俄罗斯的国际地位与外交政策选择姜毅[内容提要]强大的经济竞争力和成熟、现代化的社会，以及整合、有效配置各种资源的国家制度是影响一国国际地位、国际影响和国际形象的必要条件（虽然不是惟一条件）。

尽管俄罗斯最近两年的社会经济发展取得了些许成绩，但它进行现代化改造的道路依然漫长。

因此，第一，俄罗斯今天已蜕变为地区性的大国，这种状况在可预见的将来都不会有改变；第二，艰巨和复杂的培育新社会的任务决定了俄罗斯的大战略首先是关注国内的发展，决定了其外交不可能再承载积极进取的任务。

这就是普京外交政策调整的根源。

“搭便车”是这个外交政策的基本特点，即在尽可能维护自己根本利益的情况下，不挑战主导国家的地位，不追求彻底打破已有的国际秩序和规则；采取顺应国际主流的态度和政策，以便学会先进的管理制度、思想和国际行为方式；力图与西方形成宏观的协调关系，在必要的妥协与斗争中寻找平衡。

[关键词]俄罗斯外交；国际竞争力；社会制度；政策选择[作者简介]姜毅，中国社会科学院东欧中亚研究所副研究员、博士。

(北京100007)苏联的解体结束了持续近半个世纪的两大集团对抗，也结束了冷战时期的力量平衡。

对俄罗斯来说，这种力量状况的变化可能更为刻骨铭心，影响也极为深远。

人们还清楚地记得，自1815年维也纳会议以来，俄罗斯就一直处在欧洲列强角逐权力的中心，更不用说作为超级大国的苏联时期的荣誉了。

因此，如何面对世界和地区新的权力结构、如何安排自己在迅速变化的世界中的位置，成为今天的俄罗斯急需解决的不仅是制度上、而且是心理上的严重课题。

人们常说，外交的主旨就是维护一国在国际上的利益。

然而，任何一个国家在世界上的利益都不是凭借其政策制定者的主观意愿，而是有赖于这个国家的发展程度。

也就是说，国家利益是一个变量，是随着力量的消长、获取利益手段的增减、外部形势的状态而变化的。

因此，本文在考量俄罗斯外交的发展方向时，主要的不是依据这个国家的外交政策构想，而是更加关注这个国家内部的发展情况，关注影响外交活动的力量基础。

一西方的一些人把苏联的解体与1917年沙俄帝国的垮台进行了对比，指出了许多不同之处1 [1]。

笔者认为，就对外部世界的态度而言两次变革有着本质的差别。

新俄罗斯的领导人设计的变革并不是要创立一个与目前主流世界对立的制度体系和“平行市场”，不是要打破现有的国际政治和经济体系，而是决心尽快融入世界大家庭，参与冷战后世界秩序的重塑进程，并在其中发挥重要的作用。

