工程合同变更与索赔第一部分基本理论知识一、变更索赔的必要性和意义1、市场形势决定。

2、行业特点决定。

二、工程变更一）、合同变更的概念合同内容的频繁变更是工程合同的特点之一。

在工程施工合同实施过程中，发生的各种相对原合同条件（如工程范围、进度、工程质量、合同条款内容等）的变化，统称为变更。

变更分为合同条件变更和工程变更。

举例理解合同条件变更是指由业主与承包商共同协商后，对原合同文件所做的变更。

其主要表现为对原文件的修改或补充的协议。

变更是由于施工现场、设计等发生变化而对原合同约定的内容进行调整和改变。

工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的“新增工程”。

二）、合同变更的范围和内容《水利水电水电工程施工合同和招标文件示范文本》第39条规定，在履行合同过程中，监理工程师可根据工程的需要指示承包商进行以下各种类型变更。

1）、增加或减少合同中的任何一项工作内容；2）、增加或减少合同中任何项目的工程量（超过专用合同条款规定的百分比）3）、取消合同中任何一项工作（但取消的工作不能转由发包方或其它承包商实施）；4、改变合同中任何一项工作的标准或性质；5）、改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；6）、改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；7）追加为完成工程所需的任何额外工作。

因变更导致合同价款的增减及造成的承包人损失，由发包人承担，延误的工期相应顺延。

三）、变更的处理原则1）、变更使关键项目的施工进度计划拖后而造成工期延误需要延长工期的，承包商可要求业主延长合同规定的工期。

2）、变更需要调整合同价格时，按以下原则确定其单价或合价：工程量清单中有适用于变更工作的项目时，采用该项目的单价或合价；工程量清单中无适用于变更的项目时，则可在合理的范围内参考类似项目的单价或合价作为变更估价的基础，由监理与承包商协商确定变更后的单价或合价；工程量清单中无类似项目的单价或合价可供参考，则应由监理与业主和承包商协商确定新的单价或合价。

四）、变更中应注意的几个问题。

1）、没有监理的指示，承包商不得擅自变更。

2）、关于变更指示，承包商收到监理的图纸和文件后，经检查认为其中存在变更项目，而监理未按规定发出变更指示，则应在收到上述图纸和文件后14天内或在开始执行前通知监理，并提供必要的依据。

监理应在收到承包商通知后14天内答复承包商；若同意作为变更，应按规定补发变更指示；若不同意，应在上述时间内作出答复。

3）、对业主（工程师）的口头变更指令，承包商必须遵照执行，但应在7天内书面向工程师索取书面确认。

如果工程师在7天内未予书面否决，则承包商的书面要求即可作为工程师对该工程变更的书面指令。

4）、工程变更不能超过合同规定的范围，否则，承包商有权不执行变更或坚持先商定价格后再进行变更。

工程施工过程中以工程变更最为普遍，因此，承包商研究和管理的重点一般以工程变更为主。

变更多数情况下会涉及到索赔，在下面对索赔的讨论中将详细叙述。

三建筑工程施工索赔一）、索赔的含义工程合同索赔通常指在工程合同实施过程中，合同的一方根据法律及合同规定,对并非由于自己的过错或疏忽,并且属于对方承担责任的情况所造成的实际损失或额外费用,向对方提出赔偿要求。

从理论上讲，索赔是双方的、双向的。

承包商可以向业主索赔，同样业主也可以向承包商索赔，但是，一般业主向承包商索赔的频率较低，并且在向承包商索赔的处理当中，业主处于主动的地位；所以，在工程实践中，大量发生的是承包商向业主的索赔。

二）、索赔的作用三）、索赔的分类根据角度、方法不同，工程索赔可以有很多分类方法，但常用的分类主要有如下三种。

1、按索赔的要求和目的可分为工期索赔和费用索赔；2、按处理方式和处理时间可分为单项索赔和综合索赔；3、按索赔当事人进行分类。

可以分成四种情况：1）、承包商和业主之间的索赔。

2）、承包商和分包商之间的索赔。

3）、承包商与供应商之间的索赔4）、承包商与保险公司之间的索赔。

四）、索赔的内容1、业主违约2、合同缺陷3、由于工程师的责任4、因意外的风险和不可抗力的原因5、其它原因分两个方面，一是工程所在国家政策、法令变化。

通常是指直接影响到工程造价的某些政策和法律、法令的变更，属非承包商、非业主的原因；二是由物价变化和汇率变化等原因引起的索赔。

六）、索赔事件。

索赔事件又称干扰事件。

它是索赔处理的对象，事态调查、索赔理由分析、影响分析、索赔值的计算等都是针对具体的干扰事件。

定义为：由非承包商原因引起的，使实际情况与合同规定不符合，最终导致承包商工期延长，成本增加的事件。

不断地追踪、监督索赔事件，就是承包商不断地寻找索赔机会，在工程事件中，可以提出索赔的事件有很多方面，主要包括以下13个方面：（1）业主未按合同规定的时间交付设计资料，设计图纸，使工程延期；伊朗项目开工期延误2年8个月的责任划分为业主承担2年、CAITEC承担8个月的责任。

CAITEC应享受的补偿额度为330万美元（2）未按时交给合格的施工现场、交通道路、接通水电等造成工程使工程不能及时开工，延误工期。

山西西龙池抽水蓄能电站上水库开挖填筑工程， 2003年9月22 日接到该工程中标通知书后，从2003年9月26日项目部第一批人员进场，业主于2003年12月5日下达正式开工令，但业主供水供电却不能按招标文件中相关合同条款提供到位，项目部想尽一切办法，创造条件，自行解决生产生活用水用电，完成了现场临时施工道路、生活营地、场内供水供电线路等必备工程的建设，为工程能及早开工提供了条件。

