2010年7月　第4期 C o l l e c t e dP a p e r s o f H i s t o r y S t u d i e s J u l y ,2010　N o .4　收稿日期:2009-10-09作者简介:任方,东北师范大学历史文化学院博士研究生,导师为崔丕教授。

①[美]迪安·艾奇逊著,上海《国际问题资料》编辑组译:《艾奇逊回忆录》,上海译文出版社1978年版,第265页。

·博士论坛·美国国家安全委员会第73号系列文件对朝鲜战争走向的影响任　方(东北师范大学历史文化学院,吉林长春130024) 摘　要:朝鲜战争初期,美国国家安全委员会为研判苏联动向而拟定的N S C 73号系列文件,从全球战略视角出发,既明确了要避免因朝鲜战争而引发世界大战,提出了战争局部化的战略目标;又强调要夺回遏制共产主义扩张的主动权,为越过三八线的决策提供了重要依据,从而迫使中国出兵朝鲜。

联合国军越过三八线、中国出兵朝鲜和苏联的牵制作用,对朝鲜战争走向产生了根本性的影响。

关键词:朝鲜战争;国家安全委员会73号文件;战争局部化政策朝鲜战争爆发之初,美国政府认为“进攻是由苏联发动、支援和怂恿的”。

①因此,准确预测苏联在朝鲜半岛及世界其他战略要地可能采取的行动,对美国的战略抉择至关重要。

按照杜鲁门总统的命令,美国国家安全委员会以研判苏联及其卫星国的动向和美国的应对方案为主要内容,从1950年7月1日到8月25日,先后五易其稿,拟定了国家安全委员会73号系列文件(N a t i o n a l S e c u r i t y C o u n c i l R e p o r t 73,N S C 73)。

文件从全球战略的视角出发,既确定了要把朝鲜半岛的战争局部化,又提出了要夺回遏制共产主义扩张的主动权,为联合国军越过三八线决策的形成提供了重要依据,其重要性不言而喻。

我国学术界对朝鲜战争的研究正在步步深入,但尚未对该文件给予足够的重视。

因此,准确解读N S C 73号系列文件,有助于深层次认识美国对于朝鲜战争的决策过程,揭示美国有限战争政策提出的初衷及其走向,并深化对朝鲜战争的研究。

一、N S C 73号系列文件提出的战争局部化思想及其为越过三八线决策所作的铺垫 N S C 73号系列文件题目为《美国对苏联根据朝鲜态势可能做出的进一步动向的立场及行动方案》。

1950年7月1日匆忙提交的N S C 73号文件只有对苏联动态的概略阐述而没有应对方案。

文件明确指出:“世界大战是不可避免的,这一前提将指引着我们。

”在对苏联意图和行动的分析中,文件虽考虑到朝鲜战争可能是苏联发动世界大战总体计划的一部分或是世界大战的第一阶段,但更倾向于认为朝鲜118战争的爆发表明苏联没打算马上发动一场大规模战争。

①7月29日,修改后的N S C 73/1文件,除补充和完善对苏联动态的分析,还增加了美国对苏联可能行动的应对方案。

文件首次明确了全面战争与局部战争的界限:如果“苏联军队有组织地公开进攻”,或通过卫星国进攻伊朗、土耳其、希腊、南斯拉夫、西德、奥地利和日本等战略要地,美国应当准备执行紧急战争计划,并进行相应的动员,在时机有利时进入全面战争。

如果苏联卫星国武装军队进行一次单独的、公开的军事侵略,美国应当主动将冲突局部化。

②这就是说,美国虽然不会把南朝鲜拱手让给苏联,但南朝鲜也不是美国势在必得的战略要地,只要苏联不公开出兵,就不会演变为全面战争。

这是美国确定朝鲜战争局部化战略的首次明确表述。

该文件经参谋长联席会议修改后,作为N S C 73/2文件提供给8月10日召开的国家安全委员会会议讨论。

文件认为,从1945年以来,苏联一直在极大地增强能力以准备世界大战。

尽管不能得出苏联打算马上发动世界大战的结论,“但苏联蓄意或是由于判断错误而诉诸战争的危险会由于朝鲜战争而增加,甚至立即解决朝鲜危机也不能消除这种危险”。

美国的军事能力不足以应付当前的义务和责任,应当尽量避免单方面行动,而是努力在联合国这个体系中行动。

作为威慑,也为了应对可能发生的世界大战,应当立即开始增加自由世界的现有兵力,以便有足够的能力实施抵抗进一步侵略的集体安全行动。

③经讨论后于8月22日出台的N S C 73/3文件,进一步重申了战争局部化的思想,提出用政治手段制止侵略,发挥联合国的作用。

如果出现“北朝鲜军队单独或加上隐蔽行动的增援部队,迫使联合国军在朝鲜撤退”的局面,“南朝鲜政府应当从朝鲜大陆上撤离”。

如果联合国决定追究苏联对北朝鲜的侵略所承担的责任,“美国在不严重危害到执行紧急战争计划能力的情况下,采取所有的反击措施,继续将战争局部化”。

④8月25日出台的N S C 73/4文件,与前一份文件相比改动不大,只是申明,“不能将联合国当成保卫美国基本安全利益的唯一手段来依靠”。

⑤应该看到,N S C 73号系列文件形成过程,正是美国政府有关部门对是否越过三八线争论不休的时期。

早在6月29日晚美国政府研究向朝鲜派出地面部队的同时,N S C 73号文件起草班子第一次开会就谈到了越过三八线的问题。

负责起草该文件的乔治·凯南在文件中埋下了伏笔:如果中共军队介入朝鲜战争,就意味着朝鲜战争的扩大,美国应该修正在朝鲜的军事使命的概念。

⑥N S C 73号系列文件从总体上虽然一再强调战争局部化的思想,但其所作的分析和结论对美国政府最终形成越过三八线的意见起到了重要的铺垫作用,这在表面看似乎是矛盾的,但实际上有其内在逻辑,相关因素有三:第一,面对“共产主义的扩张”,美国决心夺回主动权。

