建设工程合同纠纷处理及法律风险
防范知识讲座
讲座题纲
一、项目合同管理的主要内容
二、常见法律纠纷类别及处理方式
三、项目管理人员应注意的问题
四、常用法律知识
一、项目合同管理的主要内容
（一）签订合同工作标准：
1.1 有相关的法人授权书存根及授权登记记录。（案例1、####；案例2、####）
1.2 对合同相对人必须有调查记录、相关资料（授权书及范围、营业执照、资质、业绩等）及复印件与原件的核对记录。（案例3、
#######、案例4、#######）
1.3 有合同评审记录，项目合同评审必须由项目经理组织，技术、财务、材料等部门参与，参加部门应在评审记录上签字。（三标认证需要、知悉权、执行）
1.4 签订合同须有招标记录或谈判记录。
（二）履行合同工作标准：
2.1 履行合同前有项目合同交底记录（含与业主签订总包合同）。
2.2合同履行中合同变更记录。
2.3 履行合同物资、设备采购、租赁记录。
2.4 履行合同内部承包、劳务分包记录
2.5合同履行中期评价记录。
2.6 合同索赔记录。
（三）合同完结工作标准
3.1保修合同记录
3.2工程档案交接记录
3.3工程款结算记录
3.4 合同纠纷处理记录
项目管理认证审核评分标准表
合同管理 （70
分）10.3 劳务分包合同 （20
分）
10.3.1 是否组织相关部门与中标单位进行劳务分包合同谈判（1分），是否
保存谈判记录（1分）。
10.3.2 工程及劳务分包合同签订前是否报上级项目管理部门审查（缺少上
级审查记录每份合同扣0.5分）。
10.3.3 是否与劳务队伍签订劳务协议（1分），劳务协议内容是否完整，是
否使用了集团公司下发的劳务协议范本（2分）。
10.3.4 是否按授权范围由项目经理与中标单位签订劳务分包合同（授权不
合规定每份合同扣0.5分）。
10.3.5 补充合同签订是否进行评审并保存记录（未评审签订合同每份扣0.5
分）。
10.3.6 劳务合同调整或补充合同每份价值超过20万元，是否经公司审批
（越权审批每份合同扣0.5分），同一劳务队伍调整合同是否超过两次（超
过两次每次扣0.5分）。
10.3.7 劳务分包人是否有再分包的情况。
10.3.8 是否建立劳务分包合同管理台帐。
10.4 物资设备合同 （20
分）
10.4.1 2万元及以上的物资采购是否签订采购合同（2分），每份合同的审
批表签字是否齐全（2分）。
10.4.2 采购合同的内容是否齐全规范，明确采购产品的验证方式（0.5
分）、包装方式（0.5分）、检验标准和方法（0.5分）、结算方式（0.5
分），规定双方权利、义务（0.5分）、违约责任及解决合同纠纷方式（1.5
分）。
10.4.3 是否建立采购合同登记台帐（1分），是否在物资信息平台上登记合
同相关信息（1分）。
10.4.4 合同签订双方是否持法人授权签订物资合同（2分），50万元以上的
物资合同是否经上级物资管理部门审核（2分）。
10.4.5 设备租赁合同内容是否完善，名称（0.5分）、型号规格（0.5
分）、租赁方式（0.5分）、期限（0.5分）、单价（0.5分）、结算方式
（0.5分）及双方的责、权、利（1分）等是否明确；租费结算是否有各方签
认单（2分）。
项目合同管理流程图
强调几点：1、项目经理是项目合同管理第一责任人；2、合同管理资料一定要保管完善；3、与合同相对方往来函件必须签收、资金转帐必须手续清楚；4、相关人必须有授权。
二、常见纠纷类型及处理方式
1、工程款纠纷（5种情形）
工程款纠纷是工程建设过程中最为常见的一种纠纷，很多类型的纠纷最终体现为合同价款的纠纷，经常有：投标保证金纠纷、履约保证金纠纷、预付款纠纷、进度款纠纷、结算款纠纷、质量保证金纠纷等。
建筑施工合同按计价方式不同分为固定价合同、可调价合同与成本加酬金合同,目前铁路、公路市场一般采用两种方式：一是合同采用固定总价加2.5%的风险包干费（二、三类变更以及一些小的事故、风险等全包干），数量变化不影响总价，一类变更（300万以上）须经铁道部批准。问题1：如何控制风险费用；2、时间控制；3、在目前为应对经济危机，采用基建投资拉动内需的办法对施工企业是好事，但应考虑风
险预防，在图纸复审时做好设计院工作，将二、三类变更减少，直接修改设计图纸来进行。二是工程量清单报价，单价不变，数量为名义数量，最终以完成的实际数量来确认总价，数量变化影响总价，可以在数量上做文章。
常见纠纷成因：（1）不诚信、不履行合同引起的；
处理方式：应注意保存双方签字的一些文件，对待分包队伍要平等，诚信，要按照合同履行。
（2）订立合同时工程内容不明确引起的；
主要是“三边工程”，承发包双方在签订合同时对工程造价量一种估算，在施工过程中造价失控。
处理方式：这种情况还是比较多的，处理这种纠纷应当尽量采取预防措施，尽量减少工程变更，如不能避免时，参照施工合同范本中有关合同变更条款处理：（1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；（2）合同中有类似的价格，可以参照类似价格变更合同价款；（3）合同中没有适用的或类似于变更价款，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。
第十九条 当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书面文件确认。承包人能够证明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证明工程量发生的，可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工程量。
