质量/环境管理体系 程序文件培训
主讲人：方进
2006年5月19日
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质量环境 管理体系程序文件培训
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培训提要：
一、质量/环境管理程序文件简介
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一、 文件控制程序文件
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文件的作用和类型
●文件能够沟通意图、统一行动。 ●文件的形成不是目的，它应是一项增值的活动。 ●质量管理体系中使用的文件类型: 质量手册、质
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管理体系审核要点
是否制定形成文件的程序？ 程序内容是否符合标准的要求，是否与
管理手册相协调？ 记录的标识是否清楚？检索是否方便？ 是否规定了记录的保存期？ 检查记录的编号、标识、储存、检索、
保护、保存期限和处置等相关规定，其 适用性的有效性？
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环境因素 识别与评价、更新控制程序
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记录控制要求
各部门应建立和保持管理体系所需要 的记录。
记录应保持清晰、易于识别和检索。
记录应按规定进行编号标识、保管贮存、 以提供符合要求和质量/环境管理有效运 行的证据。
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记录控制
职责 各部门 各部门负责记录拟制、使用、保存、管
理和销毁。 管理部
管理部负责受控记录的审核、确认、 备案。
18 公用工程事业部
19 管理部(物化室)
20 涂附磨具事业部 24
部门名称、代号对照表
部门 代号
部门名称
21 化工车间
22 土工材料事业部
23 技术部
24 高温纤维事业部
25 拉挤材料事业部
部门 代号
部门名称
26 通用复合材料事业部
27 工业织物事业部
28 池窑拉丝事业部
29 特种纤维事业部
30 新墙体材料事业部
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术语定义
文件 信息及其承载媒体。 示例：记录、规范、程序文件、图样、
报告、标准。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光
盘或其他电子媒体，照片或标准样品， 或它们的组合。
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自定义术语
外来文件
指公司生产经营中遵循的与产品相 关的国际标准、国家标准、行业标准、 相关法律、法规、客户的要求规范、供 应商提交的资料以及其它来自公司外部 的有使用、保存价值的文件资料。
保留作废文件的标识是否清晰？
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江苏九鼎新材料股份有限公司 记录控制程序
JD/B.02-2006
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GB/T19000-2000
质量管理体系基础和术语
记录
闸明所取得的结果或提供所完成活动 的证据的文件。
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记录控制程序
1 目的 规范公司记录的管理，为记录的有效控
制提供准则。 2 适用范围
适用于本公司质量/环境管理体系涉及的 记录的管理。
B
C
D
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文件 的销毁
工作流程图
文件 拟制、接收
NO
文件的审核 和批准/确认
YES
文件的发放、 回收、保存
文件的使 用与管理
文件的修改
文件的换版13Fra bibliotek文件控制程序 涉及的相关文件和记录
JD/B.02-2006《记录控制程序》 JD/C-4.2-10-01《文件记录编号规定》 【外来文件确认表】 【受控文件评审表】 【文件/资料销毁登记表】 【文件发放/回收记录表】 【文件清单】 【文件借阅、复印登记表】 【文件更改申请单】
03 膨体材料事业部
04 总裁办公室
05 经营企划部
06 管理部(工艺管理)
07 管理部(设备管理)
08 管理部(计量管理)
09 管理部(质监管理)
10 管理部(体系管理)
部门 代号
部门名称
11 物流部(采购管理)
12 物流部(储运管理)
13 财务部
14 拉丝分厂
15 织造分厂
16 增强材料事业部
17 格栅、贮罐事业部
JD/B.03-2006
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1 目的
JD/B.03-2006
识别、评价公司能够控制的、可以对其施加 影响的环境因素，确定重要环境因素，并对其 进行更新、管理。
2 适用范围
适用于公司的活动、产品或服务中以及由供 方提供的产品和服务中环境因素的识别、评价、 更新和管理。
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定义
环境: 组织运行活动的外部存在,包括空气、水、

示例1： JD/D-7.3-23-01
顺序号或流水号 部门代号 管理手册章节号 D层次文件 企业名称代号
JD—江苏九鼎新材料股份有限公司；D —记录；7.3—管理手册第 章；23—表示技术部；01—第01号记录表。
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部门名称、代号对照表
部门 代号
部门名称
01 人力资源部
02 新型材料事业部
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管理体系审核要点
是否制定了形成文件的程序？ 质量/环境管理体系文件是否符合组织的产品特
点和质量/环境兼容体系要求？ 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及
时，修订后是否重新批准？ 各使用部门是否得到有效版本的适用文件？ 作废文件是否及时收回、处置？ 外来文件是否得到识别，发放如何进行控制？
管理者代表 负责程序文件的批准。
总裁办公室 负责行政性文件的管理。
技术部 负责技术类文件的管理。
管理部 负责管理类文件的管理。
各部门负责人 负责分管范围内相关支持性文件的审批。
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质量/环境体系文件的层次
A——管理手册（含质量/环境方针、目标）
B——程序文件
C——支持性文件
A
D——记录表式
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工作流程图
NO
记录 拟制、修改
YES
记录 审核、评
审
记录编号
记录发放 记录填写、修改
记录归档、保管
记录的销毁
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相关文件、记录
JD/D-4.2-10-01《文件记录编号规定》 【记录清单】 【文件借阅、复印登记表】 【记录销毁审批表】
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记录的编号规定
JD / D—□□□—□□—□□
量计划、规范、指南、程序、作业指导书、图样 和记录。
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文件控制程序
1 目的
JD/B.01-2006
对公司质量/环境管理体系文件的编制、 审批、分发、标识、使用与管理进行控制， 确保文件的充分性、适宜性和有效性，保 证质量/环境管理体系的有效运作。
2 适用范围
适用于与质量和环境有关的管理体系文 件及适当的外来文件的管理和控制。
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GB/T19000-2000
质量管理体系基础和术语
程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。
注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或
“形成文件的程序”，含有程序的文件可称为“程 序文件”。
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质量/环境体系文件管理
总裁 负责管理方针、目标及管理手册的批准。