（保密的论文在论文解密后应遵守此规定）
论文作者签名：；豫幢＾亭导师签名：弘汐盈刁日期：一《¨占
注：请将此页附在论文首页。
！』墼墼型耋型耋丝鎏——————，。，一
。。。。
１ 引言
党的十六大提出，国家要制定法律法规，建立中央政府和地方政府分别代表 国家履行出资人职责，享有所有者权益、权利、义务和责任相统一ｔ管理资产和 管人、管事相结合的国有资产管理体制。关系国民经济命脉和国家安全的大型国 有企业、基础设施和重要自然资源等，由中央政府代表国家履行出资人职责，其 他国有资产由地方政府代表国家履行出资人职责。中央政府和省、市（地）两级 地方政府设立国有资产管理机构。继续探索有效的国有资产经营体制和方式，各 级政府要严格执行国有资产管理法律法规，坚持政企分开，实行所有权和经营权 分离，使企业自主经营、自负盈亏，实现国有资产保值增值。
Ａｂｓｔｒａｃｔ
Ｗｉｔｈ ｔｈｅ ｈｉｓｔｏｒｙ ｏｆｏｖｅｒ １００ ｙｅａｒｓ，ｈｏｌｄｉｎｇ ｃｏｍｐａｎｙ ｈａｓ ｐｌａｙｅｄ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｒｏｌｅ ｉｎ ｐｒｏｍｏｔｉｎｇ ｔｈｅ ｅｃｏｎｏｍｙ ｏｆ ａｌｌ ｔｈｅ ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ ｂａｓｅｄ ｏｎ ｉｔｓ ａｄｖａｎｔａｇｅｓ ｏｆ ｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇ ｌａｒｇｅ
公司，其经营内容将是以产权经营为主。掌握控股公司的母公司通过控股的多寡
来影响子公司的经营决策，并根据集团的发展需要决定购买或出售某一企业的全
部或部分股份，以优化自己的资产结构，并促进子公司的发展。这是控股公司区
别于产品经营为主的公司的一大特征。
３控股公司是母子公司结合为一个群体
从严格意义上讲，尽管母子公司均为独立的法人实体，可以各自独立地承担民
Ｔｈｉｓ ａｓｓａｙ，ｂａｓｅｄ ｏｎ ｇｅｎｅｒａｌ ｃｏｎｅｅ：ｐｔ ａｎｄ ｔｈｅ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ ｏｆ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ
ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ ｏｆｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇ ｃｏｍｐａｎｙ，ｃｏｎｄｕｃｔｓ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｎ ｇｅｎｅｒａｌ ｆｕｎｃｔｉｏｎｓ ａｎｄ ｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ｏｆ ｓｔａｔｅ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇ ｃｏｍｐａｎｙ。Ｗｈｉｌｅ ｉｎｔｒｏｄｕｃｉｎｇ ｔｈｅ ｈｉｓｔｏｒｙ ｏｆ
ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ ｏｆ ｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇ ｃｏｍｐａｎｙ，ｅｓｐｅｃｉａｌｌｙ ｔｈｏｓｅ Ｏｎ ｓｔａｔｅ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇ
ｃｏｍｐａｎｙ．Ｄｉｓｃｕｓｓ ｏｎ ｔｈｉｓ ｉｓｓｕｅ ｉｓ ｈｅｌｐｆｕ ｎＯｔ ｏｎｌｙ ｔｏ ｃｒｅａｔｅ ｍｅｔｈｏｄｓ ｔｏ ｓｏｌｖｅ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ｏｆ ｉｔ，ｂｕｔ ａｌｓｏ ｔｏ ｄｅｓｉｇｎ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ ｏｆ ｓｕｃｈ ｃｏｍｐａｎｙ．
领域，注重产品多样化与系列化，目的是分散单一产业领域市场需求变动的风险，
但这也同时加剧了它在市场上的竞争风险。
５控股公司具有强大的筹融资能力
