过程审核技巧
一、原材料库房
1、物料来源可靠：所采购的物品的供方需来源于“合格供方目录”。

2、适宜的库房环境：温度、湿度
3、帐卡物一致，核对三种物料
4、现场管理：
定置管理、摆放整齐、标识清楚、堆放不超载、堆放不倒置、先进先出
5、原材料不合格品管理
单独存放、标识醒目、建立台帐
6、库房管理系统
常见：ERP
二、进货检验及不合格品控制
1、进货检验指导书：应规定检验项目、检验手段、抽样方法、判定准则；
2、进货检验记录：和检验指导书规定的项目对应，要有详细的数据（符合抽
样规则），记录的数据应在标准范围内，检验员要签字；
3、进货检验员现场进行3个零部件的检测，结果如下：
若遇到特殊情况，检验员不在，查看最近两个月的记录，填写上表。

4、进货不合格品如何处置（退货、让步接收、挑选），谁来决策？
三、过程检验及不合格品控制
1、过程检验指导书：应规定检验项目、检验手段、抽样方法、判定准则；
2、过程检验记录：和检验指导书规定的项目对应，要有详细的数据（符
合抽样规则），记录的数据应在标准范围内，检验员要签字；
3、过程检验员现场进行3-5个关键工位零部件特性的检测，结果如下：
若遇到特殊情况，检验员不在，查看最近两个月的记录，填写上表。

4、 生产过程中不合格品如何处置（退货、让步接收、挑选），谁来决策？
四、
成品检验及不合格品控制
1、 成品检验指导书：应规定检验项目、检验手段、抽样方法、判定准则；
2、 成品检验记录：和检验指导书规定的项目对应，要有详细的数据（符
合抽样规则），记录的数据应在标准范围内，检验员要签字； 3、 成品检验员现场进行3-5个零部件的检测，结果如下：
若遇到特殊情况，检验员不在，查看最近两个月的记录，填写上表。

4、 成品不合格品如何处置（退货、让步接收、挑选），谁来决策？
五、 计量器具的管理
1、 计量器具台帐：要有单独的明细，若有专用检具，也纳入计量器具管
理。

另外计量器具若是个人财产，同样也要纳入计量管理。

2、 计量器具检定（校准）计划：年度的，或月的。

3、
计量室：若有自己的计量室，计量员至少必须有2个，且必须有市级
以上计量单位发放的证书；计量室控制体系目前有两种：国家级计量检测体系确认和省级计量保证能力合格确认。

4、 若是自己进行检定（校准），需要相应的更高一级的计量标准，计量标
准也需得到检定。

必须带有相应的检定记录（校准记录）。

5、 在生产现场抽取3种计量器具，反查其是否在检定周期内。

六、生产设备的管理
1、设备台帐，需注明关键设备。

2、设备要进行维护保养：一般要进行日常保养、一级保养和二级保养。

保养要有计划，计划有一般有年度保养计划、季度保养计划或月度保
养计划，保养时保养记录。

好的公司可对出现的故障进行分析。

3、关键设备的备件管理：关键设备要有备件。

做得好的公司，备件管理
很规范，设有最小库存和最大库存，低于安全库存要进行采购。

4、设备管理系统：常见的有TPM。

七、生产过程的控制
1、要注意特殊过程，如焊接、热处理、电镀、涂漆、塑料、铸造、锻造、
压铸、粘结等，这些过程要控制过程参数。

参数保证了，质量就保证
了。

2、冲压件、注塑件等批量成形的工艺，一般采用首末件检验方法。

3、控制好的公司采用SPC控制制程，并且Cpk>=1.33。

4、漆面质量检测：硬度（铅笔法）、附着力（划格法）、漆面厚度（膜厚
仪）。

5、要悬挂作业指导书（操作者在不离开工作岗位时就能得到），操作者要
按作业文件进行操作。

现场3-5个工人示范操作
八、工装、模具的管理
1、工装、模具要有清单，编号。

2、要定置管理，标识清楚。

3、工装、模具要定期维护，不只是坏了修。

相应的维护计划及其记录。

4、易损件要有备件。

九、人员的培训
1、和质量有关的人员：操作人员、检验人员、工艺员要进行定期培训，
提高自身技能。

2、新上岗的员工要进行岗前培训。

3、替岗人员要具备相应岗位的资质要求，常见的方法：多能工培训，星
级员工培训。

十、成品库房
1、适宜的库房环境：温度、湿度
2、帐卡物一致，核对三种物料
3、现场管理：
定置管理、摆放整齐、标识清楚、堆放不超载、堆放不倒置、先进先出。

十一、试验室（包括计量室、物理化验室、试验室）
1、试验室的设备，具有双重身份：即是设备，也是检测设备。

既要满足
设备维护保养的要求，也要满足检测设备检定（校准）的要求。

2、试验室干净，不存放其他与试验无关的东西，尤其是检测设备要整洁。

3、试验室要有相关试验室管理制度。

4、试验室的试验设备要有效利用。

闲置是浪费。

较好的企业有试验规划，
每月做那些产品都排得满满的。

尤其是我公司的产品，如何进行试验
监督，要有规划。

要让试验设备发挥最大的作用，对产品进行监控。

5、现场试验（试验时间短，能当场看到的，请记录试验结果）
十二、持续改进
1、持续改进包括过程的和产品的。

2、主要利用收集来的质量信息：售前的、售后的、检验等各种渠道得来
的信息进行数据分析，利用80/20原则寻找改进机会，提高产品质量、
降低成本。

3、为提高产品质量，采用了那些统计工具：1）查找原因的有：因果图、
5why、直方图、排列图、DOE；2）过程控制的有：SPC、防错、网络
控制图；3）系统解决问题的方法有：8D、DMAIC等等。

十三、现场5S管理
1、公司要积极开展5S现场管理的方法。

2、现场干净整洁是其一，各种标识（产品标识、产品状态标识、设备状
态标识、不合格品标识、计量器具的标识）清晰明确；
3、颜色管理：服装、区域、器具、不合格品等。

十四、内部搬运
1、产品在制作过程中，外观质量如何防护？
2、原材料、半成品、成品在搬运过程中，如何防止产品损坏？
十五、内审（质量管理体系、过程审核、产品审核）
1、一个体系运行有效的公司，按计划开展这三种审核。

审核要有计划，
按计划进行审核，要有相关记录。

2、质量管理体系审核，一般2次/每年，保证一年中把所有的标准条款审
核完毕。

查看其审核计划及其实施情况，看其审核内容是否涵盖了标
准所要求的内容。

3、过程审核，一般开展较多，采用的方法目前有VDA6.3或按人、机、
料、法、环、测6大影响因素来审核。

查看相关记录，看其有效性。

4、产品审核，目前的方法：VDA6.
5、Audit评审，还有我公司的ZCPA。

查看相关记录，看其有效性。

5、不论是那种审核，审核的不合格情况是否采取了纠正预防措施，是否
进行了封闭，重复发生的不合格项是否采取了防错的方法。

十六、服务
1、要求供方公司内发生变化时（如加工方法、二级供方、原材料等），可
能会影响到主机厂的装配、性能及可靠性，必须事先通知中兴，得到
中兴认可后，方可大批量变动。

2、中兴公司发现零部件发生质量问题时，供方是否有明确的响应流程。

是否很快把问题解决掉。

3、曾发生过的质量问题是否落实到文件中，固化下来，以免再发生。

4、在中兴公司是否有供方的现场服务人员，服务人员的服务质量由好个
部门来管理。