证券公司场外业务数据统计报表（2015年第8期，总第8期）中国证券业协会中证机构间报价系统股份有限公司 2015年8月15日证券公司场外业务开展情况（2015年7月）目录本期概要.......................... 错误!未定义书签。

一、报价系统业务开展情况......... 错误!未定义书签。

（一）参与人情况................ 错误!未定义书签。

（二）产品发行情况.............. 错误!未定义书签。

（三）产品转让情况.............. 错误!未定义书签。

（四）衍生品业务情况............ 错误!未定义书签。

（五）企业挂牌情况.............. 错误!未定义书签。

（六）互联网非公开股权融资业务情况 .......... - 8 - 二、证券公司柜台市场试点情况..... 错误!未定义书签。

（一）产品发行情况.............. 错误!未定义书签。

（二）产品转让情况.............. 错误!未定义书签。

（三）资金融出业务情况.......... 错误!未定义书签。

（四）账户开立情况.............. 错误!未定义书签。

三、场外衍生品交易情况........... 错误!未定义书签。

四、证券公司收益凭证发行兑付情况. 错误!未定义书签。

五、非公开发行公司债券备案情况... 错误!未定义书签。

六、区域性市场业务开展情况....... 错误!未定义书签。

（一）参与情况.................. 错误!未定义书签。

（二）推荐挂牌情况.............. 错误!未定义书签。

（三）融资服务情况.............. 错误!未定义书签。

本期概要报价系统：7月，报价系统发行私募产品220只，月度发行金额259.98亿元；截至7月底，报价系统累计发行规模达2,592.3亿元。

7月，报价系统衍生品在线签约规模持续增长，达5.25亿元；截至7月底，报价系统衍生品在线签约规模突破30亿元。

7月，报价系统参与人数量实现突破式增长，新增参与人422名，参与人总数突破1000家。

同时，中证众创稳步发展，截至7月底，累计共13个项目完成募集，募集资金1.42亿元，项目融资成功率31.71%，在同类业务中成功率领先。

柜台市场：7月，证券公司通过柜台市场发行规模整体放缓，新增发行（含代销）684只私募产品，发行金额455.07亿元；148只私募产品实现转让，转让金额16.14亿元；1家证券公司开展场外融资业务118笔，融出资金0.34亿元。

场外衍生品：7月，证券公司开展场外衍生品初始交易4168笔，涉及初始名义本金3933.24亿元；截至7月底，共39家证券公司开展了场外衍生品业务，累计初始名义本金20112.89亿元，未了结初始名义本金余额2331.03亿元。

注：本报告所称场外业务不包括由其他单位负责备案和报告管理的场外业务，如：资产管理业务、直投基金业务、代销金融产品以及证券公司在交易所和股转系统开展的私募债券业务等。

一、报价系统业务开展情况（一）参与人情况本月，报价系统新增参与人422家，其中私募基金92家，其他机构302家，参与人月度增长规模创历史新高；报价系统参与人数量在本月已突破1000家，保持快速增长态势。

在参与人结构方面，私募基金类参与人占比较高，接近29%，证券公司和银行类参与人各占比10%左右。

从参与人代理投资者参与报价系统情况看，本月参与人代理开立二级产品账户约25万个；截至7月底，共计约180万名投资者通过报价系统参与人开立产品账户，增速稳定。

表1报价系统参与人情况表（2015年7月）单位：家表2 报价系统账户开立情况表（2015年7月）注：参与人二级产品账户是指报价系统参与人为其代理的客户开立的产品账户。

（二）产品发行情况本月，报价系统发行规模近260亿元，在产品类型方面，收益凭证仍是主力军，本月发行规模占各类产品总规模的96.8%。

本月，1只非公开发行公司债券在报价系统发行，募集资金5000万元，报价系统直接融资功能日益突出。

从整体趋势上看，报价系统产品结构正向多元化方向稳步发展。

表3 报价系统产品发行情况表（2015年7月）注：私募债含证券公司短期公司债券、并购重组债券、次级债券等以非公开方式发行的债券。

（三）产品转让情况本月，报价系统可转让产品新增15只收益凭证和2只私募债券。

本月，报价系统促成24笔转让交易，涉及产品包括收益凭证和私募股权，成交金额6.61亿元。

报价系统转让市场呈日渐活跃态势，截至月底累计转让规模达18.52亿元。

表4 报价系统产品转让情况表（2015年7月）（四）衍生品业务情况本月，报价系统衍生品在线签约规模近5.25亿元，整体规模稳步增长，本年累计初始名义本金突破30亿元。

表5 报价系统衍生品交易平台签约情况表（2015年7月）单位：笔/亿元注：存量是指尚未完全终止的衍生品交易。

（五）企业挂牌情况本月，报价系统企业挂牌新增2家。

表6 企业挂牌情况表（2015年7月）（六）互联网非公开股权融资业务情况1本月，中证众创平台新增1个项目，拟融资2,000万元；截至7月底，中证众创平台项目融资成功共计13项，项目融资成功率为31.71%，处于行业领先水平。