《建设工程勘察设计管理条例》、《铁路建设工程勘察设计管理办法》提出个几个概念：预可行性研究报告是项目立项的依据（12条）可行性研究文件是项目决策的依据（13条）初步设计文件是确定建设规模和投资的主要依据（14条）施工图文件是工程实施和验收的依据（15条）。可行性研究文件、方案----估算；初步设计文件（扩充图）---概算；施工图---预算。目前铁道部在每年都进行概算清理及材料调差，就是几个概念的转换，特别需要过程资料来支持。
（3）合同约定不明确引起的
主观原因多点：对于价款约定不明
处理方式：约定清楚，实在出现问题，先补充协议，不能达成的，参照合同法第61条规定处理：价款或酬金约定不明的，按订立合同时的市场价格履行，依法应当执行政府定价或政府指导价的，按规定执行。
第十六条 当事人对建设工程的计价标准或者计价方法有约定的，按照约定结算工程价款。
因设计变更导致建设工程的工程量或者质量标准发生变化，当事人对该部分工程价款不能协商一致的，可以参照签订建设工程施工合同时
当地建设行政主管部门发布的计价方法或者计价标准结算工程价款。 建设工程施工合同有效，但建设工程经竣工验收不合格的，工程价款结算参照本解释第三条规定处理。
（4）索赔与调价引起的
调价与索赔是施工过程中常见的情况，如何区分和处理十分重要。在施工合同通用条款和专用条款中，双方当事人一般都会对调整合同价款的情况进行约定，索赔是在合同履行过程中，对于非由自己的过错，而是由对方的过错造成的损失，向对方提出经济补偿或工期顺延的要求。索赔水平的高低往往关系到施工企业在该工程的盈亏问题，有种说法叫：中标靠低价、盈利靠索赔。
处理方式：按照通用条款和专用条款的要求向监理工程师报送资料，提供相关证据来支持索赔。
（5）由于不可抗力引起的
在施工过程中，特别是南方，天气灾害比较多。不可抗力事件常发生，对于损失如何处理，也会引起纠纷。示范文本规定：不可抗力事件结束后48H内承包人向工程师通报受灾情况和损失情况及预计清理和修复费用。不可抗力事件持续发生，承包人应每隔7天向工程师报告一次受害情况。不可抗力事件结束后14天内，承包人向工程师提交清理和修复费用的正式报告及资料
因不可抗力事件导致的损失承担原则为：Ａ工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失及运至施工现场的施工材料和待安装的设备损害由发包人承担；Ｂ发包人和承包人人员伤亡由其所在单位负责，并相应承担责任；Ｃ承包人机械设备损害及停工损失，由承包人承担；Ｄ停工期间，承包应工程师要求留在施工现场的必要的管理人员和保卫人员的费用由发包人承担；Ｅ工程所需清理、修复费用，由发包人承担；Ｆ延误的工期相应顺延。
2、质量纠纷
工程质量人命关天，作为大型央企，一般不会在工程质量上作手脚，但目前质量问题仍大量存在，主要原因是自己不干工程，都是分包给协作队伍来做，出现偷工减料问题导致（加强监管）。当然还有别的原因：辟如技术、业主、监理、设计等原因，下面主要分析一下自身原因
相关法规：建筑法、建设工程质量管理条例
纠纷成因：
建设单位的原因：（1）建设单位迫使承包方以低于成本的价格价格标，任意压缩合理工期；（2）不按建设程序动作；（3）在设计或施
工中提出违反法律、行政法规和建筑工程质量、安全标准的要求；（4）将工程发包给没有资质的单位或将工程任意肢解进行分包；（5）建设单位未将施工图纸设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审核；（6）建设单位采购的建筑材料、配件和设备不合格或给施工单位指定厂家，明示或暗示使用质量不合格的材料、配件和设备。
勘察设计单位原因：
施工单位的原因：
（1）施工单位脱离设计图纸、违反技术规范以及在施工过程中偷工减料。建筑法第58条： 建筑施工企业对工程的施工质量负责。建筑施工企业必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得偷工减料。工程设计的修改由原设计单位负责，建筑施工企业不得擅自修改工程设计。（52-63条）建设工程质量管理条例 第二十八条 施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。（25条到33条是施工单位的质量责任）
①按图施工是保证工程实现设计意图的前提，也是明确设计、施工单位质量责任的前提；②施工单位对在施工过程中发现的设计文件差错，还有应当及时向设计单位提出的义务（书面的，确认后由此造成的工程量、工期方面的事项紧跟着主张）；③施工组织方案要体现施工技术规范和施工工艺流程；④要有质量责任体系：项目经理-技术负责人-施工管理负责人。
（2）施工单位未履行属于自己在施工前产品检验的强化责任
建筑材料、配件和设备、商品砼不合格是造成建筑施工质量问题最主要的原因之一。第五十九条 建筑施工企业必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同的约定，对建筑材料、建筑构配件和设备进行检验，不合格的不得使用。施工单位不履行本条规定的义务，在施工中使用了不合格的建筑材料、配件和设备、商品砼，就职承担相应的质量责任。不能因为以建筑材料、配件和设备、商品砼厂家供应了不合格产品而免除责任。（合格证、建材检验费等要有约定）
（3）施工单位对于在质量保修期内出现的质量缺陷不履行质量保修责任
基础设施、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程---保修期限为设计合理使用年限；
屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房屋和外墙防渗漏—5年；
供热供冷系统---2年；
电气管道、给排水管道和装修工程---2年。
其他的项目双方约定，保修期自竣工、验收合格之日起计算。
大家注意了，这些法律强制性规定是最低保修期限，当事人的约定
不能低于这些规定。
注意几组概念：1、合同对于质保金的约定，区别责任缺陷期与质
保期；
2、出现纠纷后首先区分主体工程（地基与结构）与非主体工程；
3、使用与未使用、
4、第三方有资质机构鉴定；
5、返修义务人。
3、工程价款支付主体争议
施工企业被拖欠工程款已经是建筑领域的“正常事情”，但往往出现工
程的发包人并非是真正的建设方，不是工程的权利人，发包方没有支付
能力，施工企业向谁主张权利，保护自身合法权益成为争议焦点。这方
面的案子主要查发包方的营业执照、隶属关系以及最终的产权单位。
（西宁案、铜川案）
4、结算、拖欠纠纷
尽管合同中都有有工程量，约定了合同价款，但实际上在工程中由
于地质、地形变化引起的变更情况是很多的，往往导致工程量的增减，
引起合同价款的变化。作为承包方来讲，希望得到补偿，作为业主来
讲，不愿支付，到工程完结就是一大块。如何处理？A、变更资料齐
全，B、每次向业主、监理报资料，C、计算有依据。
5、工程工期纠纷
一项工程工期的延迟，往往是错综复杂的原因造成的。在合同中都
约定了竣工逾期违约责任。处理起来主要看工程过程资料。
6、安全损害赔偿（相邻损害、设备安全、施工人身安全、第三人安
全、工程安全事故）引起财产、人身赔偿。主要考察因果关系。
7、劳动争议
8、货款、租赁纠纷
三、项目工作人员应注意的问题
（一）目前形势
1、刺激内需，基建为先。
2、有经验的施工队伍不多。
3、工程大多数是名为劳务、实为工程分包。
4、公司人员、设备不足。
5、铁路信誉评价标准越来越高，路外也在推行信誉评价体系。
（二）建设工程价款结算暂行办法重点及适用
2004年建设部、财政部联合发文《建设工程价款结算暂行办法》（财建[2004]369号）文件，这是首次专门对工程价款结算作出的法规性文件，有力保护施工企业合法权益，必须学习，按规操作。
1、工程价款的内容：A、预付款、B、进度款、C变更款、D、竣工结算款、E、质保金、F、保险费、保函、G、奖惩金。
2、工程价款约定方式：固定价、可调价
3、具体条款：第9条、第10条、第13、14条
4、具体到项目中：
对业主
①及时计价，按合同及时报送月计价，施工资料
②变更、增加及时签认
③及时索要工程款
④拖欠应发函催要，发函要签收
⑤拖欠较多，发函备忘，在合理期限后停工
对分包商：某处一经理部给分包商付结算计价款，结果付给了分包商的民工队，民工队拿钱后跑了，分包商又告该处要工程款，教训深刻。
①一定要按协议办理，严禁早付、多付、任意付；
②代分包商给第三人付款，方式要完善，手续要完备，可让分包商填写领款单，支票用途栏注明代付××公司货款等，或可要分包商公函委托或用支票背书等方式办理财务转付手续；
③同样要扣保修金；
④防止对因经办人项目领导个人利益延付分包款或劳务费，给企业造成损失，和民工队、分包商是平等合同关系，是企业与其他组织之间的法律关系；
⑤防止“一女多嫁”，同一项目，民工完不成，就应当解除合同或变更合同，要留存证据，终止解除合同应有协议。某处在一隧道合同实施中，民工再转包，我方与其二方签订三方协议，后民工队收管理费300万元，这两家发生纠纷，把我们告到当地政府清欠办，使我们信誉受损，非常被动。
（三）合同签订过程中应注意的问题
1、对方主体、资信状况、诚信度，现在执行合同劳务队伍评价、注册年检制度可以考察。
2、合同中尽量不要出现模棱两可的现象、字眼。年内、马上、力
争、西安交货、北京提货等。这在合同中都属于“约定不明”，容易造成纠纷。
3、合同条款要完善。合同法第十二条规定：合同应包括以下条款：当事人的名称、住所；标的；数量；质量；价款或酬金；履行期限、地点、方式；违约责任、解决争议的方法。具体到建筑合同：应包括的条款为：发包人分包人、工程项目、工程数量、工程价款、安全质量、工期、违约责任、解决争议的方法等。
4、杜绝先进场后签合同现象
案例1 南京九工程结算纠纷。某工程处在南京九线施工中将部分工程劳务分包给几个民工队分包商。施工前未签约，直到工程干完，工程处才发文要求签订合同，有的民工队不签，有的民工队签了合同又打官司，以转包无效为由推翻了合同，后该处败诉，给企业造成损失数千万元。
案例2 我集团某单位深圳隧道案。当时两支劳务队伍一起进洞施工，一个在左洞，一个在右洞，其中右洞民工队未签订合同，我方比照左洞单价给右洞民工队拨付进度款，以为相安无事。直到右洞施工完毕，劳务队伍退场也未清算未签合同。没过几天，劳务队伍就在法院起诉我们，要求按定额预算再支付工程款600万元，经我方调查取证，法庭上据理力争，后以再补偿320万调解结案。
5、尽量不要和自然人签订合同
劳动部《关于确立劳动关系有关事项的通知》（劳社部发〔2005〕12号）第四条：建筑施工、矿山企业等用人单位将工程(业务)或经营权发包给不具备用工主体资格的组织或自然人，对该组织或自然人招用的劳动者，由具备用工主体资格的发包方承担用工主体责任。
6、存在合同签订不规范，该小签的没小签，该盖章的没盖章，该填写的地方没填写。有些还存在对集团公司范本生搬硬套现象。
（四）合同履行过程应注意的问题