控股公司必须具有强大的筹融资能力和控制内部资金的能力，由此它才能支撑
起强大的企业帝国，并适时进行内部资产结构调整，支持效益好、有前途的企业
和产品的发展，并通过资金的再投入与流动运作，加公司的发展。
我国大部分企业均是按照传统的组织设计，特别是控股公司模式的组织结构， 可以说在许多方面没有大的突破，由于控股公司模式在我国并不多，特别是国有 控股公司的模式，在此方面做些有意的探索，不仅可以提供本企业解决问题的思 路，对此类公司的组织结构设计也有借鉴作用。
本文首先介绍控股公司基本概念及组织结构特征；简要介绍组织理论与设计 的历史，各不同理论学派，目前新理论的发展现状；结合国有资产管理的特点， 探讨国有控股公司的组织结构设计；以国家开发投资公司为实例，设计组织结构
Ｔｈｅｓｉｓ ｔｙｐｅ：Ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ Ｆｔｍｄａｍｅｎｔ
声明
本人郑重声明我所呈交的论文是我个人在导师指导下
进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特
别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表
或撰写过的研究成果，也不包含本人或其他人在其它单位已
申请学位或为其它用途使用过的成果。与我一同工作的同志
关键词：控股公司 国有投资 组织结构设计
Ａｎａｌｙｚｉｎｇ Ｔｈｅ Ｆｒａｍｅｗｏｒｋ Ｄｅｓｉｇｎ ｏｆ Ｓｔａｔｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇ Ｃｏｍｐａｎｙ
Ｓｐｅｃｉａｌｔｙ：Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｓｃｉｅｎｃｅ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ
Ｎａｍｅ：
Ｚｈａｎｇ Ｘｉａｏｆｅｎｇ
Ｉｎｓｈ＇ｕｃｔｏｒ：Ｐｒｏ．ＨＯＵ Ｄｕｚｈｏｕ
国资管理体制改革已是当前我国国企改革中最迫切的主题之一，而有关国有 资产管理的模式，“国资委一资产经营公司（国有控股公司）一企业”三层架构的 形式得到越来越多的认同，有的省市已在初步探讨。不论是中央还是地方国资委， 相应的职责已经明确，而对于中间层的国有控股公司，其运作体制还在探索中。 本文主要讨论中间层的国有控股公司的组织结构设计。
２．１．１控股公司类型
按照控股关系，可以将控股公司分为两类：纯粹型控股公司（Ｐｕｒｅ Ｈｏｌｄｉｎｇ Ｃｏｍｐａｎｙ）和混合型控股公司（Ｍｉｘｅｄ Ｈｏｌｄｉｎｇ Ｃｏｍｐａｎｙ）。
１纯粹型控股公司 只凭借掌握所属子公司的股份，控制其股权，然后利用控股权影响股东大会和 董事会，支配被控股公司的重大决策和生产经营活动，而其本身并不直接从事生 产经营活动。 ２混合型控股公司 是既通过拥有别的公司的股权进行产权经营，又从事具体的生产经营的控股 公司。一方面，它掌握子公司的控制权，支配其生产经营活动，使被控股公司的 业务活动有利于控股公司自身营业活动的发展，如多元化经营、跨地区乃至跨国 经营等。另一方面，它又直接从事某种实际的生产经营活动。
ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ ｄｅｓｉｇｎ ｏｆ Ｓｔａｔｅ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ＆Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｃｏｒｐ，ｉｓ ｌｉｓｔｅｄ ａｓ ａｎ
ｅｘａｍｐｌｅ．
Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：Ｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇ ｃｏｍｐａｎｙ；Ｓｔａｔｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ；Ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ ｄｅｓｉｇｎ
２．１．２控股公司的特
