证券经纪业务营销分类模拟1
单项选择题
1. 为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求，证券公司应当遵守______原则，即证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。

A.审慎性
B.适应性
C.专业化
D.个性化
答案：B
2. 企业的______决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位。

A.行业地位
B.经营能力
C.产品质量
D.创新能力
答案：A
3. 公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的______。

A.大量化
B.真实化
C.公开化
D.多元化
答案：C
4. 申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是______。

A.自律组织的纪律处分
B.证监会的纪律处分
C.证券公司的纪律处分
D.行政处罚
答案：A
5. 在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的。

将依法追究______。

A.民事责任
B.赔偿责任
C.行政责任
D.刑事责任
答案：D。