表7 报价系统中证众创平台项目上线情况表（2015年7月）注：月初存量、月末存量是指在月初、月末仍处于募集期的项目。

1为落实国务院办公厅《关于发展众创空间、推进大众创新创业的指导意见》、《关于积极推进互联网+行动的指导意见》及证监会相关文件精神，中证报价已将中证众筹平台更名为中证众创平台。

第1-7期统计报表中涉及“股权融资业务情况”和“中证众筹”字样自本期统计报表起分别更名为“互联网非公开股权融资业务情况”和“中证众创”。

表8 报价系统中证众创平台项目融资情况表（2015年7月）注：1.认购是指在项目募集期，投资者申请参与的众筹项目。

2.投资者筛选后退款是指融资方不接受投资者认购，并向投资者退还的申购款及利息。

3.募集失败退款是指融资项目未能按计划完成，融资方向全部认购投资者退还申购款及利息。

二、证券公司柜台市场试点情况（一）产品发行情况本月，17家试点公司通过柜台市场发行私募产品684只，发行规模增长整体放缓，发行金额455.07亿元，约为上月发行规模的45%。

在销售方式方面，自销发行产品仍占据主导，发行金额占比为72.31%。

在产品种类方面，收益凭证本月发行规模占各类产品总规模的66.81%，但仅为上月发行规模的34.42%，而其他产品月度发行规模相对稳定。

表9 柜台市场产品发行情况表（2015年7月）（二）产品转让情况本月，6家试点公司在柜台市场进行产品转让。

从种类上看，转让产品以资管计划为主，资管计划本月转让金额16.07亿元，超过月度柜台产品转让总额的99%。

表10 柜台市场产品转让情况表（2015年7月）（三）资金融出业务情况截至7月底，本年通过柜台市场实现的资金融出业务均为限制性股票质押融资。

本月，1家试点公司开展业务118笔，融出资金0.34亿元，约为上月的十分之一，融资加权平均利率为8.30%。

表11 柜台融资业务开展情况表（2015年7月）（四）账户开立情况7月，投资者在柜台市场新开账户40.39万个，增量约为上月的二分之一，增速放缓。

在集中度方面，本月开户数最多的试点公司新开账户19.83万个，接近本月新开账户总数半数，开户数排名前三的试点公司新开账户39.54万个，约占本月新开账户总数97.90%。

在账户类型方面，投资者所开账户基本为个人账户，占比超过99%。

截至7月底，共17家试点公司开立客户专用资金存管账户17个。

表12 柜台市场账户开立情况表（2015年7月）表13 客户专用资金存款账户开立情况表（2015年7月）月初金额当月增加金额当月减少金额月末金额证券公司数量账户数量客户专用资金存管账户16,112.92 2,792,200.07 2,803,221.79 5,901.20 17 17三、场外衍生品交易情况7月，证券公司场外权益类衍生品规模持续增长，新增初始名义本金3,933.24亿元，其中收益互换业务新增3,274.74 亿元，占比约83%。

在增长速度方面，收益互换本月新增规模环比有所下降；本月场外期权环比增长近3倍，增速较以往月份提升较快，主要原因在于本月客户通过期权进行资产保值需求较大。

从场外衍生品总体存量看，存量规模相对稳定，截至本月底未了结初始名义本金2,331.03亿元，较上月增加约11%。

图1 互换、期权累计规模增长情况对比表14 证券公司场外衍生品交易情况表（2015年7月）注：1.含证券公司在柜台及报价系统开展的场外衍生品交易。

2.存量是指尚未完全终止的衍生品交易。

四、证券公司收益凭证发行兑付情况本月，证券公司新发收益凭证790只，发行规模558.69亿元，为上月发行规模的33.61%，增速整体放缓，其中通过报价系统发行金额为254.69亿元，约占本月发行总规模的46%。

在兑付方面，本月兑付本金370.98亿元，约占本月发行规模的66%，无到期违约情况发生。

表15 证券公司收益凭证发行兑付情况表（2015年7月）五、非公开发行公司债券备案情况本月，中证报价受理非公开发行公司债券备案55笔，涉及债券本金764.5亿元，已备案债券本月到期4笔，涉及备案金额105亿元；截至7月底，中证报价已受理债券备案219笔，备案额度6,014.27亿元。

表16 非公开发行公司债备案情况表（2015年7月）入本月备案统计；7月实际发行债券28只，涉及债券本金380.4亿元。

六、区域性市场业务开展情况较之报价系统和柜台市场，本月证券公司参与区域性市场业务活跃程度仍然相对较低。

本月，参与区域性市场证券公司数量无新增，截至月底存量为48家。

本月，证券公司在区域性市场推荐了9只股权挂牌，提供了5笔债权融资和1笔收益权融资服务，促成融资4.41亿元。

（一）参与情况表17 证券公司参与区域性股权市场情况表（2015年7月）（二）推荐挂牌情况表18 区域性市场挂牌推荐情况表（2015年7月）表19 证券公司区域性市场融资服务情况表（2015年7月）。