14
最高管理者如何认识“持续改进”
15
公司策划和管理了哪些持续改进的过程
拟制：
审核：
批准：
内部审核检查表
受审核部门
管理层、管理者代表
编制日期
2006年12月4日
标准依据
ISO9001：2000、ISO14001：2004
审核要素
序号
审核项目内容
审核方式
审核记录
1
是否制定了程序文件程序文件是否包括了标准规定的要求
2
是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施
3
纠正措施是否有效
4
重大的纠正措施是否成为管理评审的输入
5
是否制定了程序文件程序文件是否包含了标准规定的内容
6
如何识别和分析潜在不合格
7
实施了哪些预防措施是否符合规定要求对公司的改进是否起到作用是否保存了相应的记录
8
重大的预防措施是否成为管理评审的输入
10
是否规定了质量记录的保存期
11
公司是否识别了从事影响质量活动和重大环境影响的各类人员的能力
12
是否对人员能力的胜任情况进行了考核人员的安排是否满足需求
13
是否按需求安排了培训
14
是否评价了培训的有效性
15
员工的质量意识如何
16
是否保持了适当的培训记录
17
是否制订了对环境因素进行识别、评价的程序并实施
是否对特殊过程的更改进行了控制
13
是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在运作过程中对产品测量状态进行标识）
7

9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
拟制：
审核：
批准：
内部审核检查表
受审核部门
成品仓
编制日期
2006年12月4日
标准依据
ISO9001：2000、ISO14001：2004
审核要素
序号
审核项目内容
审核方式
审核记录
1
是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在运作过程中对产品测量状态进行标识）
7
是否制定了形成文件的程序程序文件是否符合标准要求
8
是否制定了形成文件的程序程序文件是否符合标准要求
9
是否对内部审核方案进行了策划策划的结果是否适合公司的现状
10
是否按规定要求实施
11
审核人员是否具备独立性
12
是否记录了审核中发现的问题是否及时采取了纠正措施
13
是否对纠正措施进行了验证和报告效果如何
6
是否对有特殊环境影响的过程进行了特别监督和控制（如废物排放和处理过程）
7
运行控制的程序和作业指导书是否与环境手册相协调
8
9
10
11
12
13
14
15
拟制：
审核：
批准：
内部审核检查表
受审核部门
生产部、原料车间、
成型车间、烧成车间
编制日期
2006年12月4日
标准依据
ISO9001：2000、ISO14001：2004
3
文件发布前是否得到批准文件的修订是否及时修订后是否被重新批准
4
识别文件现行修订状态的方法是什么是否满足要求
5
使用处是否得到有效版本的适用文件作废文件是否从发放场所及时撤回
6
外来文件是否得到识别发放如何控制
7
保留作废文件的标识是否清晰
8
是否制定了质量记录的控制程序
9
质量记录的标识是否清楚检索是否方便
5
最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性
6
最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给公司的成员
7
公司如何确定顾客的需要和期望
8
最高管理者如何认识质量方针的重要性
9
管理方针是否包括对持续改进和污染预防的承诺对遵守与环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺
13
程序内容是否包括：确定引起不符合的原因、确定并实行必要的纠正措施、验证纠正措施的效果、实施或修改必要的措施，以防止再度发生不符合、记录由纠正措施所导致的对书面程序的任何更改
拟制：
审核：
批准：
内部审核检查表
受审核部门
财务部
编制日期
2006年12月4日
标准依据
ISO14001：2004
审核人员
审核要素
10
公司采用什么措施传达管理方针公司各层次对管理方针的理解程度如何
11
管理方针评审及修改状态是否符合文件控制的要求
12
管理目标的设定是否在相关层次上得到分解分解是否适宜
13
管理目标是否与管理方针规定的框架一致
14
管理目标是否具有测量性测量方法是否明确
15
质量策划的输出是否形成文件
拟制：
审核：
批准：
内部审核检查表
审核要素
序号
审核项目内容
审核方式
审核记录
1
是否制订了对环境因素进行识别、评价的程序并实施
2
是否控制相关的环境因素
3
对重要环境影响是否予以记录
4
运行控制的程序和作业指导书是否与环境手册相协调
5
是否对有特殊环境影响的过程进行了特别监督和控制
6
是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行
受审核部门
经营部
编制日期
2006年12月4日
标准依据
ISO9001：2000、ISO14001：2004
审核要素
序号
审核项目内容
审核方式
审核记录
1
公司如何确定顾客的要求
2
顾客要求是否形成了文件
3
强制性标准和法律、法规要求有哪些是否进行了有效控制
4
对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求
审核人员
审核要素
序号
审核项目内容
审核方式
审核记录
1
是否对涉及重大环境因素的外部联络有专门的处理措施决定并有记录
2
是否制订了应急准备与响应的程序
3
是否编制了处理各种情况所需的作业指导书
4
对应急措施的有效性是否进行了评审
5
是否进行了紧急事故相应的训练，以确保人员的意识和能力
6
F是否并保持了监测和测量的程序
9
是否按照标准的要求建立、实施、保持和改进质量环境管理体系
10
所建立的文件是否包括了环境方针和目标、管理手册、标准所要求的程序文件及其它为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件
11
质量环境管理体系文件有哪些媒体、形式或类型这些文件的表面形式或类型是否适当有效
12
13
14
15
拟制：
审核：
批准：
内部审核检查表
受审核部门
管理层、管理者代表
编制日期
2006年12月4日
标准依据
ISO9001：2000、ISO14001：2004
审核要素
序号
审核项目内容
审核方式
审核记录
1
实现管理目标的资源是否齐备
2
管理目标实现的程度如何
3
质量策划是否体现了质量管理体系的技持续改进
4
质量策划的的更改是否受控更改期间是否保持了质量管理体系的完整性
3
如果没有书面程序和作业指导书就会影响环境方针实施的，是否编制了相应的程序和作业指导书
4
是否对有特殊环境影响的过程进行了特别监督和控制（如废物排放和处理过程）
5
运行控制的程序和作业指导书是否与环境手册相协调
6
是否建立并保持 识别、获取相关法律、法规的控制程序
7
是否把所有与环境活动有关的环境法规、标准、环境政策及组织的指令、惯例、规范都进行了登记
8
是否跟踪相关法律法规和要求的变化并保持目录的不断更新
9
是否建立程序，以规定组织各层次的具体并可测量的目标和指标
10
环境目标是否具有可测量性
11
环境目标是否符合环境方针，并包括对污染预防的承诺、环境法规、标准的要求、组织在财务、作业和经营方面的要求及主要相关方的观点
12
为实现组织的环境目标，组织是否制订并实施了一套环境管理方案
拟制：
审核：
批准：
内部审核检查表
受审核部门
人力资源部
编制日期
2006年12月4日
标准依据
ISO9001：2000、ISO14001：2004
审核人员
审核要素
序号
审核项目内容
审核方式
审核记录
1
对重要环境影响是否进行识别并予以记录
2
是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行
审核要素
序号
审核项目内容
审核方式
审核记录
1
公司所处的工作环境条件是否满足要求是否得到了管理
2
是否确实了生产和服务运作的全过程是否规定了相应的信息包括必要的作业指导书
3
是否按规定要求实施了对生产和服务运作过程的控制
4
生产和服务的设施、设备是否符合运作的要求是否进行了维护和保养
5
测量和监控设备是否齐备，其测量能力是否满足所需要求
5
对应公司质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位
6
部门和岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调
7
各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系