1、公共政策学产生的历史背景 2、公共政策学的研究方法 3、公共政策分析理论模型的含义及特点 4、公共政策分析理论模型的类型
2.1 政策分析的不同模式
二、公共政策模式分类
狭义政策模式：政策分析模式 广义政策模式：政治决策模式、政策制定模式、 执行模式、评估模式等 政治决策模式，又叫概念模式，是政治学家和 政策科学工作者在对公共政策的研究中为了 帮助人们理解和解释政治生活，思考公共政 策的原因和社会效果，预测未来的发展，不 断总结出来的各种模型。
2.1.8制度理论：政策是组织的产 物



制度理论起源于传统的政治学。因为政治活 动往往是围绕一些特定的政府制度展开的。 它认为，二者关系非常紧密，政府制度是公 共政策的母体，它在公共政策的整个生命周 期里都发生着决定性的影响。 政府制度赋予公共政策三个特征： 1、公共政策的合法性；2、公共政策的普遍 性；3、公共政策的强迫性。 制度理论视公共政策为政府制度运行的结果。 制度理论强调经验主义，但需要实证分析， 受到环境的影响，要从比较政治制度中得出
2.1.3 渐进模式
3、渐进决策的三个基本原则： 按部就班原则；积小变为大变原则；稳中 求变原则 4、渐进决策的基本内容 为实现目标采取经验性分析；只考虑解决 问题的可供选择方案的一部分；只对某些可能 产生的重要后果进行评价；对问题进行简单化， 在目标—手段间调整；寻求简单方法的简单同 意；从本质上来说是补救性的。
2.2 政策分析的构成因素

政策分析的基本任务及程序： （1）帮助决策者确定政策目标； （2）找出达成目标的各种可能的办法； （3）分析每个被选方案的可能的结果； （4）依一定的标准排列各种被选方案的顺 序。
2.2 政策分析的构成因素



小麦克雷：（1）问题的界定；（2）抉择 的标准；（3）备选方案、模式与决策； （4）政治可行性。 奎德：目标、备选方案、模式、效果和标 准。 综合：问题、目标、备选方案、效果、标 准、模型、政治可行性。
2、具体方法： 1）排列组合法；2）方面排除法。 3、决策步骤： 1）确定目标；2）确定最低标准；3）选择 可行方案；4）评估方案；5）决定这一方案是 否符合最低标准（可行与否）；6）执行反馈 4、缺陷 决策是建立在事实基础上，决策过程中的价 值与事实两种因素分开，认为价值分析不具有 科学性，不妥；行政人假设有弊端。
一、公共政策学的研究范畴

公共政策学的研究对象与特点 公共政策学的研究内容与方法 公共政策学与相关学科的关系
（一）公共政策学的研究对象与特点

公共政策学的研究对象 公共政策学的特点
（二）公共政策学的研究内容与方法的研究方法
（三）公共政策学与相关学科的关系
2.1.3 渐进模式
6、“渐进主义”决策模型的优点 决策所选择的方案与现实状况相差不大， 可以预测；在需求不明朗时，通过渐进方案的 不断尝试，找出一种满意结果；易于协调各种 相互冲突的目标，保持秩序的稳定性；帮助检 验决策的正确性，比较利弊得失；渐进方式比 较稳妥，便于控制，可以及时纠正。 7、存在的问题 方法上具有明显的保守性；适合比较安稳 和变动不大的环境或总体上是比较好的现行政 策；遇到特殊时期，就发挥不了作用甚至起到 阻碍作用；渐进决策不应排斥其它决策模型。
2.1.1 全面理性模式
全面理性模式（comprehensive-rational model），又称纯粹理性模式，理性优化模 式，泛指决策者能够依据完整而综合全面 的资料作出合乎理性的决策。 1、理性优化模型假设 理性优化模型假设起源于传统经济学理 论，传统经济学是以经济人的假设为前提 的。经济人假设是理性优化模型的前提。
公共政策学
主讲人 王孝刚
第2章 公共政策学



本章教学目的和要求：了解公共政策学 的基本范畴，研究历史，掌握公共政策 学产生的历史背景、理论模型 教学重点：掌握公共政策学产生的历史 背景、理论模型 教学难点：公共政策学理论模型 教学过程



公共政策学的研究范畴 公共政策学产生的历史背景 公共政策在国外的发展历史 公共政策学的理论模型 当代中国公共政策的研究
2.1.6团体模型：政策是团体间的 均衡



团体理论源于政治学对组织问题的思考。不同 团体的不同需求，形成对政府不同的压力。 缺陷：低估了政策制定者（决策者）及其成员 在在政治过程中所具有的独立的且富有创造力 的作用。 该理论认为，政治体系最根本的使命就是调和 团体之间的冲突：1、建立团体斗争的游戏规 则；2、平衡各方利益，力求彼此妥协；3、以 公共政策的形式出台折中办法；4、以各种手 段推动政策的实施
2.1.4 混合扫描模式

