不符合事实描述： 2002年12月14日在哈得4联合站库房内现场审核时发现，联合站使用的溶剂 油、盐酸、破乳剂与其它物品存放在一个库房内，并且库房没有通风口。 不符合文件号：HD/GLGD 01.009（A）-2002 条款号：4.3.1 4.3.2 不符合体系标准要素：SY/T 6276 条款号：5.6.1 不符合类型：[划勾 ] 严重 一般 V 观察 建议的纠正措施：按管理规定分开存放，仓库内加装通风口。 受审核方领导签字： 计划完成时间： 实际完成时间：
目 的
审核准则
管理体系标准
体系文件
有关法规、法律 和其他要求
SY/T 6276-1997 《石油天然气工业 健康、安全与环境 管理体系》
包括管理计划书、 程序文件、管理规 定、作业指导书、 例卷、等文件
我国有关健康安全 环境法律、法规等
检查表

检查表： 是审核员进行审核的重要工具，也是审核的重要原始资 料，是实际审核中积累起来的审核经验的结晶。 检查表的内容： 1、受审核的部门，审核时间，审核员； 2、审核的依据（标准或文件的条款号）； 3、审核主题事项或要点； 4、审核的切入点和途径； 5、预留的审核发现记录区域。
审核案例


案例：
审核员来到化学品库，库房迎面正墙上挂有化学危险品说明的警示牌， 其第一条写着：“异氰酸脂，易燃、有毒，遇水将分解、受紫外线照射或 燃烧、爆炸能产生有毒气体等，应与其他物品分离存放，且密闭、遮光保 存。”走进库内，这里堆放着大量的多元醇、异氰酸脂和R134A制冷剂。 一些桶上只有英文产品说明书，而无中文标识，仅注明聚氨脂原料，而且 还看到有多元醇、异氰酸脂混放和倒放现象。许多铁桶因野蛮装卸而发生 变形。仓库保管员回答了审核员的一些问题，她说：“我不懂英文，但可 以凭铁桶的颜色发货。由于时间长了，发货已很熟练，一般不会出错的。 事实上这里还从未发错过货，也不曾发生过人身伤害和环境污染事故，长 期以来都很正常。”
5.6.3 记录
5.4.1 危害识别
5.4.3 评价风险
5.4.5 表现准则
5.4.6 风险削减措施
5.5.5 应急反应
5.6.2 监测与检查
5.5.3 程序及工作指南 5.3.5 承包方 5.3.6 信息交流 5.3.7 文件控制 5.5.2 设施完整性 5.7.1 审核
5.6.4 纠防措施
5.4.2 判别准则

HSE管理体系内审检查表（例1）
受审核部门：联合站 体系标准：SY/T 6276 编制日期：2002年12月14日 审核员：周建国
序号 要素
1 2 3 4 5 6 7 5.3.1 5.4.1 5.4.2 5.3.4 5.3.7 5.5.5 5.6.2
审核内容摘要
联合站站长的职责是什么？ 联合站有哪些危险因素？ 那些法律、法规、标准与联合站 有关？
发现不符合并写出不符合报告是审核员在审核中的 重要任务，较为全面地开具和发放不符合报告，并以此作为 纠正和预防措施实施的切入点是内部审核的重要目的和根本 意义所在。
不符合报告（例2）

NO：001 审核组织部门 哈得4联合站 审核员
日期：2002年12月15日 哈得HSE审核组 周建国 霍松田
受审核单位
审核方式
与站长交谈 查联合站的危险因素台帐 与联合站员工交谈，查法规 登记台帐
联合站工作人员对本岗位的安全 询问联合站工作人员，查上 重要性是否了解，是否持证上岗？ 岗证 联合站有关控制文件保管情况 是否有应急准备和相应程序？人 员是否受过培训？ 联合站有哪些监测方法，频次是 多少 查阅有关文件是否是有效版 本 询问员工，并查应急演练记 录 抽查监测记录
控制审核的氛围和过程 科学地选择样本 充分利用检查表 发现疑点或不符合迹象时应追根溯源
现 场 审 核
与受审核方共同确认事实
始终营造良好的审核气氛
现场审核的方法
观察现场及查阅资料和记录
用嗅觉器官和听觉器官去感 受，但要慎重
望闻 问切
提问与交谈
现场测试及让作业者示范操作
不符合
什么是不符合？
不符合是指体系运行中出现的明确违背体系标准、体系 文件规定、应遵守的法律法规、相关方郑重提出的要求及健 康安全环境基本理论或常识的客观证据。通俗点说就是“违 章”，也称为不符合项、不合格或不合格项。
HSE体系审核培训教程
HSE管理体系简要介绍

HSE体系是健康（Health）、安全（Safety）、环境（Environment）管理 体系，它是企业管理体系和企业文化的组成部分。 1991年壳牌公司首先颁布了《健康安全环境（HSE）方针指南》之后，国 际标准化组织于1996年1月颁布了ISO/CD14690《石油和天然气工业健康、 安全和环境管理体系》，建立HSE管理体系成为一个企业进入国际市场的 准入证。
检查表的具体编制方法