尽管上面讲在签合同时一定要注意的问题，但往往签订时还有文本可以参照，问题一般不太严重。我感觉主要问题在合同履行过程中，也就是说项目合同管理过程中问题比较多。项目经理部作为承包方对业主来讲，他代表的是公司，是合同履约的实施者，执行者，对于工程分包商或劳务分包方来讲，他代表的也是公司，在项目上又是管理者，监控者。
发现的主要问题：（1）合同签订与履行脱节，合同签订后往往在项目中不执行，在柜子一锁，完全按长官意志来办，想起一出是一出；（2）违法分包、非法转包现象严重，坐视不管；（3）项目合同资料不
全或保管不妥，出现诉讼无资料可查，或找不到；（4）项目部不经公司同意任意签订合同，或者说公司对项目经理部直接签订的合同缺乏监督；（5）给予外协队伍刻公章，缺乏监管，造成隐患；（6）和民工队伍哥俩好，放松对施工安全、工程质量的监管，造成事故等（7）对变更设计、工程量变化等方面不能及时主张自己的权利，一味迁就于业主或监理单位，造成企业利益受损。
（五）加强合同管理问题
1、 加强对合同管理办法的学习；
2、 加强对重大合同评审和跟踪管理；
加强法律顾问的作用。
2008年度
1、参与合同管理工作44件。包括办理合同、协议起草工作6件，办理公司合同评审38件，合同标的额达94408.5万元。
2、共办理诉讼、仲裁及执行案件62件，标的合计6067.33万元。
3、收回各类债权24889.19万元。其中：应收帐款14454.26万元（1年以内收回11089.78万元，完成集团公司计划目标的95.8%；2年以上收回3364.48万元，完成集团公司计划目标的210.4%；其他应收款收回10210.87万元；备用金收回224.06万元）。
2009年度
1、参与合同管理工作43件，包括办理合同、协议起草工作7件，办理公司及各单位合同评审36件，合同标的额达41907.63万元。
2、共办理诉讼、仲裁及非诉案件61件，标的合计8026.38万元。
3、收回各类债权20172.2万元。其中：应收帐款19404.9万元（1年以内收回16429.1万元，2年以上收回833.6万元），分别超额完成集团公司下达的年度计划，其他应收款收回645.5万元，备用金收回121.8万元。
2010年度上半年
1、办理公司及各单位合同评审55件，合同标的额达7391.36万元。
2、截止2010年6月底，法律事务部共办理诉讼、仲裁和执行案件30件，标的合计8233.6万元，共收回款项1179.62万元，其中收回违约金、利息约75万元。
3、截止2010年6月底，共办理陕西省内劳保资金返还9个工程项目，返还劳保资金598.77万元。
汇总：08年度，09年度及10年上半年，共计：
1、参与合同管理工作188件。包括办理合同、协议起草工作13件，办理公司合同评审175件，合同标的额达143707.49万元。
2、共办理诉讼、仲裁及执行案件153件，标的合计22327.31万元。
3、收回各类债权45061.39万元。
4、返还劳保资金598.77万元。
3、 要从授权委托、合同审查、合同专用章管理到过程控制如合同的履
行变更、修改、补充、解除、终止及合同档案全过程进行管理。
集团公司已发布了《合同管理办法》，但要努力去遵守，实践，履行。在合同管理上，要根据总公司和我们集团公司颁布的《合同管理办法》，专业管理和综合管理相结合。各有合同业务的部门、机构（如开发、物资、设备、财务及项目部）是合同专业管理部门。这些部门要设合同管理员，必要的可设法律顾问。合同管理员要参与合同谈判、草拟、签订、履行的全过程。复杂、疑难、超常规合同应事前通知法律顾问参与。要求项目部设立合同管理员或项目副经理。合同业务不能一个人说了算，签合同就要有评审过程。首先，要有经办人，对事实负责，对对方资质信用，履约能力进行调查，草拟文稿；其次，评审人，对合同的风险性，可靠性，可履行性进行调查，分析论证；再次，法律合同部门，管理部门对合同合法性把关；最后，合同审批，法定代表人授权，主管领导审批或法定代表人审批。通过层层把关，分工协作，方能堵塞漏洞，减免损失。
（六）项目经理：合同一支笔、项目部制度建设、要认真研究建设合同（培训、特种工）、做好激励约束工作、作好协调沟通工作、评审劳务合同（权限范围）、宣传企业文化、法院判决及裁定应重视、多与法律顾问联系咨询。
1、提高自身合同、法律风险管理意识，要从授权、合同签订、履行过程做起；
2、要有安全质量事故预案想法；
3、重视审计、信誉评价工作；
4、重视岗位职责管理；
财务人员：开好支票、把好每一笔付款手续完善、对帐慎重；
物设人员：完善物资交接授权、每一笔手续完善、加强与财务沟通、质量合格、管好物资合同；
安质部门：要做好安全防护工作，要把好质量关。
办公室：管好公章、做好接待。
具体建议：
一、各公司要严格执行合同管理办法的要求，加强合同检查工作，对合同签订、履行、完结过程存在的问题及时予以纠正，要把风险控制在过程中。要明确综合合同管理部门及专项合同管理部门。
二、各项目经理部（指挥部）与分包队伍及物资设备供应商签订合同时，必须由对方法定代表人或授权委托人签字，代理人签字的，须索取委托授权手续原件留存。各项对外付款、代付款项、代付工资、代付机械费、油料、水电费、分包队伍领用材料等须有代外委托手续方能办理。
三、各项目在确定分包队伍及材料供应商时，须进行必要的资信调查，严防以假公司、假资信证明欺骗中标，给公司履行合同、税务处理、损失索赔带来麻烦。
四、严禁各项目经理部（指挥部）对分包队伍、材料供应商进行各种形式担保，一经发现将按公司责任追究办法追究责任，给公司造成损失的，由责任人进行赔偿。
五、各项目经理部（指挥部）不得签收法院、仲裁机构的法律文书，对于法院或仲裁机构留置送达的，附书面意见退回法院，同时及时通知公司法律事务部。
