大连理工大学22春“金融学”《投资银行学》作业考核题库高频考点版（参考答案）一.综合考核(共50题)1.股票发行包销的特点是()。
A.包销的费用低于代销B.包销的费用高于代销C.发行人可以迅速可靠地获得资金D.股票发行风险转移参考答案：BCD2.下列哪一项不是债券发行者?()A.政府B.个人C.企业D.银行参考答案：B3.场外交易市场不包括()A.店头市场B.店外市场C.第三市场D.第四市场参考答案：C4.不属于我国投资银行主要利润来源的是()。
A.承销业务B.经纪业务C.自营业务D.存款业务5.从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。
()A.正确B.错误参考答案：B6.证券经纪业务风险的主要表现有()。
A.经营风险B.拓展业务风险C.发行定价风险D.系统网络风险参考答案：AD7.以下可以认定为证券市场内幕信息的是()。
A.发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的10%B.股票的二次发行C.发行人章程、注册资本和注册地址的变更D.发行人合并或者分立参考答案：BCD8.不属于国债的形式的是()A.凭证式国债B.记账式国债C.无记名国债D.记名国债参考答案：DA.产业投资基金B.养老基金和保险公司C.证券投资基金D.投资银行参考答案：BCD10.并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。
并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为()。
A.纵向并购B.横向并购C.新设合并D.混合并购参考答案：B11.企业上市的方式不包括()A.发行上市B.买壳上市C.异地上市D.两地上市参考答案：C12.()又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的。
A.财务风险B.经营风险C.利率风险D.违约风险参考答案：D13.B.焦土战略C.回购股份D.白衣骑士参考答案：A14.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这种风格的基金属于()。
A.收入型基金B.股票型基金C.平衡型基金D.成长型基金参考答案：D15.主要发达国家的投资银行经营发展趋势是()。
A.分业经营B.混业经营C.连锁经营D.独立经营参考答案：B16.开放式基金的申购与赎回价格主要取决于()。
A.基金市场的供求关系B.基金的发行价格C.基金的发行规模D.基金的资产净值参考答案：D17.不属于公司发行上市的好处的是()A.有利于企业筹集资金D.有利于分散控制权参考答案：D18.可用作项目融资的模式有()。
A.BOT模式B.PPP模式C.PFI模式D.上述三种均包括参考答案：D19.资产证券化的核心是被证券化资产的现金流分析。
()A.正确B.错误参考答案：A20.以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源?()A.承销业务B.经纪业务C.自营业务D.存款业务参考答案：D21.投资银行顾问业务的性质是以给项目理财或融资提供最优可行性方案为中心工作的咨询业务，此业务涉及券商资产负债。
()A.正确B.错误参考答案：B22.同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为()。
A.升水B.贴水C.对冲D.基差参考答案：D23.做市商制度的风险包括()。
A.存活价格风险B.流动性风险C.制度风险D.信息不对称风险参考答案：ABD24.清算是指公司解散时依法对公司财产进行清理、分配，公司合并或分立时同样需要进行清算。
()A.正确B.错误参考答案：B25.下列属于投资银行最基础、最本源的业务是()A.证券承销B.兼并与收购C.不动产经纪D.资产管理参考答案：A26.我国对于证券公司的监管内容主要包括()。
A.证券公司市场准入制度D.建立市场退出制度参考答案：ABCD27.在采用有限合伙制的风险投资机构中，合伙人通常分两类：()A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司型合伙人D.契约型合伙人参考答案：AB28.资产证券化的特征不包括()A.资产证券化是结构融资B.资产证券化是以资产为支持的融资C.资产证券化是表外融资D.资产证券化是不涉及股权变动参考答案：D29.可转换公司债券，简称可转换债券，是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股股票的特殊企业债券，具有的特点是()。
A.债权性B.股权性C.可转换性D.安全性参考答案：ABC30.负责执行股东大会决议的是()。
A.董事会B.监事会C.经理层参考答案：A31.许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是只要有关机构符合法定条件，经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别批准。
()A.正确B.错误参考答案：A32.投资银行利润的主要来源是()。
A.佣金B.利息差C.租金D.股票收益参考答案：A33.“持有者凭其持有的股票，有权从公司领取股息和红利”表述的是股票的()A.收益性B.风险性C.流动性D.稳定性参考答案：A34.股票的公募发行()。
A.主要面向社会公众投资者B.主要面向特定机构投资者C.比私募发行更加节约发行时间和发行成本D.信息披露监管要求比私募发行更加严格参考答案：AD35.下列属于投资银行业务的是()A.证券承销B.公司资本筹措C.企业兼并与收购D.资产管理参考答案：ABCD36.作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
()A.正确B.错误参考答案：A37.按照产业关联程度划分，收购兼并不包括()A.横向缤购B.纵向并购C.混合并购D.同业并购参考答案：D38.我国《企业债券管理条例》规定，企业发行债券必须由()承销。
A.证券承销机构B.商业银行C.中央银行D.中介组织参考答案：A39.对充基金的特点不包括()C.筹资方式的私募性D.操作的公开性参考答案：D40.投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是()。
A.承销金额大小B.承销风险大小C.发行承销地点D.发行承销时间参考答案：AB41.操作风险指的是金融机构由于内部控制机制或者信息系统失灵而造成意外损失的风险。
()A.正确B.错误参考答案：A42.按照交易资金的来源，证券交易方式分为()A.现金交易B.保证金交易C.委托交易D.自主交易参考答案：AB43.投资银行在证券交易中扮演的角色有()A.经纪商B.自营商C.做市商D.交易商44.吸收合并是指在两个以上的公司合并中，其中一个公司因吸收了其他公司而成为存续公司的合并形式。
在这种情况下，存续公司仍保持原有的公司名称，而且有权获得其他被吸收公司的财产和债权，同时承担它们的债务，被吸收公司从此解散而不复存在。
()A.正确B.错误参考答案：A45.证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。
()A.正确B.错误参考答案：B46.经理由董事会聘任或者解聘。
公司的监事不得兼任经理的职务。
()A.正确B.错误参考答案：A47.资产评估的方法有()。
A.收益现值法B.重置成本法C.清算价格法D.现行市价法参考答案：ABCD48.属于投资银行职能部门的是()A.财务部B.融资部C.兼并收购部D.风险资本部参考答案：A49.风险投资是由专业投资机构在自担风险的前提下，通过科学评估和严格筛选，向有潜在发展前景的新创或市值被低估的公司、项目、产品注入资本，并运用科学管理方式增加风险资本的附加值。
()A.正确B.错误参考答案：A50.投资银行主要利润来源是()。
A.佣金B.利息差C.租金D.股票收益参考答案：A。