向市场营销部经理及营销总监报告工作情况及进展，负责 控制团队内部风险控制； 3）对所辖客户经理进行日常管理，检查工作日志和客户服务记
3）团队长考核：
级别
薪酬待遇
定级说明
升降级或淘汰
起步 团队长
1、1800+500元
底薪 2、团队总净佣 金3%提成（6个 月后降为2%） 3、名下客户20%
客户经理人数4名以 上（含团队长本 人）个人客户资产 300万
团队长采取提成基础 逐级扩大方式，见第 一章第九条。鼓励扩 大团队规模，提高有
固定提成
录，协助所辖证券经纪人制定并实施展营销计划；对所辖客户经理进行 培训、辅导、陪同展业；
4）协助并配合营业部招募、管理、考核、监督客户经理，完成增 员指标；
5）制定并实施本团队业务发展规划及展业策略； 6）完成经纪业务部或所属营业部交办的其它事项。 第十七条 营销团队分为客户经理营销团队及外部经纪人营销团 队。 客户经理是指具有证券从业资格，与营业部签订委托代理合同或劳 动合同，专门从事客户招揽和客户服务等活动的营销人员。客户经理实 行有底薪制度。 外部经纪人是指具有证券从业资格，仅与营业部签订委托代理合 同，代理营业部专门从事客户招揽和客户服务等活动的营业部以外的营 销人员。外部经纪人实行无底薪制度。 第十八条 客户经理分为六个级别：首席客户经理、资深客户经 理、高级客户经理、中级客户经理、初级客户经理、实习客户经理，按 照当月业绩考核情况动态评定。 第十九条 客户经理的主要职责 1）完成公司下达的业务指标，向客户销售公司提供的各种金融产 品，收集、整理各种市场信息，及时汇报； 2）拜访客户，进行客户招揽和客户服务，完成工作任务指标； 定期向主管领导提交客户访谈录，听从主管领导的管理、辅导和工 作分配； 3）按时参加所在部门和团队的早晚例会、周会、培训等； 4）按时填写工作日志和客户服务记录； 5）做好网点维护和服务。 6）跟踪客户服务，听取客户意见、建议，对客户的基本情况进行 必要的了解； 7）新产品、新业务的宣传和推广； 8）每月向所属营业部提交工作总结； 9）完成所属营业部交办的其它事项。 第二十条 外部经纪人采取单个市场营销部集中管理的方式，由负 责外部经纪人团队的市场营销部经理负责日常管理及业绩督导，计入该 市场营销部经理的考核业绩范畴。 第二十一条 外部经纪人经过一段时间的培养和锻炼，如能连续在 三个月完成初级客户经理考核指标，经本人申请，经营业部确认并报公
是否达到晋升正式客户经理要求进行评分制考核。转正考核办法如下： M（试用期结束后得分）=K1(新增资产得分)+K2(员工考勤得
分)+K3(日常表现得分) K1=（新增实际值÷目标值）×100×70% K2=（实际到岗数÷正常工作日）×100×15% K3= 团队长打分×15% 新增资产目标值200万（包含至少50万股票市值）；正常工作日按
据传达及时到位。 2、考核办法： 营销总监考核占比60分。根据具体工作情况打分。 内部考核占比40分。根据信息数据传递及日常工作协调情况，由其
他部门和各团队打分。 以上两项相加为考核得分，60分及格。 3、升降级（聘用或辞退） 不能有效开展工作，连续三次考核不及格，将转岗或辞退。 4、薪资 主管人员月底薪：3000元；一般工作人员底薪2300元。所有人员享
法定工作日数及营业部安排时间计算 客户经理在试用期结束后M≥60分通过考核； 客户经理在使用期结束后Ｍ<６０分的，可由区域经理根据平时工
作表现向市场部经理提出留用申请，经总经理、营销总监批准后决定其 是否继续留任。
2）客户经理实行按月定级：
客户经理 月新增资 或月新增有 客户佣金 净佣金提成 基本工资
司批准，可以转为客户经理。
第二章 考核及薪酬 第二十二条 营销总监考核办法及薪酬 1、考核目标：从营业部开业到2012年底，营销团队有效人力不得 少于15人。2012年引进有效客户不少于1000个，新增客户资产不少于1 亿，力争1.5亿，且2013年一季度底营销中心营销团队实现收支平衡 点；2013年度组建不少于3个市场营销团队，每个市场营销团队 下辖23个营销区域，团队有效人力应保持在8—12人左右。全年新增客户资产 不得少于1.5亿，力争2亿，其中2013年底，营销中心实现收支平衡点。 2、考核办法： 业绩考核占比70分。根据营销中心总体任务目标进行考核。 团队建设与管理考核占比30分。由营业部总经理根据营销中心运行 情况打分。 以上两项相加为考核得分。70分及格。 3、升降级（聘用或辞退） 营销总监连续二个考核年度内考核不达标，营销总监降级使用，营 业部将重新竞聘新的营销总监。 4、薪酬 应发薪酬：月底薪6000元，外加营销团队当期净佣金收入*2%。 当年营销团队超额完成年度业绩任务的，超额部分增提1%超额奖 励。
第二十三条 招聘培训部考核办法及薪酬 1、考核目标：协助市场部经理、团队长进行员工招聘在半年内组 建一支20—30人的营销队伍。每月举办一次循环培训课程，课程时间不 低于20个小时。人员资料与后勤部配合管理到位。 2、考核办法： 营销总监考核占比60分。根据日常工作情况及人员培训情况打分。 市场部考核占比：40分。新增有效人力资源1个计分5分。根据市场 部绩效情况由营销团队长打分。 以上两项相加为考核得分，60分及格。 3、升降级（聘用或辞退） 不能有效承担客户经理招募、管理工作，连续三次考核不及格，多 次受到营销团队投诉，将转岗或辞退。 4、薪酬： 主管人员月底薪：3000元；一般工作人员底薪2300元。所有人员享 受个人客户15%的营销提成。 第二十四条 渠道部考核办法及薪酬 1、考核目标：对管辖内所有银行支行行长以上级别领导和其他渠 道相关人员，每月至少拜访一次维护关系。第一年网点规模不少于40 个。 2、考核办法： 营销总监考核占比60分。根据日常工作情况及渠道贡献情况打分。 相关团队考核占比40分。每新增有效网点1个计分5分。根据渠道开 拓情况由各团队长打分。 以上两项相加为考核得分，70分及格。 3、薪酬： 主管人员月底薪：3000元；一般工作人员底薪2300元。所有人员享 受个人客户15%的营销提成。 4、升降级（聘用或辞退） 不能有效承担渠道开拓、维护工作，连续三次考核不及格，一年内 多次受到团队投诉未能满足其要求，将转岗或辞退。 5、特别费用：根据工作实际情况，可申请渠道维护费用，由团队 长和渠道部门人员双向核实，据实报销。 第二十五条 后勤部考核办法及薪酬 1、考核目标： 发挥较强协调沟通能力和文案处理能力，保障后勤工作运转正常， 控制风险，公司相关文件制作，相关任务目标，相关精神，团队业绩数