务的控制，例如，对生产价格和产量，投资回报等控制。社会 管制：对医疗卫生、安全和诸如民权和各类歧视问题等社会行 为的控制，例如有关酒精饮料的消费和出售、赌博、消费产品 安全、职业危害、水危害、空气污染、噪音污染、基于宗教、 种族、性别和民族的歧视、色情物品的规定 • 优点：所需的信息比较少；政府的行动和计划可以更好地协调；比较适
权本工具 Authority-Based instrument
管制
授权与自我管制
财本工具 Treasure-based instruments
财政补贴、税收激励
贷款优惠
财政阻碍：税收、使用者付费
政策资源
组织为本的工具
organization-based instruments
直接提供产品和服务 设立公共企业
在
和系统变迁型
胡德基于四种政策资源： 财政、权威、组织、信息
欧文休斯：经济手段 供应、补贴、生产、管制
家 庭 与
志 愿 者
市 场
社
组
区
织
低 自愿性工具
税
信补产 收
息贴权 与
与
拍使
规
卖用
劝
者
付
费
管 制
公 共
企
业
直 接 提 供
混合性工具
强制性工具
高
政府 介入 的程 度
霍莱特和拉梅什（1995）《研究公共政策：政策周期与政策子系统》
2001/11/29 动能收购安然宣告失败
2001/11/29 美国证监会对安然与安达信展开调查
论著
1953年，达尔和林德布洛姆《政 治、经济和福利》，政治学中的 政策工具研究沿着两个不同的方 向发展—— 一是注重对工具的政 治属性的研究，它以政治文化及 意识形态的研究为基础；另一个 发展方向是沿袭结构—功能传统 ，力求通过对工具的研究来确定 公共政策功能。
1980年代胡德《政府工具》
1990年代彼得斯和尼斯潘《公共 政策工具》（1998）
教师等团体，让其自我管制 缺点：
不太清晰的授权 这些标准不是由政府来执行，例如制造企业为自己产品设立
标准而独立认证公司或协会认可其达到了标准。 管理自愿标准往往缺乏效力：如安然丑闻（质问企业与会计
师的管理自律）
案例：安然丑闻中的会计师行业自我管制
1983 2000 2001/8/14 2001/10/22 2001/10/23 2001/11/8
(E·S·Kirschen) ：执行经济政策以获得
最优化的工具，64种，
罗威、达尔、林德布罗姆：
令
未系统分类
规制性和非规制性

分
和交流工具
类
三分法： 管制性工具、财政激励工具
、信息转移工具
并
麦克旦尼尔、艾玛根据
不
目标分为：
霍莱特和拉梅什：
存 命令性、激励性、能力建设 自愿性、强制性和混合性工具
• 陈振明：为了解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采取的具体 手段和方式（可供选择与怎么选择）
• 研究者们理解并不相同
因果论：探讨问题症结与解决方案间因果关系的过程 目的论：目的导向 机制论：将政策目标转化为具体政策行动的机制
Policy instruments policy tools governing instruments
政策工具研究开始盛行
大本营：德国、荷兰、 美国。
二、政策工具的涵义
• 胡德：用木匠业和园艺业的工具来比喻政府的治理工具，认为政府所 做的是尽力用各种治理工具来塑造我们的生活，迎合各种目的。
• 欧文．E．休斯：政府的行为方式，以及通过某种途径用以调节政府 行为的机制。
• 莱斯特•M•萨拉姆认为：“政府治理工具，又称公共行动的工具(A tool of Public Action)，它是一种明确的方法，通过这种方法集体行动得以 组织，公共问题得以解决。”
安然前身休斯顿天然瓦斯公司，成立于休斯顿，1985成立安然 营业额突破1000亿美元，成为美国第七大企业 安然由传统能源提供商转型为全球最大的能源交易商 美国证监会要求安然说明企业所从事的多项对外投资 安然主办会计师安达信会计师唐肯下令助理人员销毁安然相关文件 安然宣布将以80亿美元让售其对对手动能能源公司的消息
我国的管制：向有挂靠单位的出租车公司无偿颁发出租车经 营特许权（1990）
1996年，从变相卖车到份钱+风险抵押金 每天10几个小时的工作vs平均1800元的工资
应该有的管制呢？例如黑车
授权或自我管制
（ Delegated or Self-Regulation ）
政府可以允许非政府主体进行自我管制 清晰而直接授权：政府可以通过给与发牌给医生、律师、
创造市场（民营化、内部市场、 产权交易） 家庭、社区等
信息为本的工具
Information-based instruments
公共信息运动/广告 规劝、说服 研究调查 信息自由立法
管制（Regulation）
• 政府制定的规定，必须遵守，不遵守就要受到惩罚。 • 方式：规则、标准、许可、禁止、法律、行政命令。 • 经济管制：生产过程的方方面面，特别是有关特定的产品和服
公共政策概论
崔晶 副教授 中央财经大学政府管理学院
第七讲 公共政策工具
—决定政策过程与政策效果的因素
主要内容
• 公共政策工具研究的兴起 • 政策工具的涵义 • 政策工具的分类 • 政策工具的选择 • 案例
一、政策工具研究的兴起
政策制定者对于政策工具的直觉
例如，社会福利一定对应着转移支付？
政策执行的复杂性及政策的失败引起人们的思考
合于危机管理；总体成本较低；政治上较吸引
• 弱点：扭曲了志愿或私人部门的活动，带来经济上的无效率；抑制创新
和技术进步；没有弹性，不允许考虑个别情况；高执行成本（寻租）
管制的案例
我国出租业的管制
回顾管制的理由：市场失灵
公共产品、自然垄断、外部性等
出租业是自由可竞争的、价格可听证、服务可投诉（交管部 门或行业协会）
20世纪80年代初，荷兰的吉尔霍徳（Geelhoed）委员 会得出结论：政策工具知识的缺乏和不足是导致政策失 败的重要原因。
当代社会科学实践性加强，日益介入政府的政策 和管理实践
公共政策研究的视野扩展 20世纪90年代，公共政策工具的研究兴起
发明和使用各种各样的工具，能够使得政府能够解决社会 与经济问题，却不会产生强烈的分裂和意识形态争论，而 这是其它办法可能办不到的（ Lindblom ）