证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案（十三）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.市场营销的实现最终靠（B）去实现。
A.消费者购买B.营销者参与C.交换媒介D.市场交换2.内部营销不涉及（D）。
A.营销部门B.高层营销C.其他部门D.营销人员3.我国对证券市场进行监督管理的主要手段不包括（A）A.自律手段B.法律手段C.经济手段D.行政手段4.新《证券法》于（A）年正式实施A.2006年1月1日B.2006年7月1日C.2007年1月1日D.2007年10月1日5. 出现下列（A）情形时，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。
A. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的B. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的C. 证券公司未按照规定为客户开立账户的D. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围业务的6.佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（A）。
A.欺诈客户行为B.内幕交易性行为C.操纵市场行为D.都不是7.在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（D）。
A.民事责任B.赔偿责任C.行政责任D.刑事责任8.首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（B）。
A.新《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券从业人员管理条例》D.《证券经纪从业人员执业守则》9.《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是（B）。
A.年度B.季度C.月度D.临时10.《证券法》规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行（A）监督管理。
A.集中统一B.分类管理C.分业管理D.都不是11.（A），中国证监会发布了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》A.2002年5月1日B.2006年5月1日C.2007年5月1日D.2008年6月1日12.“7P”中的营销过程指的是（C）。
A.PlaceB.PeopleC.ProcessD.Physical Distribution13. 价格振幅的计算公式为（B）。
还要X100%A. （当日最高价-当日最低价格）/当日最高价格B. （当日最高价-当日最低价格）/当日最低价格C. （当日收盘价-当日最低价格）/当日最低价格D. （当日收盘价-当日最低价格）/当日最高价格14. 证券投资分析中公司分析的对象主要是（D）。
A.证券公司B. 投资银行C.证券交易所D. 上市公司15.（C）指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A. 集合竞价参考价格B. 匹配量C. 未匹配量D. 前收盘价格16. 编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的（A）。
A. 合规风险B. 经济风险C. 管理风险D. 政治风险17. 证券经纪业务的（B）主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中由于管理制度的不健全，或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。
A. 合规风险B. 管理风险C. 技术风险D. 系统风险18. 营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。
且资料的保存期限不得少于（D）年。
A. 5B. 10C. 15D. 2019. 违反《监管条例》的规定，出现（D）项情形，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被告违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告20. 挪用客户的资金属于证券经纪业务风险中的（ D）。
A. 技术风险B.管理风险C.系统风险D.合规风险21. 证券经纪违反《监管条例》的规定，除下列情形（D）之外的，责令改正，给予警告，没收违法所得，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断22.某投资者在上海证券交易所以每股10元的价格买入某股票（A股）10000股，如果佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，那么使该投资者能够保本的最低卖出价格为（B）A.10.01元B. 10.05元C. 10.11元D. 10.18元23.委托买卖股票、基金成交后，买卖双方变更证券登记所支付的费用是（B ）A.交易佣金B.过户费C.印花税D.契税24.开立上海基金账户的开户费为：（A）A.5元B.10元C.40元D.50元25.清算和交收两个过程统称为（A）A.结算B.交割C.清收D.委托的执行26.由国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定的法律规范，叫做（C）A.国家法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律规则27.关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（A）A.证券经纪人建议投资者持有或者抛售某种股票造成严重损失的，应当承担赔偿责任B.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的，应当承担赔偿责任C.证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任D.上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任28.下列不属于内幕交易的主体是（C）A.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员B.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员C.发行人控股的公司普通职员D.证券交易所和证券服务机构的有关人员29.单位从事内幕交易的法律责任包括（B）A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予开除处分，并处以三万元以上三十万元以下的罚款C.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚30.《中华人民共和国刑法》于（A）第五届全国人民代表大会第二次会议通过，1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订，自（ A）起施行A. 1979年7月1日，1997年10月1日B. 1979年7月1日，1998年1月1日C. 1979年9月1日，1997年10月1日D. 1979年9月1日，1998年1月1日31.操纵证券交易价格罪的具体表现不包括（D）A.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息32.颁布《中华人民共和国反不正当竞争法》的时间是（B）A.1992年9月B. 1993年9月C. 1994年9月D. 1995年9月33.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（D）A.对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记B.对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记C.同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对，对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行登记D.同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记34.不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场的目标市场选择策略是（A）。
A.无差异市场营销策略B.集中性市场营销策略C.地区集中营销策略D.差异性市场营销策略35.（C）是指产品和服务的使用或支持功能。
A.过程质量B.输出质量C.物理质量D.相互接触质量36.根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是（D）。
A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素37.营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是（D）。
A.客户维持B.客户服务C.客户关系建立D.客户促成38.营销渠道的（B）是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量。
A.级数B.宽度C.广度D.深度39. 证券投资分析的（B）直接决定了证券投资分析的质量。
A.信息B. 方法C.步骤D. 结果40. 证券组合分析法中，证券和证券组合的风险由其（B）来衡量。
A.期望收益率B. 期望收益率的方差C.期望收益率的标准差D. 风险的均值41. 股票市场供给的主体是（B）。
C.股票交易所D. 证券交易所42. 证券市场是反映预期的GDP变动，当GDP的实际变动被公布时，证券市场只反映（C）。
A.预期的GDP变动B. 实际的GDP变动C.实际变动与预期变动的差别D. 对新一阶段GDP变动的预期43. 我国《上市公司行业分类指引》以上市公司（C）为分类标准，采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。
A.注册资本B. 股票价值C.营业收入D. 净资产价值44. 区位内经济和区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势叫做（B）。
A.区位特色B. 经济特色C.区位优势D. 经济优势45.（C）是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排。
A.规范的股权结构B. 完善的独立董事制度C.有效的股东大会制度D. 监事会的独立性和监督责任46. 在证券投资分析中，技术分析法的基点是（C）。