利益协调机制 问责机制 公务员职业伦理
权力自律机制需要和其他他律机制相结合
行政监督体系
行政监督的定义
是指各类监督主体依法对政府行政机关及其工作人员行 使行政权力行为是否合法、合理所实施的监察和督导活 动。
是对“行政”的监督
行政监督的内容
监督决策是否科学、合法 监督行政管理行为是否合法、合理 监督行政部门及其工作人员是否廉洁勤政、不滥用权力 监督自由裁量权是否被违规滥用
无隶属关系，无经济关系，有较高的自主性、主动性 和客观性
行政管理内部监督体系
我国的审计监督
1、审计监督体制
双重领导，不仅对本级人民政府负责，更要对上一级审计 机关负责，业务上以上级审计机关领导为主；
2、审计监督形式
审计本级政府各职能部门和下级政府预算的执行情况和决 算以及预算外资金的管理和使用情况；
国家环保局局长因松花江石油泄漏事件调离
行政权力的制约机制
行政权力的制约
行政权力行使的负效应
行政越权
行政主体超越法定职权范围而做出的行为
滥用行政权力
指行政主体以私人身份运用国家行政权力，从而将 公权私化的社会现象
行政失职
指法定行政主体没有行使其依法享有的行政职权。 其实质是行政主体没有履行其依法承担的行政责任。
行政监督体系
是指具有法定监督权的多元主体在对政府行政机关及其 工作人员进行监督时的任务和权限划分体系
我国行政监督体系的构成
• 一般监督
行 内部监 • 专门监督 政 督体系 • 行政复议
监
• 特种监督
督
体
• 权力机关监督
系 外部监 • 司法机关监督
督体系 • 政党监督
• 社会监督
行政管理内部监督体系
行政检查 行政救济
行政裁决 行政仲裁 行政复议
非行政许可审批
（二）重大事项决策权 （三）内部管理权 （四）其他
行政职权举例
A省住房与城乡建设厅行政职权目录 Y市烟草专卖局行政职权目录 F市民政局行政职权目录
行政授权
行政授权的性质与特点
授权
把权力委托给相应的人或相应的机构代为执行 意义在于加速决策过程，激励下属，简化管理过程并节
行政权力的定位
政治权力包括政权和职权。
行政权力是政治权力中职权的一种。如何定位行政权力， 有以下几种学说：
早期分权 学说
三权分立 学说
政治与行 政二分
议行合一 学说
• 亚里斯多 德
• 议事、执 行与审判
• 洛克、孟 德斯鸠
• 立法、行 政、司法
• 古德诺
• 政治与行 政
• 马克思主 义
• 行政权力 和立法权 力的统一
行政管理内部监督体系
行政管理内部监督体系
特种监督
指行政管理主体内部依法实行的针对专门的行政管 理活动进行的专业性监督，如审计监督、物价监督；
审计监督
是国家审计机关机型经济监督的一种活动，它有权依 法对政府组织、企事业单位以及其他同国家财政有关 单位的财政财务收支的真实、合法和效益进行审核、 稽查活动
约成本
行政授权
指行政组织内部上级行政机关把某些权力授予下级行政 机关或职能机构，以便下级能够在上级的监督下自主地 行动和处理行政事务
行政授权的理由
是处理复杂公共事务的需要； 是由完成任务所引起的建立行政组织的需要
行政授权的三要素
指派工作任务 授予行政权力 承担工作责任
行政授权的内容
检查监督执法情况 受理控告和检举 调查处理违纪行为 受理申诉
行政管理内部监督体系
3、行政监察权限
检查监察对象贯彻执行国家政策、法规情况，查处违 法行为；
受理对监督客体、违法、违纪行为的申诉和控告 审议本级政府任命人员的纪律处分事项 教育监察对象遵纪守法 制定、颁布监察工作相关规章、命令和指示
人民主权是政府权力的逻辑基础，没有人民主权就不可能有 政府权力。
政府是人民缔结契约、转让权利的结果；一切权力属于人民， 行政管理者指示人民权利的具体执行着，其权力是人民赋予 的，必须承担起维护人民权利的义务；为防止政府滥用职权 和侵犯民权，人民可以通过各种形式来监督政府。
人民与政府之间是一种委托-代理关系
代表性思想家
洛克、孟德斯鸠、杰斐逊、汉密尔顿
“如果同一批人同时拥有制定和执行法律的权力， 这就会给人们的弱点以极大的诱惑，使他们动辄要 攫取权力，借以使他们自己免于服从他们所制定的 法律，并且在制定和执行法律时，使法律适合于他 们自己的私人利益，因而他们就与社会其余成员有 不同的利益，违反了社会和政府的目的。”
制约授权： 职权分授，互相牵制
弹性授权： 不同阶段采用不同的授权方式
行政权力行使的原则
为人民服务 公正 程序
依法行政 公开 责任
行政权力行使的原则：公正
行政权力行使的公正原则
平等对待当事人各方；相同情况相同对待，不同情 况不同对待
