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论双务合同中的不安抗辩权

李蕊中国人民大学法学院 , 张春光上海市君悦律

师事务所

关键词: 不安杭辩权/预期违约/中止履行/在先履行

内容提要: 不安抗辩权的法律基础是基于双务合同双方义务的牵连性，它与同时及行抗辩权、情事变更原则、预期违约制度既有联系又有区别。我国不安抗辩权的规定吸收了英美法系预期违约制度中的合理成分，有自己的特色。它同预期违约存在一定的衔接与交叉。

一、不安抗辩权概说

不安抗辩权是指双务合同一方当事人依约应先履行其债务，但在履行前后履行一方发生财产状况恶化或发生其他可能危及先履行一方债权实现时，先履行一方得暂时中止合同履行的权利。不安抗辩权也称为中止履行权或拒绝权，是大陆法系一项特殊的制度。我国现行合同法第68、69条关于先履行合同义务一方有“中止履行”或“解除合同”的权利的规定，即属于不安抗辩权的规定，但它吸收了英美法系预期违约制度中的一些合理成分，因而与传统大陆法系的不安抗辩权制度又有不同。

上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题双务合同中，双方当事人所负合同义务更为常见的是先后履行。先后履行义务产生的依据或者基于当事人在合同中的约定，或者按照合同义务本身的性质或法律的规定。这种履行时间上的差异使在先履行义务的一方当事人处于更大的风险之中，因为在合同订立后，如果后履行一方发生财产状况恶化或其他可能不能履行合同的情况时，仍然强使先履行一方按合同履行义务，则将使其陷入不能获得对待给付的危险状态之下，有违公平原则。正是基于维持利益平衡的考虑，为保持先履行一方免受不当风险的损害，法律赋予其不安抗辩权。其立法目的在于，根据合同订立后客观情况的变化，公平地权衡双方当事人的利益，保证承担先行给付义务的一方当事人在先为履行后，不致因相对人财产状况显著恶化，危及其对待履行义务，从而使先为履行一方当事人显受不利。 [1]

不安抗辩权的法律基础是基于双务合同双方义务的牵连性，它与同时履行抗辩权一样，都具有留置担保的性质(不过都与留置权有本质区别)，但二者在发生前提、适用条件与法律效果上都存在较大差异，属于不同的抗辩权。具体来讲，两者的区别如下：(1)发生前提不同。双务合同中当事人行使同时履行抗辩权的前提是当事人双方互负债务，并且双方债务的履行期均已届满，一方当事人能够履行债务而不履行，此时，对方当事人可以拒绝自己的履行。而不安抗辩权的发生前提是应当后履行合同的一方当事人有财产状况恶化或其他危

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及应当先履行合同的一方当事人的合同债权的实现的情形，此时，应当先履行的一方有权中止履行。(2)适用条件不同。同时履行抗辩权的适用以双方当事人互负债务，并均已届清偿期为前提。而不安抗辩权的适用以双务合同中应当后履行合同的一方有财产状况恶化或其他可能危及先履行一方债权实现的情形为前提。(3)法律效果不同。同时履行抗辩权产生的效果是一方当事人可以拒绝自己的履行，而不安抗辩权产生的效果是应当先履行合同的一方可以暂时地中止履行。

大陆法国家在合同法理论上往往将不安抗辩权解释为情事变更原则的具体运用，认为相对人财产状况的恶化是合同双方当事人在订立合同时没有预见到的，如果仍要求先履行一方按原订条款履行，相对人又不能为合同履行提供充分保证，就不能正确实现合同目的，也背离了公平原则，所以行使不安抗辩权又是适用情事变更原则的法律效果 [1]。应当说，这种解释有其道理，但两者存在以下区别:(1)制度目的不同。情事变更原则的目的在于调整当事人间利益关系因情事的异常变更而发生的显著失衡;不安抗辩权制度则是为了确保对待履行的实现，单纯就利益关系的量上看，并不存在不均衡事实，仅仅因为债权危险性增加而发生利益关系质上的不对等。(2)发生根据不同。情事变更原则的适用以合同基础丧失为依据，引起合同基础丧失的只能是不能归责于当事人的客观情事;但不安抗辩权却可能因为后履行一方当事人自己主观上的原因导致其义务可能不能履行的后果。

上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题(3)适用条件不同。不安抗辩权仅在双务合同中存在，且需双方义务应当先后履行，情事变更原则则没有这些条件要求。(4)举证责任不同。情事变更系属公知(显然)之事实，当事人为此主张，无须负举证责任 [2]。但行使不安抗辩权，各国法律都规定当事人应负举证责任。

(5)法律效果不同。情事变更原则具备适用条件时，产生一方当事人的请求权(重新谈判、变更或解除合同的请求权)，具有积极的对抗效力;不安抗辩权制度仅使先履行一方得暂时中止合同履行(也可以请

求相对人提供担保)，基本上只有消极的对抗效力。由此可见，作为两个不同的合同法制度，不能将二者混为一谈。

不安抗辩权制度与英美法上的(默示)预期违约制度在制度内容

上有相似之处，但二者在前提条件、依据的原因、过错是否为构成要件以及法律救济等方面均有所不同。学者认为预期违约的适用不存在条件限制，更有利于维护当事人之间的利益平衡和利益保护;预期违约制度适用更广泛、对受害人保护更周密，有其独特的优越性[3 ]。这种观点在(联合国国际货物销售合同公约)和《国际商事合同通则》中更能够找到支持。《公约》和《通则》都将当事人预期地将不履行合同作为“违约”形态处理 [4]赋予违约对方以中止合同及其他救

济措施。我国现行合同法对预期违约制度也有规定，根据合同法第94条的规定，在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务的，另一方可以解除合同。合同法第

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I08条又规定:“当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。”从而出现了一国合同法中同时规定不安抗辩与预期违约两种制度的

现象。

笔者认为，传统大陆法系立法及理论重视法律体系的构筑，且严守违约行为的现实性(即实际违约)，不承认预期违约形态，既有其历史的原因，也有法律制度内在的原因。不安抗辩权制度在价值上着眼于公平，但制度上从义务履行着手，赋予先履行一方中止履行和对抗履行请求的权利，它以消极对抗他方履行请求为手段，而非在于积极地救助债权风险。英美法注重实质利益的维护，轻视法律体系的结构，承认预期违约形态，使当事人在对方可能违约的情况下，可以积极地采取措施进行补救，以免坐等实际违约的发生，而且作为违约救济手段也没有固定的限定标准，从而可以较为自由地吸纳一切合理因素。我国合同法虽基本属于大陆法(最终要成为民法典的构成部分)，但也应当借鉴英美法合理制度。既然两种制度各有其功能，在大陆法系与英美法系日渐融合的今天，将两种制度溶为一炉也是可行的。

二、不安抗辩权的适用条件

大陆法系国家在不安抗辩权发生的条件规定上不尽相同。法国民法典将其规定在买卖合同中，且仅由出卖人适用，并将其适用条件限