虽然社会对近10年的转轨历程反思颇多，但在进入新世纪时俄罗斯对外部世界的这个态度依然未变：“我们选择了民主和市场改造，选择了融入国际社会，这种选择不会改变。

”2 [2]换句话说，开放和参与国际社会是这场制度变迁的重要特征。

正如大家已经看到的，在过去的10年里，新俄罗斯为实现这一目标在制度规则、法律体系、经济运行和社会心理等诸方面已做了相当的准备。

与此同时，它除了继承了苏联在重要的国际组织中的地位以外，还以积极的姿态参与到既存和新建的国际性、地区性合作体系中。

在这10年里，它成了国际货币基金组织和世界银行的成员，并正在争取加入世界贸易组织；它参加了北约和平伙伴关系计划,加入了亚太经合组织，等等。

从这些方面来看，俄罗斯离世界越来越近了。

显然，一个国家参加世界体系的程度和它在其中的位置并不完全取决于它的意愿和意志。

自威斯特伐利亚条约以来，国际体系一直以“国家主权”观念、“国际法”原理和“实力”政策为三大支柱。

其中实力始终是至关重要的基础因素。

在冷战结束后的世界里，国家之间的竞争更是各国多种力量综合的竞争。

在考察一个国家实力状况时，将这个国家在政治、经济、军事、科技、教育等诸多领域的现实力量和潜在力量进行综合评估，已成为普遍被接受的视角。

由此产生了许多方法，比如德国物理学家富克斯提出的“国力方程”、美国中央情报局前副局长克莱因提出的“克莱因方程”、日本的“综合国力概念”等等3 [3]。

本文依据瑞士洛桑管理与发展学院(IMD)形成的国家竞争力（World Competitiveness）的评估方法，主要从俄罗斯在世界经济中的位置这个视角考察其今天的力量状况。

其理由是：第一，国家在国际舞台上地位的高低并不仅仅是其各种力量要素简单地相加，更重要的是取决于这个国家是否具备较强的组织动员能力和行政效率，并对国情民情有较清醒的认识和判断；是否能够有效地整合这些要素，是否能将这些综合起来的要素充分发挥其单个的和总体的效用。

一个很能说明这一点的例子是，1840年时的大清帝国在几乎所有的统计数字方面是绝不亚于大英帝国的，而就是这个貌似强大的庞然大物在一役之后即土崩瓦解，并由此开始了近百年的屈辱痛苦。

更能说明问题的是，如果从各种统计数据上看，很难想象，在许多方面站在世界前列的苏联会在如此短的时间内迅速消亡。

比较而言，考察俄罗斯这样的转型大国，以一般的硬指标即统计数据得出的结论可能并不能反映问题的全貌，由国民生产总值指标表现出来的经济发展水平实际上不符合俄罗斯实际的竞争力水平。

何况这个国家最近10年在一般的统计数据方面也乏善可陈。

而IMD 的方法更多依赖于软性因素和指标，更重视各国的制度、创新能力和环境条件，特别是政府在这个经济和社会中的组织和管理功效。

以今天世界强国美国为例，如果它现在的所有物质财富丧失殆尽，可以相信，其复兴的速度仍然是惊人的。

再次强调，这里的关键是国家是否拥有整合、配置资源的能力和效率，是否拥有良好的制度。

第二，虽然IMD方法主要针对的是一国经济的运行情况，但在经济发展成为各国最主要战略目标的今天，在国家实力地位、国际角色份量和国家安全其他领域越来越取决于经济状况的情况下，这种方法并不失为检验一国力量效能的一种参照物。

事实上，当今国际舞台的现实证明，强大的经济竞争力往往是影响、甚至决定一国在国际上的政治感召力、军事威慑能力和文化渗透力的基石。

同时，在经济愈益全球化、国际市场争夺日趋激烈的今天，一个国家的国际竞争力成为衡量这个国家参与世界市场程度、并因此获得何种地位的重要标尺。

第三，冷战后各国竞争的胜负标准较之一个世纪以来有了重大的改变，秩序与合作正取代无政府主义和冲突，以军事手段解决争端的方式不仅越来越不得人心，而且也越来越不“经济”。

各国的国家战略都把经济发展置于优先地位，一国安全与否首先不仅是以军事力量强弱来衡量。

国家之间竞争的胜利往往以获得或控制市场、资本、关键技术及劳动力供给为准；而失败也往往不是被军事入侵或被征服（特别是疆土广阔的大国），而是失业、技术落后和国力衰败。

俄罗斯是1994年参加由洛桑管理与发展学院组织的国际竞争力评估的，但由于其当时的竞争力指数较低，只被列入比较表。

1996年起俄罗斯被列入这份著名报告的排序名单。

按照瑞士洛桑管理与发展学院(IMD)报告的定义，国际竞争力是指一定经济体制下的国民经济在国际竞争中表现出来的综合国力的强弱程度，或者说是一国创造增加价值的能力以及增加国民财富的能力。

综合了被普遍认可的国际竞争力八大要素4 [4]后，IMD的结论是，俄罗斯这些年几乎一直处在国际竞争力排名的末位。

表1反映了最近5年来俄罗斯和世界主要国家综合国际竞争力的状况5 [5]：关于表内位置需要指出的是，1996年参评的国家为49个，以后两年增加为53个，1999年后为59个6 [6]。