实体公正、程序公正、形象公正
举例：副局长父亲去世两年仍吃低保 思考：低保申请中，怎么样算公平公正？
行政职权
▪ 指行政主体依法享有的对某个领域或者某个方面行政事务按 照一定的方式进行组织与管理的行政权力。
▪ 有限的、可委任和可划分的； ▪ 是来自行政职位的权力，是行政职位所具有的一种由法律规
定的权力。
行政授权是其重要分配方式
行政职权的分类
（一）行政执法类行政职权
行政许可 行政处罚 行政强制 行政征收 行政确认 行政给付
一般监督的类别
上级对下级的监督； 以及政府内部平行机关间的监督 行政管理机关对其自身或公务员的监督
行政管理内部监督体系
专门监督：行政监察
1、行政监察体制
双重领导体制：监察部主管全国监察工作，县级以上 地方各级人民政府监察机关负责本地区的监察工作
国家行政监察机关与中纪委合署办公
2、行政监察形式
委托-代理的失效
代理人的目标函数并不总是与委托人相一致；
在委托代理中，人民或代议机构与政府间信息始终是 不对称的；
在承接公共权力的代理中，不存在代理权的竞争，政 府独家垄断，从而增加了约束、监督的难度。
行政权力制约的基本理论
（3）权力自律
行政权力自身所应具备的各种防范措施与制度，主 要包括利益协调机制、行政责任机制和行政伦理机 制
决策权力的授予 执行权力的授予
行政授权的特点与方式
行政授权的特点
本质上是行政组织内部权力分配的特定形式 是行政领导活动的一部分 是权责高度统一的管理行为
行政授权的方式
充分授权： 允许下属自己决定行动方案，并能进行创造性工作 柔性授权、模糊授权、惰性授权
不充分授权： 对工作范围、内容、绩效目标和完成途径都由详细规定， 并要求下级严格执行这些规定
单向性或者称之为不对称性。权力的行使者可以让另 一个人去做他本不愿意做的实现，反之则不行。
强制性。权力不是说服教育，权力以服从为前提。 后果性。权力的运行会产生一定的后果
权力的来源
军事 力量
法律
经济
理性
力量
权力
传统
个人 魅力
为什么会存在“权力”
自人类社会开始有组织行动依赖，权力就存在 了。为什么？
3、审计监督的权限
调查权 强制权（没收非法所得、处以罚款等） 建议权 出具审计意见与做出审计决定权
行政监督的内部监督体系
一般监督 行政复议
专门监督 特殊监督
行政管理外部监督体系
行政外部 监督体系
权力机关 监督
权力的特性：
权政权力制约的基本理论
分权制衡理论：以权力制约权力 人民主权理论：以权利制约权力 权力自律
（1）分权制衡理论：以权力制约权力
也称权力制衡论，是西方国家的立法、行政和司法 三种权力各自独立又互相制约和均衡的理论。
强调，为防止政府权力的腐败或滥用，必须对它进行 合理分割，并建立互相制约和监督的关系。
审计监督中国人民银行的财务收支情况； 审计监督国家建设项目预算的执行情况和决算； 审计监督政府部门管理的，和社会团体受政府委托管理的
社会保障基金、社会捐赠资金以及其他有关基金、资金财 务收支情况
行政管理内部监督体系
审计监督行政机关接受的国际组织和外国政府援助、 贷款项目的财务收支情况；
其他
是指上级行政机关对下级行政机关、专门行政 监督机关对一般行政机关以及行政部门对工作 人员进行的监督。
是行政管理系统内部建立的检查、督促等自我 约束、制衡等自体监督体系。
优势和特点
监督内容更全面 监督方式更多样 监督程序更具有时效性
行政管理内部监督体系
内部监督体系的四种基本形式
一般监督
行政权力及其制约
主要内容
第一节 行政权力：来源、特征及其演变 第二节 行政权力的分配与行使
第三节 行政权力的制约机制
行政权力：来源、特征及其演变
权力及其特征
权力
是一个人让另一个人去做某事的能力。权力是一种 影响力。
权力具有四个基本特性：
相对性。权力必定植根于社会关系中，因此不存在绝 对权力。
——洛克，《政府论》
“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不变 的一条经验，有权力的人们使用权力一直到遇到有 界限的地方才休止。”
——孟德斯鸠，《论法的精神》
（2）人民主权理论：以权利制约权力
认为人民拥有主权，国家的主权源于人民权利的让渡， 因此人民对国家有天然监督权
卢梭
人民主权具有绝对性、神圣性和不可侵犯性
管理维度：行政权自身的扩张，自由裁量权 政治维度：行政权向立法权的扩张，委任立法 法律维度：行政权向司法权的扩张，行政司法
行政权力的分配与行使
行政权力的分配与行使
行政权力的分配方式
结构性分配：行政组织层级分配