（Marginal External Cost： MEC) 是钢铁
价格
MSC MC
厂产量增加因排放污 水对下游地区带来的 成本的改变量。
•
边际社会成本
负外部性场合， MSC大于MS。
（Marginal Social Cost： MSC) 是钢铁厂边际 成本（MC）加上边 际外部成本（MEC）。
MEC
负外部性事例
• • • • • 排放污水的造纸厂； 排放有毒气体的冶炼厂； 在公共场所随意抽烟的烟民； 在生态脆弱地区进行过度农牧业生产等； ……
正外部性事例
• 一种药品或其它发明，研发者通过市场 价格机制只能得到社会整体利益的很小 一部分；
• 环保人员机构保护珍稀动物，给社会带 来重要利益，当事人通常难以通过价格 机制得到利益补偿；
• 养蜂人在生产蜂蜜过程中帮助果树传授 花粉，果园主在生产水果时为蜜蜂提供 了产出蜂蜜的原料；……
外部性与市场失灵
–
假定某钢铁厂向河流排放污水，那么 依据市场机制决定的最佳产量和价格 组合，不再是有效率的配置组合，表 现为市场失灵（market failure）。
边际外部成本与社会成本
•
边际外部成本
外部性及其类型
• 外部性（Externalities）：没有直接在价格 中得到反应的生产和消费行为影响。
• 负外部性（negative externalities）：经济活 动对其他主体和社会产生额外成本，或成本 没有完全内生化。
• 正外部性（positive externalities）：经济活 动对其他主体和社会带来额外利益，即利益 没有完全内生化。
第三方界定产权原则
• 实际协商谈判、实施协议存在大量交易 成本，经常需要第三方界定产权。 • 于是产权归属与效率无关命题不再成立， 产权界定和实施方式会对效率发生影响。 • 从效率角度出发，产权界定的原则是以 最小社会成本解决外部性矛盾。 —— 可 理解为科斯定理的引伸含义。
限制和禁止污染行为
• 淮河流域小造纸厂、长江上游小金 矿、沙漠边缘脆弱生态区毁林、毁 草开垦等等，社会生态环境方面污 染损失，远远超过生产方获得收益 （禁止这类行为对它们带来的成 本），产权界定应确定社会不受污 染权，同时考虑对受损害方面给以 补偿或赎买。
外部性与公共物品
• 一则污染权交易报道
• 1）外部性及其影响 • 2）外部性和产权界定 • 3）外部性其它解决方式
• 碳排放交易与控ຫໍສະໝຸດ 气候变暖• 4）私人物品与公共物品
一则新闻报道
• 2002年12月，江苏省太仓港环保发电 有限公司与南京市下关发电厂达成协 议，从2003年7月开始，前者每年以１ ７０万元价格向后者购买１７００吨 二氧化硫的排污权。
案例涉及的经济学问题
• 1）二氧化硫是工业企业生产过程中向外部 环境系统排放的一种有害污染物品，表现 了工业化对人类社会带来的挑战。
• 2）排污权是政府授予企业排放二氧化硫的 合法权益，这是政府代表社会利益对环境 污染进行管制的产物。
案例涉及的经济学问题
• 3）排污权买卖则是依据科斯定理的思想， 通过污染权转让达到资源有效配置。 • ——案例涉及到经济活动私人和社会成本、 产权理论、政府经济职能等问题。
• 3）总量控制前提下，采用污染权转让 （Transferable Emissions Permits）交易方式， 使污染权这一特殊稀缺资源利用得更有效率。
污染权交易市场功能
• 如果某企业治理成本过高，从成本较低企 业购买污染许可，降低了治理单位污染的 社会成本。 • 如果采用减少排放的成本低于出让排污权 的价格，那么即便某企业拥有排污权，机 会成本（市价）促使其采用治理技术。
企业产出
外部性的效率影响
价格
行业竞争性均衡产出是 q1， 但是有效产出水平是 q*. MSCI S = MCI
P* P1
社会负外部性 福利损失总量 MECI
D Q* Q1
产出
正外部性的效率影响
• 依据类似分析思路，可以推论存 在正外部性时，市场机制导致生 产和消费不足，发生配置资源缺 乏效率问题。
科斯定理
• 科斯定理（The Coase Theorem)构成污 染权市场交易的理论基础：
• 如果产权得到明确界定，如果协商或谈 判等活动发生的交易成本为零或很小， 那么在有外部性效应的市场上，无论所 涉及资源的产权属于哪一方，交易双方 总能够通过协商谈判达到资源配置有效 率状态。
假设事例
• 假设一家化肥厂它排放的废气使得附近10个农 场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损 失1万元。 • 假定存在两种治理技术：一是在化肥厂安装治 理装置，费用6000元；二是让果农转而生产蔬 菜，废气对蔬菜生产没有影响，但转产使每个 果农发生800元调节损失，总共为8000元。 • 两种方案中，第一种代表了有效解决方案。对 此科斯定理有以下推论。
产权界定与效率
• 如果赋予果农不受污染权利，化肥厂面临 三种选择：一是筹资 6000元安装治理废气 装置；二是不治理废气 ，但对果农支付 8000 元转产蔬菜；三是承担赔偿果农 1 万 元污染费。化肥厂也会选择第一种方案。 • 实质是在果农拥有免受污染权前提下，污 染社会成本在化肥厂方面内部化 （internalized），改进了资源配置效率。
“两害相权”：最优污染控制
污染社会成本 治理污染成本
“控制污染”需要成本，最优 治理水平高于零。假定“污染 社会边际成本”与“降低污染 边际成本（marginal cost of abatement）”，最优污染控制 水平为12单位。
MSC
E*
MCA 12
污染水平
克服市场失灵的方法
• 1）利用排放标准（Standards）数量控制方法， 要求企业把污染减少到控制水平。 • 2）通过对排放收费（Fees）价格控制方法，激 励企业把污染减少到控制水平。
产权界定与效率
• 如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都 会达到用6000元进行废气治理有效安排。 • 如给化肥厂排废气权利，10户果农面临三种选 择：一是集资6000元让化肥厂安装治理废气装 置；二是承担8000元损失转产蔬菜；三是维持 现状，承担 1 万元污染损失。果农会选择第一 种方案。 • 实质是在化肥厂拥有污染权前提下，果农以低 于污染损失价格“买来”化肥厂污染权，从而 改进了资源配置效率。