参谋长联席会议在对N S C 73/1文件的修改意见中提出,美国应该明白,纯粹消极、防御性的措施,即使有强大的军事实力作后盾,也不足以使苏联对自由世界的威胁减少到可以控制的程度。

“美国必须考虑通过少量的战争机会,对苏联准备并发动政治、经济及心理攻势,来阻止克里姆林宫统治世界的计划”,“将苏联置于守势”。

⑦这段话在N S C 73/2文件中表述为:“现在美国及盟国应该采取行动来重新夺回主动权,阻止进一步的侵略,并且增强我们战胜侵略的能力。

”⑧从这期间美国拒绝英国、印度等国关于通过谈判在三八线上恢复和平的提议看,显然美国认为这样不足以显示遏制扩张的决心,也不能阻止苏联及其卫星国发动新的战争。

第二,判断苏联既不会出兵朝鲜,也不会立即引发大战。

N S C 73号系列文件认为,苏联策划北朝鲜进攻南朝鲜,其目的无非是取得对南朝鲜的战略控制权,并不打算引发全面战争或是与美国摊牌。

“有119①②③④⑤⑥⑦⑧N S C 73:AR e p o r t t o t h e N a t i o n a l S e c u r i t y C o u n c i l b y t h e E x e c u t i v e S e c r e t a r y o n T h e P o s i t i o n a n dA c t i o n s o f t h e U n i t e dS t a t e s w i t hR e s p e c t t oP o s s i b l e F u r t h e r S o v i e t Mo v e s i n t h e L i g h t o f t h e K o r e a n S i t u a t i o n ,J u l y 1,1950.D i g i t a l N a t i o n a l S e c u r i t y A r c h i v e (以下简称D N S A ),P r o Q u e s t I n f o r m a t i o na n dL e a r n i n g C o m p a n y ,P D 00195.N S C 73/1,J u l y 29,1950.D N S A ,P D 00196.N S C 73/2,A u g u s t 8,1950.D e c l a s s i f i e dD o c u m e n t s R e f e r e n c eS y s t e m (以下简称D D R S ),G a l e 集团,C K 3100431913.N S C 73/3,A u g u s t 22,1950.D N S A ,P D 00198.N S C 73/4,A u g u s t 25,1950.D N S A ,P D 00199.董宝训、张立华:《从停战到和平?———危机笼罩下的“板门店”报告》,山东人民出版社2003年版,第70-71页。

R e v i s e d D r a f t o n t h e P o s i t i o n a n d A c t i o n s o f t h e U n i t e d S t a t e s w i t h R e s p e c t t o P o s s i b l e F u r t h e r S o v i e t M o v e s i n t h e L i g h t o f t h e K o r e a n S i t u a -t i o n ,A u g u s t 9,1950.D D R S ,C K 3100431933.N S C 73/2,A u g u s t 8,1950.D D R S ,C K 3100431913.苏联军队亲自在朝鲜参战的危险,但实际的冲突很可能发生在美国和苏联的卫星国之间”。

而且苏联非常乐于看到美国的力量不断消耗在朝鲜战场上。

美国正是利用苏联的不出兵政策和坐山观虎斗的心理,策划越过三八线摧毁北朝鲜武装力量,以期尽快结束朝鲜战争。

第三,判断苏联会“将中国共产党军队引入到朝鲜战争中”,但中国首先进攻台湾的可能性更大。

“最有可能的是在朝鲜使用中共部队,并攻击福摩萨,但后者的可能性更大一些”。

①即使中共部队公开进入朝鲜,联合国军只要能进行有效抵抗就应继续此种行动,并扩大到“在朝鲜以外对共产党中国采取相应的空军和海军行动”。

②上述判断为其后不久出台的N S C 81号文件越过三八线的决定解除了最主要的顾虑,从而使美国背离了战争局部化的初衷,走上了扩大战争的道路。

二、N S C 73号系列文件对苏联动态的判断及其影响美国准备在朝鲜战争中走得越远,对苏联的疑虑就越重:一是担心苏联可能会对欧洲、中东、日本甚至美国本土发动攻击,而朝鲜战争不过是其对美国实施战略牵制的手段;二是担心苏联坐山观虎斗,利用朝鲜战场不断地消耗美国的军事实力;三是虽然相信苏联不会马上发动世界大战,但认为世界大战迟早会爆发,美国不能把有限的军事实力都投入到朝鲜战场上;③四是担心苏联会利用不直接出兵的特殊地位,策划和平攻势来分化美国及其盟国。