政治学原理总复习
政治学能成其为科学吗？
• 否定观点： 1、政治学系讨论人的问题，无法得到科学性 的定律; 2、政治现象中皆为不可控制的因素，不可能进行 实验（可重复可检验）；3、政治学无法做到“价值中立 ” • 肯定观点：1、政治学在很大程度上是一门经验的科学， 基于可验证的假设和数据收集（国家、地区、团体、个体 层面的数据，可以对变量进行控制，发现因果关系和机制 ；大样本，时间序列） • 2、政治学（社会科学）与自然科学虽有区别（譬如无法 重复，无法实验），但同样追求基于机制的理论解释 • 3、科学是一个社会过程、社会活动；社会科学不应该也 不可能“价值中立”
• B.较为严格的含义，只有当整个社会能够通过那些不受国家支配的社
团来建构自身并协调其行为时，市民社会才存在； • C.最高级的含义，只有这些社团能够相当有效地决定或影响国家政策 方向时，才能称之为市民社会。
法团主义
• “法团主义，作为一个利益代表系统，是一个特指的观念， 模式或制度安排类型，它的作用是将公民社会中的组织化 利益联合到国家的决策结构中去”，“这个利益代表系统 由一些组织化的功能单位构成，它们被组合进一个有明确 责任（义务）的、数量限定的、非竞争性的、有层级秩序 的，功能分化的结构安排之中。这些功能单位得到国家的 认可（如果不是由国家建立的话），它们被授予本领域内 的绝对代表地位，作为交换，它们的需求表达，领袖选择， 组织支持等方面的行动受到国家的一定控制。”
民族与国家的区别
• 民族没有官员，也没有确定的领导职位（虽然有民族运动 的情感代言人） • 民族成员的资格没有清楚的规定，也没有明确的权利和义 务可以合法地强制执行
• 民族和民族主义的领导人无法以民族的名义拥有强制力或 征税，不能要求人们服从；只有国家才能提供这些资源， 才能以有效的方式达到民族的目标
2.传统型权威
• 如果某一支配的正当性来自其所宣称、同时也为 旁人所信服的、“历代相传”的规则及权力的神 圣性，则我们称此种支配为传统型支配。 • 传统型支配是一种身份支配，而不是职位的支配 • 代表形式：长老制、家父长制与家产制
3.克里斯玛型权威
• Charisma是个人特质的一种属性，将他与 凡夫俗子区别开来，而被看做是被赐予了 超自然的、超人类的或至少是非常的力量 或品质。这些力量和品质是普通人无法获 得的，被认为拥有神圣的起源，在此基础 上，拥有它的个体被当做领袖。通常，一 个克里斯玛型领袖以救世主的形象出现在 危机时期。代表形式：君权神授的国王， 现代革命中的领袖人物，以及僧侣团体
4.三维权力观
• 对于以行为为中心的权力观的批评 • A.决策制定和对于政治议程的控制（并不必然通过各种决 策的方式） • B.不仅包括公开的或隐蔽的冲突，还包括潜在的冲突 • C. 利益与偏好相分离：甲能够重塑乙的偏好，甚至能够
以违背乙的利益的方式重塑乙的偏好
• 参考书目：史蒂文· 卢克斯：《权力：一种激进的观点》
• 民族不具备组织性特征：没有自主性，没有领导者，没有 正式规则，仅仅拥有民族成员的心理认同
2.现代国家区分于传统国家的特征
• • • • • 控制大片连续的领土 中央集权 垄断强制手段 唯一的政府机构 统一的行政安排
阶级与阶层
• 阶层就是指有人社会资源多，有人社会资源少的 不平等状态（富永健一）。 • 阶级关注的是生产资料的所有权，而阶层关注的 是社会经济地位，通常用收入和受教育程度来衡 量——断裂（质）VS.连续统（量）。 • 阶级是一种相对封闭的、自我循环的社会群体， 相反阶层是建立在职业、收入等基础之上的可流 动的群体。 • 阶层体系体现了阶级关系，反映了阶级导致结构 性经济不公平的方式。
五、三种合法性类型及其变种
• 1.法理型权威 • 2.传统型权威 • 3.克里斯玛型权威
1.法理型权威
• 这类合法性类型建立在相信统治者的章程所规定的制度和 指令权利的合法性基础之上。 • 代表形式为“官僚制”（科层制）： • 1.官僚在私人生活方面是自由的，只有在公共领域里，才 有服从支配的义务（不同于仆人和扈从的私人支配关系）； • 2.职位有清楚界定的上下级关系； • 3.官僚人员具备专业的管理知识（不同于中国古代的文人 官僚）； • 4.报酬以货币形式来支付（非家产制和俸禄制）； • 5.官僚与行政工具的所有权完全分离； • 6.有严格的组织纪律和控制。
议程设置为什么是重要的
• 权力不但能决定某一事件或提案进入政策 议程，也可以扼杀某一重要事件进入政策 议程。因此，达尔的研究对象其实是已经 得到允许的提案，但却没有研究那些尚在 构想或酝酿阶段就已被否决的提案。而获 得允许的提案，也许可能是无法真正威胁 城市资源分配和既定权力结构的琐碎事情。 所以，多元论者研究的只是部分的权力运 作和权力集团，而不是全部。
• 多元论者认为，城市权力分散在多个团体或个人的集合体 中，各个群体都有自己的权力中心，地方官员也有自己的 独立地位；官员要向选民负责，所以选民也有权力，他们 以投票来控制政治家。
3.二维权力观
