2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
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3
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
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外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
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同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
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外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
Pe
D=MR
Pe
MC MR+ME
2.行政手段：价格管制（自然垄断）
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7
P，C
Pe PMC PAC
MC AC
Qe QMC QAC MR
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D Q
8
三、外部影响
外部影响或外部性，是指单个生产者或消费者在自己的 活动中产生了一种有利影响或不利影响，这种影响带来 的收益或成本都不是消费者和生产者本人承担的。
当个人从其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的 社会利益时，存在外部经济。包括生产的外部经济（对 员工进行培训）和消费的外部经济（教育子女）。
即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府
不需要制定微观经济政策，市场机制就能
通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。来自PPT课件15
例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的 衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两个 解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每 一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给 工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居 民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。
方政府只关心溶化街冰的预算费用。地方政府之所以用岩盐，
是因为它便宜，每吨只卖20美元，而碳酸镁钙为每吨400美
元。如果各州政府对每吨岩盐征税1600美元，岩盐的净价格
（1620美元）将超过碳酸镁钙的价格（400美元），从而地
方政府将转而使用碳酸镁钙PPT。课件
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科斯定理
只要明确地规定法定所有权，并且可以自 由交换，只要所有权的交易成本为零，那 么，不论所有权在开始如何分配，市场机 制所导致的均衡状态符合最有效率状态。
生产者剩余的变化为 △PS＝A－C
社会总福利即市场剩余的变化为： △CS＋△PS ＝－B－C
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反垄断政策
1.法律手段：反托拉斯法。如美国国会从 1890年到1950年通过一系列法案，反对垄 断。其中包括谢尔曼法（1890年）、克莱 顿法（1914年）、联邦贸易委员会法 （1914年）、罗宾逊—帕特曼法（1936 年）、惠特—李法（1938年）和塞勒—凯 弗维尔法（1950年）。
予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄
断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。
这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许
多资源浪费在非生产活动上。
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4
从社会福利来评价垄断市场
P，C
P*
A
B
Pe
C
O
Q* Qe
MR PPT课件
LMC LAC
D Q
5
消费者剩余的变化为： △CS＝－A－B
D=MR
O
Q* Qe
Q
资源配置失当：生产的外部不经济
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O
Qe Q*
Q
资源配置失当：生产的外部经济
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对付外部影响的措施
1. 外部成本内部化：税收和补贴、企业合并
针对外部经济行为—— 采取补贴、减免税等措施补 偿私人收益低于社会收益的部分。
针对外部不经济行为—— 采取罚款、征收特别税等 惩罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。
这类金属物生锈，并且还危及到路边蔬菜的生长。纽约州的
一项研究表明，每吨岩盐将会造成1600美元的损失，而一种
新的解冰剂碳酸镁钙则不会产生负效应。如果各州的地方政
府改用碳酸镁钙，为街道和高速公路上溶化冰的成本（包括
腐蚀成本）将减少大约2.44亿美元。
为什么地方政府不放弃岩盐而使用碳酸镁钙呢？一个小的地
如果一个企业的生产影响到另一个企业，可以使两 家企业合并。
2. 确定所有权：如果财产权是完全确定的并得到充分
保障，有些外部影响可能不会发生。
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外部成本内部化举例：岩盐的溢出成本
美国北部各州的地方政府冬天时使用岩盐来溶化街道和高速
公路上结的冰。问题是岩盐具有腐蚀性：他使得汽车和桥梁
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日 本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年 的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而 减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟 吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟 费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
第八章
市场失灵和微观经济政策
1. 市场失灵 2. 垄断 3. 外部影响 4. 公共物品和公共资源 5. 信息的不完全和不对称
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1
一、市场失灵
由于种种原因，价格在调节经济的同时也会带来 许多副作用，使市场不能发挥其应有的作用，出 现市场失灵。
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2
市场失灵的原因
1. 市场经济活动经常受到经济波动（失业和通货膨胀）的影 响，使稀缺资源得不到充分利用；