六、进行诉讼活动时，在起诉时机、法院选择、证据适用、双方关系上予以关注，避免因诉讼引起业主动用履约保函索赔或外协队伍告状来对抗。
七、在集团公司铁路施工份额逐年增大的情况下，各项目部（指挥部）在签订劳务、物资采购合同时，应按最高院《关于铁路运输法院对经济纠纷案件管辖范围的规定》（法（交）发（１９９０）８号）第七条规定，在签订合同时约定当地铁路法院管辖。
四、诉讼常识
（一）证据规定
1、谁主张、谁举证；
2、证据必须充分、按时；
3、证据不足或不
按时须承担不利后果。
举证期限一般规定在受理或接到应诉通知后三十天内完成；
申请调查取证、申请证据保全在举证期限届满前七日内提出；
申请证人出庭作证，在举证期限届满前十日内提出；
申请鉴定，在举证期限内提出。
从以上规定看，进行诉讼，不管是主动还是被动，必须按期全面举证，否则承担不利后果，最起码会造成麻烦。
（二）解决纠纷的途径
协调、仲裁、诉讼
A、当事人可选仲裁，亦可选择诉讼，但只能选一种，不能双选，否则无效。
B、选择仲裁解决纠纷，就排除了法院的管辖权，选择仲裁不受地域管辖限制，不管合同签订地、履行地、当事人所在地在何处，可任意选择。
C、一般设区的市（地级市）均设有仲裁机构，如西安、宝鸡、渭南等。
D、合同中选择仲裁应将仲裁机构名称写准，一般叫**仲裁委员会。**是城市名，如西安，但仲裁委名称中不加“市”字，可这样陈述：“本合同发生纠纷由西安仲裁委员会仲裁处理”。
E、选择法院解决纠纷（就不能同时选择仲裁，二选一），只能在双方当事人所在地或合同签订地，履行地中间选一个，不能多选。
F、铁路修建、运输等纠纷，铁路法院有专属管辖权，应选铁路法院，铁路分局所在地有铁路基层法院，铁路局所在地一般设有铁路中级法院。
G、其它非铁路施工、运输、合同当事人也可以约定选择作为纠纷处理法院。
约定的重要性
（三）保险案件：近年来，灾害性天气较多，保险案件出现也较多，要有应对保险案件的意识和措施。（及时报案、做好公估、全面收集整理索赔资料、敢于运用法律武器主张权利）
（四）内部仲裁
小结：1、仅从业务角度进行探讨；
2、本讲座案例多有揉合，切勿对号入座；
3、有不对的地方，欢迎指正。
谢 谢 各 位
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 建筑工程法律风险防范 Deploy The Objectives, Requirements And Methods To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-9790-55 建筑工程法律风险防范 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对目的、要求、方式、方法、进度等进行具体、周密的部署，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 市场经济是法治经济，企业从设立到运行、从决策到管理方方面面都是在法律的框架下进行的。法律风险是企业在日常经营过程中最容易遇到的，如果企业管理者和员工法律意识不强，这些潜在的法律风险就会变成现实的灾难，轻则给企业带来财产或商誉损失，重则给企业带来“灭顶之灾”。 一、法律风险的概念 法律风险是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。 二、法律风险的类型 1、合同风险； 2、不规范经营风险； 3、诉讼风险； 4、意外伤害风险； 5、公司印章管理不严带来的债务
风险；6、借贷风险；7、担保风险等等。 三、建筑工程施工中常见法律风险的防范 （一）合同签订阶段的法律风险防范 1、签订合同需审查对方资质 根据建设部《建筑业企业资质管理规定》的相关规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。 取得施工总承包资质的企业，可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。 取得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。 取得劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包
如何防范实际施工人给施工企业带来的法律风险 （一）何为实际施工人 所谓实际施工人，是指在工程现场真正进行工程施工的单位或个人。实际施工人的概念主要是相对于名义上的施工人而言的，名义的施工人一般是指与建设单位签订建设工程施工合同，但因挂靠行为、违法分包行为或转包行为而未实际进行工程施工的施工企业。因此，实际施工人既包括挂靠施工的挂靠人（单位或个人），也包括违法分包情形下接受分包的单位或个人，同时也包括非法转包情形下接受转包的单位或个人。 最高院〈〈关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释〉〉中出现的实际施工人，也是基于挂靠、违法分包、非法转包等行为，考虑到实际施工人的权益而作出规定的。 （二）实际施工人实际施工过程中有哪些行为可能会给施工企业带来哪些法律风险 1、因工程质量需承担的连带责任或连带赔偿责任。 实际施工人承包施工的工程质量出现问题及所造成的损失，施工企业需要与实际施工人一起承担连带责任或连带赔偿责任。 2、因挂靠（借用资质）、违法分包、非法转包行为需承担的行政法律责任。 