共8页第3页
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
业务部
接受审核人员
销售主管
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
产品和服务要求
Q8.2
客户对产品要求一般有哪些?
安全，稳定，可靠，高效
OK
Q8.2
如何满足客户的产品要求?
依客户要求进行设计、施工，采购
OK
Q8.2
是否有书面的评审记录?
有
OK
Q8.2
评审有异常时如何进行处理?
定期对公司一年的发展及下一年的计划进行评审，次/年
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
各部门是否有提交管理评审输入资料?
有
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
管理评审的输出结果是什么?有无跟进?
输出的结果由专人跟进，并于次年管理评审时进行再确认
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年3月1日
共8页第2页
是否实施改进？
有实施持续改进
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年12月10日
共8页第1页
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
管理层
接受审核人员
总经理/管理者代表
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
绩效评价
Q9.2/E9.2/O4.5.5
公司是否定期进行内部审核?
有定期进行评审
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
有质理环境管理手册及相关程序文件，符合规定要求
OK
Q7.5/E7.5/O4.4.4
本部门记录ห้องสมุดไป่ตู้理是否符合规定的要求?
符合记录管理规定要求
OK
环境因素及危险源
E6.1.2/4.3.1
有无对环境因素及危险源进行识别与评价?
有
OK
相关的环境因素及危险源如何进行控制?
依管理方案及应急预案进行控制
OK
有无重大的环境因素及危险源?
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
行政部
接受审核人员
行政部主管
过程
条款号Q/E/O
检查方法
检查记录
判定
资源（人员）
Q7.1.2/E7.2/O4.4.2
是否有确定并提供管理体系所需的人员
有提供合适的人员确保管理体系有效
OK
能力
Q7.2/E7.2/O4.4.2
是否有对影响质量环境管理体系人员的能力进行确认
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
管理层
接受审核人员
总经理/管理者代表
过程
条款号Q/E/O
检查方法
检查记录
判定
组织环境
Q4.1/E4.1
是否有对公司的组织环境进行评估？
有进行组织背影评估
OK
Q4.2/E4.2
是否理解利益相关方的需求和期望？
有对公司的相关方的利益诉求进行分析
OK
Q4.3/E4.3/O4.1
有进行承诺
OK
Q5.2/E5.2/O4.2
是否有文件化的质量环境方针？并与企业的宗旨相适应
有建立方针，并与企业的发展宗旨一致
OK
Q5.3/E5.3/O4.4.1
公司组织架构是怎样的?职责如何区分的?
按职能进行分配，并区分
OK
公司管理者代表是谁?有无任命?职责为何?
有任命管理者代表，有任命书，负责环境质量管理体系
与客户沟通处理
OK
Q8.2
订单出现变更时如何进行处理?
再次进行评审
OK
Q8.2
口头订单如何进行处理?
做好登记，并做好出订单评审
OK
Q8.2
与客户进行沟通的内容有哪些?
交期，价格等
OK
Q8.5.3
客户财产如何进行管理？
目前公司没有客户财产
满意调查
Q9.1.2
是否定期了解客户的满意状况?
内审周期是多久?
半年一次
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
内审员是否具有相关资格?
有内审证
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
内审实施情况如何?
按内审计划实施
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
内审结果如何处理的?
发出不合格通知，通知责任部门改善。
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
什么是管理评审?多久进行一次?
有建立文件
OK
运行的策划和控制
E8.1/O4.4
是否有对环境体系进行运行的策划及控制
是否有建立消防器材清单并点期定检？
是否有进行垃圾分类并回收符合要求？
有制定《运行控制程序》等对环境运行情况进行策划。
发现有部份灭火器未及时点检，员工饮用水检测报告己过期，未及时进行更新
有进行垃圾分类，并进行分类处理
NG
有对体系的有效性进行评价
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
是否有策划进行定期的内部审核？并实施
人员是否具备审核能力，策划是否符合标准要求？
有策划，并实施
内审人员有内审证，策划过程符合要求
OK
改进
Q10.1/E10.1/O4.5.3
公司是否有确定持续改进行机会？
有确定持续改进的项目
OK
Q10.3/E10.3
应急准备和响应
E8.2/O4.4.7
是否识别并控控紧急情况下的应急准备？
是否有进行消防演习？
有建立和实施《应急准备和响应控制程序》
OK
监视、测量、分析和评价
E9.1.1/O4.5
是否有对环境及职业健康安全的有效性进行监视，以确保环境满足要求？
有进行检测，结果是符合要求
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年12月10日
有对相关人员进行能力确认
OK
意识
Q7.3/E7.3/O4.4.2
是否确保在工作人员理解并遵守公司方针及体系管理要求及潜在影响
有进行相关意识的宣传
OK
沟通
Q7.4/E7.4/O4.4.3
是否有明确的沟通方式
在公司管理文件中有进行规定
OK
文件化信息
Q7.5/E7.5/O4.4.4
本部门有哪些文件?是否符合规定的要求?
有制定目标及实施方案
OK
Q6.3
是否有按PDCA建立质量体系，并落实体系变更的控制要求
有按标准要求建立变更策划要求
OK
支持
Q7.1.1/E7.1.1/O4.4.1
公司是否有明确建立管理体系时所需的资源并提供？
有明确公司的资源及要求，并提供
OK
绩效评价
Q9.1.1/E9.1.1/O4.5
是否采取适当的方法对体系进行评价？
OK
策划
Q6.1/E6.1/O4.3.1
是否有制定风险和机遇的应对措施?
是否有对环境因素进行识别，评价？
是否有对公司适用的法规进行识别，评价？
有制定企业的风险评估及应对方案
有对环境因素进行识别，评价
有对公司适用的法规法规进行收集，评价
OK
Q6.2/E6.2/O4.3.3
是否有制定管理目标及实施策划?
有否明确管理体系范围，包括任何删减的细节与合理性？
有明确管理体系范围，包括了删减的细节
OK
Q4.4/E4.4/O4.1
是否明确公司管理体系的过程，并确定过程之间的相互作用
有对企业的过程进行识别，并确定公司的管理体系过程
OK
领导作用
Q5.1/E5.1/O4.4.1
领导层是否有对质量及环境管理体系进行有效性承诺？并确保以客户及法规要求为关注焦点？