• • • • A.决策制定和不决策 B.各项议题与潜在的议题 C.可以观察到的公开的或者隐蔽的冲突 D.偏好与利益相一致，但权力可以阻止偏好转化为政治行 动；甲能够抑制住乙的欲望，从而避免双方达到公开冲突 和决裂的阶段 • 参考书目：Peter Bachrach & Morton S.Baratz：Two Faces of Power
现代国家的特征
• 民族国家（单一民族为核心，国家认同） • 主权意识 封建国家的领土因过度分割而分化，领
土之间关系疏离，权力分散；现代国家的领土是 统一和同质的
• 中央集权 （职业军人/常备军、官僚制、财政改 革/垄断税收的来源、法律系统）封建制度下的国
家权力只不过略多于一家之主，真正的权力属于 贵族；国家与诸侯之间的矛盾；从间接统治到直 接统治，从个人统治（私有）到非个人统治（公 共），从离心的封建式统治到向心的国家式统治
精英论与多元论的争论
• 精英论认为，城市决策是少数精英的专利，决策权力掌握在少 数精英手中，重大的政治方案通常是由这些精英起决定作用， 城市各级官员予以配合来实现少数人的意志。精英论的观点包 括：(1)上层少数人构成单一的“权力精英”。(2)该“权力精英” 阶层统治社区生活。(3)政治领导与社区领导是该阶层的执行者。 (4)该阶层与下层市民之间存在冲突。(5)地方精英与国家精英存 在千丝万缕的联系。
阶级理论的主要挑战
•主性是指国家在形式上作为公共利 益的代表，相对于社会各阶级具有一定的 独立性和自主性，而不是纯粹为某一个阶 级的特殊利益服务。国家自主性意味着国 家不仅仅是各种社会力量斗争的场所，而 是一种能动的力量，它反过来去支配、控 制或影响社会。 • （斯科契波：《国家与社会革命》）
1.市民社会的含义
• 从这一术语的大多数用法来看，其主要思想是，市民社会是处于国家 和家庭之间的大众组织，它独立于国家，享有对于国家的独立性，它 由众多旨在保护和促进自身利益或价值的社会成员自愿结合而成。结
社自由应被当作民主政治的核心内容。它可以有三层不同的含义：
• A.最低限度的含义，只要存在不受制于国家权力支配的自由社团，市 民社会便存在了；
• 克里斯玛常常会变形为组织化的个人崇拜 • 克里斯玛通常从一个小群体开始，包括领 袖和最亲密的追随者（内部圈子）；然后 创建政党，动员人们围绕领袖及其舞台； 领袖通常通过选举掌权（后来会压制选 举），成为全国范围内的主宰；当经济问 题和组织问题越来越紧迫，例行化、制度 化就会发生，追随者变成行政官员；由于 他处理这些问题的能力有限，开始失去狂 热的支持，逐渐“去魅”。
• 1.从精英主义（elitism）谈起： 帕累托：什么是精英？精英的循环论 • 莫斯卡：统治阶级与政治阶级(political class) • 米歇尔斯：组织中的寡头统治铁律
• 米尔斯：美国的权力精英，托克维尔以来发生了
什么变化？
寡头统治铁律（米歇尔斯）
• 正是组织使当选者获得了对于选民、被委 托者对于委托者、代表对于被代表者的统 治地位。组织处处意味着寡头统治。 • 无论一个组织代表着什么样的利益，我们 发现该组织总是被操纵在一个活跃的少数 派手里。无论是在整个社会系统还是在组 织中，居于统治地位的少数人，其行为无 不遵循自利动机的逻辑，他们利用大众维 护自己的优越地位，扩大自己的权力。
• 垄断强制手段（对暴力的合法垄断） • 新的国际秩序（现代外交）
民族国家形成的原因
• 战争是国家形成的主要决定因素。四个阶 段：“骑士战争” 、“雇佣军战争”、 “常规军战争”和“民族战争”——战争 催生了（民族）国家，国家又发动战争 （蒂利）——国家能力、国家与社会关系 （财政汲取） • 资本主义是现代国家崛起的必要非充分条 件。资产阶级兴起（文艺复兴、资本主义 经济） • 封建贵族式微 • 基督教的分裂（教会衰微；宗教改革）
多元主义与法团主义的区别
• 多元主义政治过程的重心是利益集团和代 议机关的关系（主要是利益诉求）；法团 主义则是功能团体——行业组织化的利益 代表与国家的关系（包括利益聚合、被委 托推行政策的责任） • 前者强调自发形式、多数量参与，大范围 和竞争；后者强调控制、数量限制、分层 处理、共容互赖。 • 前者相信多元竞争有助于体制的平衡；后 者认为有序互动才能防止失衡，达到理性 调节。
2、个体性权力的经典定义
• 韦伯：权力意味着在一种社会关系内，自 己的意志即使遇到反对也能贯彻的任何机 会，而不管这些机会建立在什么基础上。 （《社会学的基本概念》） • 达尔：A拥有支配B的权力在某种程度上就 是，他能够使B做某些B否则不会去做的事 情。（Who Governs?）
五、政治生活中的权力：三维权力观
2.多元主义(pluralism)的反驳
• A.权力的实际运作
• B.决策制定
• C.关键议题：两党的任命权，城市再造工程，公共教育 • D.可以观察到的公开的冲突 • E.利益与偏好相一致，偏好反映真实利益并转化为政治行动；绝对 的权力决定能否在公开冲突中获胜