施工企业因挂靠（借用资质）、违法分包、非法转包等行为可能会被处以下列行政法律责任，责令改下，没收违法（非法）所得、罚款、停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书等。 3、实际施工人对外从事劳务分包、聘用农民工或其他商事行为，施工企业需承担相应的民事责任。 从实践来看，实际施工人进行工程施工往往需要劳务分包、聘用农民工、采购材料、租赁周转材料、设备以及组织项目施工所需的资金，来实现人财物的配置，从而完成工程项目，因此，实际施工人的下列行为可能会给施工企业带来法律风险，概括起来讲有：一，劳务分包或聘用农民工的行为；二，买卖材料的行为；三，周转材料及机械设备的租赁行为；四，借贷资金的行为。 实际施工人的上述行为将会导致从多数情况下，施工企业需要对外承担相应的民事责任，有时因第三人对施工企业采取了保全措施，查封了施工企业的银行帐户，甚至短时间内会影响到施工企业的正常运转，影响到其他项目的资金使用；其次，施工企业承担责任后，如果实际施工人资信状况较差的情况下，施工企业的该部分损失往往不能从实际施工人处百分之百的追回。
建设工程施工合同之招投标阶段的法律风险与防范 2010年6月24日10:10:42 建设工程施工合同、固定总价施工合同、施工总价承包合同、EPC合同等等这些在建设项目中名称不一却又具备相同重要性的合同，经常出现在我们的实务中。根据《中华人民共和国合同法》所作的定义，我们理解前述建设工程施工合同等合同即建筑安装工程承包合同，是发包方（业主、建设单位、发包方或总包单位）与承包方（施工单位）之间为完成约定的建设工程项目，确定合同各方权利和义务的协议，是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据，是项目管理的法律性文件，也是维持双方关系的纽带。 在不同的项目中，类似的合同可能以不同的名称出现，结合项目特征，又可能具备了不同的细化条款，如何把握其中的共性、如何有效地防范、控制合同风险，是需要十分重视、认真分析研究的问题。根据相关法规以及我们的经验，笔者在本文中将就建设工程招投标阶段中的一般性风险结合法律法规的规定以及实务中的案例做浅显分析。 一、建设工程施工合同订立方式 作为合同的一种，建设工程合同的订立同样要经过要约与承诺两个法律阶段，与其他任何行业一样，建设工程合同的缔约过程基于建设工程的行业特殊性具有显着特点。一般而言，在我国，建设工程合同的订立方式有两种，即议标和采用招投标方式发包与承包。 一)??? ?议标 议标，实质上即为通过谈判进行采购，是采购人和被采购人之间通过一对一谈判的方式达到采购交易（建设工程承包）达成的目的的一种采购方式，不具有公开性和竞争性。 从实践上看，公开招标和邀请招标的采购方式要求对报价及技术性条款不得谈判，议标
则允许就报价、技术性条款等进行一对一的谈判。因此，议标方式针对性、目的性强，时间成本和财务成本较低，方式灵活多样的优势广泛被部分小型建设项目所采用；另外，针对服务招标，鉴于其价格难以公开确认，同时，合同对于服务品质以及要求也适用谈判进行具体沟通和解决，议标方式以其自身的优势当之无愧的成为恰当的采购方式。但是，仪表方式也具有固有的缺陷，即不具有竞争性和公开性，幕后交易、暗箱操作、腐败成为议标方式的副产品，采购质量难以得到保障。因此除政府间合作项目外，目前采取直接议标形式获得项目的可能性已经大大减少，大部分的大型建设工程项目都采取招标形式。 二)??? ?招投标 采用招标投标方式进行建设工程的发包与承包，其最显着的特征是将竞争机制引入建设工程的发包与承包活动之中，招标方通过对各投标者提交的报价以及其他条件从综合角度进行比较，从众多投标者中选取工程项目报价较低、技术力量雄厚，质量保障体系完备可靠、同时享有良好信誉的承包方作为项目中标者，与其签订建设工程合同。这种方式显然有利于保证工程质量、缩短工期、降低工程造价、提高投资效益。招投标因其上述所具有的优越性，迎合了市场竞争的要求，成为我国建设工程发包与承包活动中大力推广的主要方式。 根据《建筑市场管理规定》第九条，有条件招标的项目都应该进行招标。同时，《招标投标法》第三条，在中国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；以及（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
农村常用法律法规知识讲座 第一部分务工维权知识 一、进城务工须知 (一)进城务工人员应具备的条件 1、进城务工农民要达到法定的年龄,即年满16周岁,并且要有劳动能力。 2、要具备独立承担民事责任的能力,并且不因外出务工而影响承担的法律责任和义务。 (二)不要盲目进城。盲目进城去寻找工作,至少有以下几个不良后果: 1、很难找到工作。 2、浪费自身的钱财。 3、容易上当受骗。 (三)进城务工需要有相关证件 1、有效居民身份证件。 2、16-49周岁的育龄妇女还要办理?流动人口婚育证明?。 3、近期正面免冠照片。 二、外出务工一定要签定劳动合同 1、什么是劳动合同？ 劳动合同是劳动者与用人单位确立劳动关系,明确双方权利和义务的协议。 2、劳动合同的作用有哪些？ (1)劳动合同是产生劳动关系的法律依据。 (2)劳动合同是我国公民实现权利和履行义务的一种主要法律形式。