ｌ控股公司具有相当的经济规模 作为一个企业的集合体，控股公司是一般企业对规模经济追求的必然结果，而 控股公司要达到对其他公司控股的目的，必须具有相当的实力。
。。
：—型堡墼堡型丝塑兰鎏二———————一
２控股公司以资产为纽带把母子公司联系起来
这一点由控股公司的定义可以明显地看出。基于这样一种基础上建立的控股
如何有效管理国有资产是一个世界性的问题。从我国国有资产管理☆９－历史来 看，这是一个探索，没有历史和经验可寻。从国外的经验来看，西方国家国有资 产的经营和管理已有３００多年的历史，由于社会制度的不同，相应在经济环境、 社会环境、国资整体质量等差异极大，可以借鉴但不能照搬。特别是当前在经济 体制改革和国企改革的攻坚阶段，如何在国家有关国有资产管理体制改革中，选 择合适的管理模式，建立相应的管理体制和机制，对有效管理国有资产，促进国 企改革，具有一定的重要意义。
事责任，享有民事权利。但事实上，由于母公司掌握了予公司的控股权，子公司
的决策基本上由控股子公司董事会的母公司说了算，所以子公司的行为势必体现
母公司的意志，受母公司的规范。因而，世界各国的大型集团公司都在不同程度
上制定统一的发展战略，以整体优势参与竞争。
４控股公司普遍实行多元化经营
控股公司往往借助于雄厚的财力与便捷的资本进入退出方式，涉足多种产业
西安建筑科技大学 硕士学位论文
国有投资控股公司组织结构设计 姓名：张晓峰
申请学位级别：硕士 专业：管理科学与工程
指导教师：侯渡舟 20040301
西安建筑科技大学硕士学位论文
国有投资控股公司组织结构设计
专业：管理科学与工程 硕士生：张晓峰 导师：侯渡舟教授
摘要
控股公司作为卒土会经济生活的一种企业组织形式，产生１００多年来，凭借其 以少量自有资本控制和支配大量社会资本的功能，充分发挥规模经济的优势，以 及分散市场需求风险和经营风险、促进技术创新和应用、促进企业集团化发展的 优势，推动了企业的进步，对社会经济发展产生了许多积极影响。
锄ｏｕｆｌｔ ｏｆ ｄｉｓｐｅｒｓｉｖｅ ｆｕｎｄｓ ｗｉｔｈ ｉｔｓ ｓｍａｌｌ ａｍｏｕｎｔ ｏｆ ｃａｐｉｔａｌ，ｐｒｏｍｏｔｉｎｇ ｅｃｏｎｏｍｙ ｗｉｔｈ
ｆｕｌｌｙ ｕｓｅ ｏｆ ｔｈｅ ａｄｖａｎｔａｇｅｓ ｏｆ ｓｃａｌｅ ｅｃｏｎｏｍｙ，ｐｒｏｍｏｔｉｎｇ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ ｔｏ ｄｅｖｅｌｏｐ ｔｏ ｇｒｏｕｐ
ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｔｈｅｏｒｙ ａｎｄ ｄｅｓｇｉｎｅ，ｔｈｅｏｒｅｔｉｃ ｓｃｈｏｏｌｓ，ａｎｄ ｃｕｒｒｅｎｔ ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ ｏｆ ｆｌｅｗ ｔｈｅｏｒｉｅｓ，ｔｈｉｓ ａｓｓａｙ，ｂａｓｅｄ ｏｎ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｎ ｔｈｅ ｓｐｅｃｉａｌｔｉｅｓ ｏｆ ｓｔａｔｅ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇ ｃｏｍｐａｎｙ ａｎｄ ｔｈｅ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ ｍｏｄｅｓ ｏｆｆｏｒｅｉｇｎ ｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇ ｃｏｍｐａｎｉｅｓ ｏｆｔｈｅ ｓａ／ｎｅ ｋｉｎｄ，ｐｕｔｓ ｆｏｒｗａｒｄ ｇｅｎｅｒａｌ ｐｒｉｎｃｉｐｌｅｓ ａｎｄ ｂａｓｉｃ ｔｈｏｕｇｈｔｓ ｏｎ ｄｅｓｉｇｎｉｎｇ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ ｏｆ ｓｔａｔｅ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇ ｃｏｍｐａｎｙ．Ｉｎ ｔｈｉｓ ａｓｓａｙ，ｆｌ ｃａｓｅ ｏｆ
对本研究所做的所有贡献均已在论文中作了明确的说明并
表示了致谢。
申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关
责任。
，
论文作者签名：；名蝗。辱 日期：御４ｉ『弓｝】，占椤