混合扫描模式（埃泽奥尼）：把理性决策 和渐进决策两方面到考虑到，高级的理性 决策过程确定了行动的基本方向，而渐进 决策形成过程则为理性决策做准备，并在 根本的决策作出后加以实施。混合扫描理 论允许同时使用理性模式和渐进的决策模 式。
2.1.5 最优化模式
规范优化模型的要点（德洛尔）： 用科学方法识别某些（不是全部）政策目标、 价值与决策标准；通过比较研究与历史研究， 强调理论工作者与实践工作者的结合，积极探 求性的备选方案，特别是创造性方案；通过估 测有限的备选方案的期望支付，按优排序，从 而得到风险较小的革新方案；决策者可以使用 渐进决策模型检查现行方案、政策的执行情况， 使用政策分析的各种方法与新方案进行比较并 预测新方案的可能后果及期望值。
2.1.1 全面理性模式
2、最优选择的具体步骤 确定决策目标；提出备选方案；对这些 方案及其结果进行比较分析；通过排序选 择出最优方案。 3、理性优化模型的最优选择必须具备以下条 件： 把决策视为整体行为而非群体行为；决 策者具有绝对理性；决策目标单一、明确 和绝对；决策者在决策过程中具备一以贯 之的价值偏好；决策过程中不考虑时间和


公共政策学与管理学 公共政策学与政治学 公共政策学与社会学 公共政策学与经济学
二、公共政策学产生的历史背景

社会问题的压力 政府管理的实际需要 政治科学的发展和各种分析工具的出现
三、公共政策在国外的发展历史


公共政策科学的创建时期 公共政策科学的发展时期 公共政策科学的自我批判时期 公共政策科学拓展创新时期
2.1.3 渐进模式
渐进模式（incrementalist model ）： 决策者在决策时在既有的合法政策的基 础上，采用渐进方式对现行政策加以修 改，通过一连串小小的改变，在社会稳 定的前提下，逐渐实现决策目标。 代表人物：林德布洛姆，“政策分析” 的创始人。
2.1.3 渐进模式
原因分析：决策的渐进性是由政治的一致性 所决定的；是由技术的困难造成的；是由 现行计划的连续性所决定的。 2、政府与市场理论： 权威、交换、说服；权威制度政府和市场 制度政府。社会政治过程的四种基本形态： 价格体系、层级体系、多元体制、议价。
2.1.7 精英理论：政策是精英们的 偏好

精英理论近似英雄史观，它将公共政策视 为把握统治大权的政治精英们的价值偏好。 公众完全是被动的， 他们的要求及其行动 对公共政策不会产生作用，占统治地位的 政治精英把握政策制定的主动权，公共政 策完全由他们来决定，然后由行政官员及 其机构加以执行。精英理论作为一种启发 性方法，为政策分析提供 思路， 但是 “少数精英操纵一切”的断言存在诸多的 片面性。
2.1.1 全面理性模式
4、假设的局限性 1）决策目标不是单一性、明确和绝对的， 而是多元、模糊和相对的； 2）人是感情动物，存在理性缺陷； 3）人处理信息的能力有限的； 4）决策所面临的情况往往是价值冲突 而非价值一致； 5）决策总要受到时间、人力、物力和 财力等资源条件的限制。
2.1.2 有限理性模式

中国公共政策学的产生 中国公共政策学概述 中国公共政策学的研究方法
（三）中国公共政策学的研究方 法



政治学分析方法 经济学分析方法 管理学方法 社会学方法 组织学分析方法


经济学分析方法
微观经济学 宏观经济学 福利经济学 制度经济学 公共选择理论


复习思考题

四、公共政策学的理论模型

公共政策分析理论模型概述 公共政策分析的基本理论模型
（一）公共政策分析理论模型概 述

公共政策分析理论模型的含义及特点 公共政策分析理论模型的类型
（二）公共政策分析的基本理论模型




过程模型 理性模型 团体模型 渐进模型 制度模型 精英模型
五、当代中国公共政策的研究
有限理性模式（bounded rationality model）：决策者在决策过程中对被选方案 的选择，所追求的不是最优的方案，而是 次优或令人满意的方案。 1、前提假设： 行政人(心理人和经济人结合）而非经济 人，西蒙认为：理性和非理性之间： 有限 理性模型、满意模型、次优决策模型
2.1.2 有限理性模式
2.1.5 最优化模式
综视决策模型： 理性模型过分理性化，导致现实难以实现 的后果，渐进模型又过于墨守成规，暴露出无 法接触和改进政策核心问题的缺点。介乎理性 主义和渐进主义之间的折中理论。 综视决策模型利用理性优化模型的优点， 根据科学的方法审视一致性的政策要素，又利 用渐进决策的优点从宏观上把握主要的备选方 案，特别是现行的政策方案。要求在宏观上把 握政策的总体特征，避免了理性优化决策的不 现实性，又在微观上对重点方案进行深入考察