审核方法
•查阅文件和记录 •提问和交谈 •现场观察 •示范操作等

编制检查表四个要点
查 什 么
去 哪 查
找 谁 查
怎 么 查
编制检查表的注意事项
编制时要考虑周密，符合逻辑
切忌以主观推断代替审核准则 抽样要有重点，有代表性
以其为主线，又不受其约束，灵活运用
事先不能为被审核方所获取和查阅
继续查规定是否下发5.3.7
已发文件 未发文件
查5.3.4
5.6.1
5.6.2
不符合5.3.7
继续查
完毕！谢谢！


不符合性质的判定


一般（轻微）不符合：
出现下列情况之一，原则上可构成一般不符合： 1、对满足管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别、偶然、孤立、性质轻微 的不符合。 2、对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题。


观察性不符合：
是指系统或程序有潜在的不恰当，以及具有潜在的风险的事项，这些事项有 变成不符合的趋势，只是审核员掌握的证据暂时不足，可以用书面或口头的形式 提出。观察项和疑点的区别在于一个是审核结束后，一个是现场审核过程中。 对观察项，一般不要求受审核方提出限期整改方案，也不强调跟踪验证，只 要求对方引起注意。
分散滚动式审核
内部审核的目的
（1）确定体系建立的充分性、适用性、符合性（一般在 体系建立和运行初期尤其突出）和运行的有效性； （2）作为一种监控机制，及时检查并发现体系建立及 运行中存在的问题、不足和薄弱环节，有针对性地加以 纠正或预防，确保体系的有效运行和不断完善； （3）为管理评审做准备并提供输入，为体系的调整、完善 和持续改进提供依据。
不符合事实描述的要点



1、准确地描述客观事实，证据充分确凿，依据清楚。 包括时间、地点、人物、何种情况等； 2、写出必要的细节，使其有可能得到重查或具有可 追溯性； 3、语言简明精练，概括不符合的核心问题，但切忌 在陈述中掺杂个人主观推断性语言； 4、观点、结论要从描述的事实中自然流露，不要只 写结论不写事实； 5、尽可能使用规范术语。
检查表的编制步骤
步骤1：按部门审核时 1、了解受审核部门的职能及所从事的活动； 2、该部门需要执行的体系文件、法律法规、可能存在 的重要危害； 3、列出需检查的主题事项； 4、选择审核方法和抽样样本； 5、预计各主题事项所需时间，拟订现场审核具体时间安排
步骤2：按要素审核时 1、明确所审核要素设计的区域； 2、该要素相关的文件、法律法规，可能存在的重要危 害； 3、拟订审核的先后秩序； 4、选择审核方法和抽样样本； 5、预计各主题事项需要的时间。

审核分类：按审核主题的不同分为第一方审核（内部 审核以下简称内审），第二方审核、第三方审核（外 部审核）
内部审核的组织形式
集中全面式审核 是指在确定时间（一般2~15天） 一次性集中审核完体系覆盖的 所有区域和要素。 是指按照一定的时间间隔（月 或季）分期对若干部门或要素进 行一次审核，逐期开展，在一个 生产经营周期（通常一年）内把 所有部门、所有要素都覆盖一次
纠正和预防验证情况： 已将化学品分开存放，仓库内加装了通风口。 审核员签字： 日期：
不符合性质的判定


严重不符合：
出现下列情形之一的，原则上可构成严重不符合： 1、体系出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，又未能 采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效。 2、体系运行区域性失效。某一部门或场所的全面失效现象。 3、造成严重的后果，或存在潜在严重后果的不符合。 4、组织违反法律、法规和其他要求的行为较严重。 5、反复出现的一般不符合项长期没有得到有效纠正或预防的。 6、目标、指标未实现，且没有分析原因和通过评审采取必要的措施或应对。


中国石油天然气集团公司于1997年6月27日颁布了SY/T6276《石油和天然 气工业健康、安全和环境管理体系》标准，提出在三年内全行业推行HSE 管理体系。
HSE(SY/T6276)标准要素及相互关系
5.1 领导及承诺 5.7.2 管理评审 5.3.1 组织机构及职责 5.3.2 管理代表 5.3.3 资源 5.3.4 培训及能力 5.6.1 活动与任务 5.2 方针及目标
案例分析
不 符 合
库房内多元醇和异氰酸脂混放的现象，不符合5.6.1
疑点1：许多铁桶因野蛮装卸发生变形。有可能泄 露。
疑 点
疑点1：部分化学品没有中文标识，而发货人不懂 英文，构成潜在的危险事件、危险源，查危害识别 台帐，是否已识别。
疑点1的追踪图
无规定
查关于化学品装卸有无规定
不符合5.5.3
有规定

5.4.4 危害说明
5.6.5 事故
5.5.4 变更管理
哈得作业区HSE体系文件框架
HSE管理计划书
程序文件 管理规定 HSE作业指导书 HSE例卷