(3)劳动合同能够保护劳动关系双方当事人的合法权益。 (4)劳动合同有利于调动劳动者的积极性,能促进用人单位工作效率个企业经济效益的提高。 (5)劳动合同可以避免和减少劳动争议的发生。 3、为什么外出务工者与用人单位必须以书面形式订立劳动合同？ 劳动合同是建立劳动关系的法律凭证。用书面形式订立劳动合同,有利于劳动合同的履行和管理机关的监督,发生劳动争议后也便于与时处理,能有效的保护农民工的合法权益。 4、劳动合同的内容: 劳动合同中必须明确约定劳动合同的期限,工作内容、劳动保护和劳动条件、劳动报酬、劳动纪律,以与劳动合同终止的条件,违反劳动合同的责任等条款。同时,双方当事人还可以在法律、法规允许的范围之内,协商约定其他内容作为劳动合同的约定条款。 5、劳动合同的期限: 劳动合同的期限一般分为固定期限、无固定期限和完成一定工作为期限三种。 劳动合同期限应协商确定,用人单位不能强行规定期限。 6、签订劳动合同应注意哪些问题？ (1)要认真阅读由用人单位拟定的劳动合同内容,注意劳动合同中是否有违背自己意愿或利益的内容。 (2)要注意弄清用人单位的主体资格是否合法，积极参与协商拟定劳动合同。。
EPC合同，即设计-采购-施工合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。传统承包模式中，材料与工程设备通常是由项目总承包单位采购，但业主可保留对部分重要工程设备和特殊材料的采购权。在EPC合同模式下，承包商的工作范围包括设计（engineering），工程材料和设备的采购（procurement）以及工程施工（construction）直至最后竣工，并在交付业主时能够立即运行。这种合同格式主要适用于那些专业性强、技术含量高、结构、工艺较为复杂、一次性投资较大的建设项目。 在项目管理当中，风险管理是一个非常重要的问题，特别是EPC项目，这些风险通常包括政治、经济、市场、业主、合同和自然条件等，其中导致EPC项目的合同法律风险更为重要。EPC项目合同法律风险包括合同条款风险和合同管理风险。合同条款应本着平等、公平、诚实信用、遵守法律和社会公德的原则。每一条款都应仔细斟酌，避免出现不平等条款、定义和用词含混不清、意思表达不明的情况还应注意合同条款的遗漏，合同类型选择不当。合同管理是承包商获利的关键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想的经济效益的。它主要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益，这就要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧要善于开展索赔，否则，只能自己承担损失。因此要注意合同中的工程范围、合同价格及其款项支付方式、保函条件和违约条款等合同内容，并加强合同条款的审核。 承包商企业对EPC工程总承包项目通过风险识别、风险分析、风险控制和处理，通过以上各个方面调查研究，分析发生各种风险的可能性及危害程度，对风险做出客观的综合评价，为制定和采取减轻和转移风险的措施提供依据。转EPC大型总承包工程项目中合同法律风险防范应贯彻从立项到勘察、设计、施工、验收、竣工、结算等全程。 一、EPC前期立项、招投标阶段合同法律风险与防范 1、加强对建设工程合同主体资质、资格及履约能力、资信、关联关系等进行审查和调查 对建设工程项目背景、建设工程项目立项、规划、环评、土地等项审批文件的合法性进行审查和调查，参与工程项目立项的前期法律文件（包括可行性研究报告、项目建议书）的起草和准备、审核和修改，提供工程项目法律、政策可行性分析，审查可行性报告，出具法律意见书，办理工程建设项目规划、立项审批及其他各种政府批准、登记备案手续，拟定建设工程项目合作开发方案，参加起草和完善合作合同文件，就项目用地涉及土地征用、土地使用权出让、转让进行合法性审查及法律文件的起草、准备、审核、修改、完善，对在建工程的或房地产等实物抵押融资的法律可行性出具法律意见书，办理征地手续，起草、审核征地补偿、安置协议，签订相关合同，制定拆迁方案，拟定、审核委托拆迁协议、拆迁安置文告、拆迁安置协议等，协助处理拆迁纠纷。 2、通过参与编制勘察、设计、施工、监理等的招标投标文件，对其合法性进行审查 提出招标投标的的法律咨询，对建设工程具体项目招标投标程序及各种招投标文件的合法性进行审查，为评标、决标提供法律意见，必要时参与重要评标、决标和开标；对投标申请人进行资格预审，对投标人应当具备相应的施工企业资质，并在工程业绩、技术能力、项
安全法律法规知识讲座 大家知道，现在从中央、国务院一直到基层的各级党委、政府以及各个部门，都非常重视安全生产工作，所以请大家记住：“安全生产责任重于泰山”，在我们的大脑里要永远绷紧这根弦。人命关天，切不可以掉以轻心。 下面，我给大家首先介绍《中华人民共和国安全生产法》。这部法律共七章九七条，于2002年的11月1日正式实施，是我国安全生产领域第一部综合性法律。简单地说，这部法律提出了立法目的、基本方针、七项基本法律制度、四种监督方式、四个责任对象、监管部门四种职权和五种义务、三种处罚方式、三八种违法行为、从业人员八项权利和四项义务、 一、安全生产法的立法目的根据安全生产法第一条的规定，本法的立法目的是，加强安全生产的监督管理，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济发展。 1、加强安全生产的监督管理。 所谓“安全生产”，就是指在生产经营活动中，为避免发生造成人员伤害和财产损失的事故而采取相应的事故预防和控制措施，以保证从业人员的人身安全，保证生产经营活动得以顺利进行的相关活动。“安全生产”一词中所讲的“生产”，是广义的概念，不仅包括各种产品的生产活动，也包括各类工程建设和商业、娱乐业以及其他服务业的经营活动。 在市场经济条件下，从事生产经营活动的市场主体以盈利为目的，在生产经营活动中努力追求利润的最大化，这当然是无可非议的。但生产经营主体追求自身利益的最大化，绝不能以牺牲从业人员甚至公众的生命安全为代价。事实上，如果不注重安全生产，一旦发生事故，不但给他人的生命财产造成损害，生产经营者自身也会遭受损失，甚至会受到难以弥补的重大损失，生产经营活动不能正常进行，甚至因此破产，还谈什么利益的最大化？因此，保证生产安全，首先是生产经营单位自身的责任，既是对社会负责，也是对生产经营者自身利益负责。同时，国家作为社会公共利益的维护者，为了保障人民群众的生命财产安全，为了全体社会成员的共同利益，也必须运用国家权力，对安全生产实施有效的监督