根据招标文件中业主供水供电时间和合同条款中业主供水供电时间的差异，结合项目部的供水供电实施方案及水电供应的实际成本，我项目部开展了向业主申请水电费用补偿的工作，给予项目部水电费用补偿786526元。

（3）业主没按合同规定的时间和数量支付预付款和工程款；（4）业主提供的设备、材料不合格，或未按规定的时间提供；（5）业主要求加快工程进度，指令承包商采取加速措施。

两种情况可以提出索赔：A：已发生的工期延误责任完全非承包商引起，业主已认可承包商的工期索赔；B、实际工期没有拖延，而业主希望提前竣工；公伯峡厂房工程合同总金额为3.11亿元，合同工期为2001年5月1日开工至2006年6月30日完工，总工期62个月。

项目部于2001年5月开始土石方开挖施工，2002年5月厂房第一块砼开始浇筑，至2004年8月底1#机组投产发电，2004年10月31日2#机组投产发电，分别比原合同工期提前4个月和8个月，索赔赶工费2200万元。

（6）业主或监理工程师变更了原合同中规定的施工顺序，打乱了工程计划。

如指令工程停建、缓建。

业主指定分包商的违约；业主指令工程停建、缓建；业主提前占有永久工程引起的损失等。

（7）工程地质实际情况和合同规定不一致。

（8）工程变更；业主或工程师指令增加、减少或删除部分工程，指令提高工程质量标准。

（指令工程数目变更使得实际工程量与原来清单中的工程量不同。

业主单方面提高计划、施工材料质量材料）。

（9）由于设计错误或业主、工程师错误的指令，提供错误的数据、资料造成工程修改、返工、停工、窝工、误工等损失。

（10）物价大幅度上涨，造成材料价格、人工工资大幅度上涨：（11）货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失；（12）不可抗力因素。

（13）在保修期内，由于业主使用不当或其它非承包商责任造成损坏，业主要求承包商予以修理；业主在验收前或交付使用前，擅自使用已完或未完工程，造成工程损坏；（14）国家法律、法规修改；伊朗项目经理部于2004年9月份向业主工程师提出了海关关税、利润税索赔要求，并有选择地列举出关税、利润税法律变更的证据，要求业主就承包商为进口永久设备所需支付的关税、利润税予以等额补偿。

业主、工程师2004年底审批并批准了项目经理部的索赔的请求。

海关关税、利润税的补偿将在承包商支付关税后采用当地币补偿支付96万美元干扰事件是承包商的索赔机会，但它们能否作为索赔事件，承包商能否进行有效的索赔，还要看它们的合同背景即具体的合同条文及其规定，不能一概而论。

不同的合同条件有不同的索赔条件、索赔范围和索赔处理程序。

例：调查结果表明，工程规模越大，施工索赔的机会和次数越多；中标价低于标底的幅度越大，索赔的发生率越高。

七）、索赔工作程序水利水电土建工程施工合同条件索赔程序：第43条1、索赔意向的提出：应在第一次引起索赔的干扰事件发生后的28天内，将索赔意向书提交发包人和监理工程师，声明将对此干扰事件提出索赔。

2、索赔的内部处理1）、事态的调查；了解事情经过，前因后果，掌握事件详细情况。

2）、干扰事件的原因分析。

（只要是非承包商原因的干扰事件均可提出）3）、索赔的依据（主要指合同条文的有关规定）4）、损失的调查（干扰事件的影响分析）5）、收集证据（监理签字认可的）6）、起草正式的索赔报告3、提交索赔报告承包商必须在规定的时间内向工程师和业主提交索赔报告；条件规定承包商必须在上述意向书发出后的28天内，向监理提交索赔申请申请报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并附必要的当时记录和证明材料。

如果索赔事件继续产生影响，承包商应按监理要求的合理时间间隔列出索赔累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天内，向监理提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔报告，并抄送业主。

若超出上述时间，业主可拒绝索赔。

4、解决索赔1）、监理在收到承包商索赔意向书，进行审核，审核承包商的原始记录和最终的索赔报告，并在承包商提交报告42天内与发包方和承包方充分协商后，作出处理决定，通知承包方。

2）、发包方和承包方收到监理处理决定14天内，将其是否同意决定意见通知监理。

若双方均接受，则监理在收到通知的14天内，将索赔金额按合同支付程序支付给承包方。

若双方或其中任何一方不接受处理决定，应提请争议评审组评审。

八）、索赔的依据和证据1、索赔的依据承发包双方索赔的法律依据主要是双方签定的工程承包合同，特别是关于当事人双方的权利义务、索赔条款等方面的规定，它们是索赔的合同依据和基础。

在FIDIC条款里，承包商可以索赔的条款有26条，在我国建设工程施工合同示范文本中，承包商可以索赔的条款有20条。

2、索赔的证据索赔的证据指承包商用来支持索赔或者跟索赔有关的一些证明文件和资料。

前面讲到索赔要成功，除了要有合法的法律依据外还有合法的事实证据。

所以索赔证据作为承包商将来提出索赔文件的组成部分，很大程度上关系到索赔的成功与否，证据不足、不全或没有证据，索赔通常是不能获得成功的[21]。

通常在干扰事件发生后，承包商可以征求监理工程师的意见，在工程师的指导下，或按工程师的要求，收集证据。