当然，这个排序主要是考察与经济相关的因素。

它并不能完全反映或替代国家综合要素，及由此影响的国际地位。

比如意大利和韩国无论如何也难成为世界举足轻重的国家。

表 1根据IMD的评价，俄罗斯的国内经济实力、国际化程度、政府作用、金融环境和企业管理等要素不仅与发达国家和新兴工业化国家之间存在较大的差距，而且在转型国家中也表现不佳。

换句话说，它不仅在一般的经济统计数据方面，更主要的是在管理、整合各要素的效能方面都远远落后于世界先进水平。

其实，早在1996年俄罗斯就有人指出，长期处于危机状态的经济已使国家的实力遭到严重削弱：“目前，俄罗斯国内总产值是美国的1/10，中国的1/5，已落到了世界前10名之后……如果按人均国内生产总值计算，俄罗斯已滑到了欠发达国家的水平。

”7 [7]俄罗斯人承认，20世纪90年代俄罗斯在加工工业的平均劳动生产率比发达国家低80%～83%，比新兴工业化国家低66%～75%。

而在农业领域的劳动生产率则落后西方发达国家 93%～95% 8 [8]。

一般说来，一个国家欲成为世界经济体系中的重要成分至少需要具备两个要件：一是有相当巨大的国民经济总量，其主要衡量指标是国内生产总值占世界生产总值的5%以上；二是有相当密切的国际经济联系，其主要衡量指标是外贸总额占世界贸易总额的5%以上9 [9]。

而俄罗斯的这两个指标都令其国人十分懊恼。

1997年俄罗斯国内生产总值占世界国内生产总值的1.7%，世界工业生产的1.8%。

到了20世纪的最后一年，它的国内生产总值只相当于世界国内生产总值的 1.5％ ，而同期美国占世界的21％，其国民生产总〖CM(21〗值在全世界的比重为1.6％，对外贸易额在世界〖CM)〗〖LM〗贸易中的比重为1.3％10 [10]。

在经济全球化的进程中，一国参与国际经济分工的状况越来越成为评价该国国际地位和影响力的重要指标。

与其他方面相比，俄罗斯在对外经济联系方面似乎有些许亮点。

然而，如果从世界经济的发展潮流和国际分工的层次分析，就不难发现，近年来俄罗斯在整个国民经济中“一枝独秀”的对外贸易也存在着深刻的危机。

世界经济交流在今天已从原始的互通有无、调剂余缺的交往形式向实现资本增值方向发展。

而俄罗斯基本上是依靠传统的货物贸易参与全球化。

各国参与国际分工和世界市场所依靠的要素禀赋分为四个阶段，即自然资源密集型，非熟练劳动密集型，物质成本与人力资本密集型和技术知识密集型。

显然，俄罗斯目前仍然处在依靠起步要素禀赋的阶段。

2000年石油出口对国民经济增加值的贡献率为70%，2001年为30%。

而它只有6%的工业产品在世界市场有竞争力，新经济成分在整个经济中的比例只有1%11 [11]。

正如俄罗斯学者承认的，今天加强国家竞争力的条件已从依靠自然禀赋（丰富的资源、廉价的劳动力）转为更多地依靠科学技术进步和创新12 [12]。

原料、武器和初加工工业品的生产不是衡量加入全球经济世界的标准；高技术和高信息含量产品、在世界市场上占有绝对份额或垄断地位的产品，才是加入全球经济世界的条件。

同时，在缺少资金、技术和新机制引进的情况下，在进军国际市场未取得突破的情况下，自1998年金融危机后实行的进口替代战略，未必能保持经济的稳定增长，更难说国家扩大在世界经济中的份额能起积极的促进作用。

对此，俄罗斯外交与国防政策委员会那份著名的报告倒是有清楚的认识：“除了融入世界经济一体化进程，俄罗斯没有别的理智的选择。