工程建设中的法律风险防范 建设工程的法律风险防范，可以分为三个方面：第一是招投标文件，即招投标文件应该如何准备，在招标工作中这是第一项应该做的准备工作；第二是在工程的管理过程中对技术变更、临时索赔等问题的处理；第三是后期的救济，包括如何准备法律上的诉讼以及履约保函的应用。 一、招投标文件 首先要讲讲如何完善我们的招投标文件。 (一)招投标文件的特点： 招投标文件具有非同一般的复杂性。具体说有以下几个方面： 1.计价方法的复杂性。 我国市场通行的招投标方法，在本质上就是指计价方法。一种是预算加增减账的方法。另外一种方法是工程量计价清单方法，其既不是国际化的也不是本土的，而是把我国的定额方式与国际的清单方式简单结合了。但笔者认为还是应该
看到它具有很强的积极意义的。除此之外，还有固定价合同等计价方式，现在采用这种方法的工程并不多。 2.合同内容的复杂性。 就工程量计价清单的配套合同体系来讲，国际上不同法律环境中流行使用的合同体系多达六七种，近年来熟知的合同体系在内容上可分两类，即国际上流行的ＦＩＤＩＣ合同方法和ＩＣＥ合同方法。两类合同方法在国际上都很流行，但在本质上又有区别：ＦＩＤＩＣ合同可以说是亲承包商一方，ＩＣＥ合同则是亲业主方。 在国际工程合同中有咨询工程师这个角色，相当于国内的监理，但又不完全等同于我国的“监理”概念，我国的监理更具独立性。而咨询工程师完全是根据业主的授权在工地上行使检查权、签发证书、调节纠纷、做仲裁人等方面的角色。咨询工程师若不满意就不签发批准证书，这就要求承包商一定要调整到令其满意为止，咨询工程师才会签发批准证书，业主才会付款。在这种情况下，对质量的要求就会更加严格。这些问题在国际工程合同文件中均有详尽的反映，在研究应用此类合同时应当注意内容与咨询工程师地位的协调。 对于我国的标准版合同，在做合同咨询业务的专业人员看来，建设部标准版合同则看不出其具体的倾向性。但是也有
根据《建筑法》、《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》 (以下简称司法解释)、《建筑工程质量管理条例》《建筑业企业资质管理规定》的规定，挂靠属于法律、法规、规章禁止的行为，对于挂靠人与被挂靠企业签订的《合作协议》、《分包协议》等合同一般都认定为无效。关于被挂靠企业与发包方签订的施工合同效力，按照司法解释的规定，只要是确有证据证明没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与发包方签订总承包施工合同，则该施工合同也是无效合同。 一、被挂靠企业的法律风险 1、对建设工程的安全质量承担连带赔偿责任。 一是对建设工程本身不符合质量标准造成的损失，被挂靠企业与挂靠人承担连带赔偿责任;二是在建设工程施工过程中造成他人生命、身体、财产损失的，被挂靠企业与挂靠人承担连带赔偿责任。伤亡等安全事故一旦发生，往往给被挂靠企业带来非常严重的损失，有时完全可以带来毁灭性的后果，所收取的管理费可能远远不足以弥补所承担的损失。 2、对建设工程的对外债务承担法律责任。 被挂靠企业作为法律上的承包主体，是该建设工程的债权的享有者和债务的承担者。如果是以被挂靠企业的名义对外签订采购合同，在工程施工中往往出现挂靠人与供应商等第三人之间的债务纠纷，法院将会判决被挂靠企业承担给付责任，当被挂靠企业再向挂靠人行使追偿权时，也往往会因为前者的承担能力欠缺而落空。 3、因劳动、工伤争议损害经济利益和社会形象。 因为在施工过程中，挂靠人往往会大量招聘建筑工人，虽然挂靠人与被挂靠企业之间可能会在协议中明确约定建筑工人的工资以及一切工伤事故均由挂靠人承担，但是此约定会因为违反劳动法律而归于无效，最后被挂靠企业仍为责任承担者。另外，更多的情况是挂靠人与建筑工人之间根本不会签任何合同，工人只知道自己在这个工地上班，直接招聘他的人是谁都不知道，一旦拿不到工资，就只有找登记备案的工程承包人也就是被挂靠企业，被挂靠企业承担用人单位应承担的所有责任。民工的过激讨薪等行为还会损害被挂靠企业的社会形象。 4、管理费可能被没收。 司法解释第4条规定，没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工公司名义与他人签订建设工程施工合同的行为无效，人民法院可以收缴当事人已经取得的非法所得。被挂靠企业的“非法所得”即指向挂靠人收取的管理费。 5、可能面临行政处罚，甚至被降低资质等级或吊销资质证书。
建筑工程管理中的法律风险与防范马荣镇建筑市场实行的是先定价后成交的期货交易。建筑工程具有规模大、工期长、材料设备消耗大、产品固定、施工生产流动性强、受自然和社会环境因素影响大等特性，这些特性决定了建筑行业的高风险。由于目前建筑市场处于买方市场的情况下，承包人相对于发包人属弱势群体，承担过多的风险，已严重制约施工企业的发展。因此，尽可能有效地防范和控制施工合同中的风险是每个施工企业面临的难题。笔者根据目前建筑纠纷的现状，结合办案的实际，对建筑施工企业工程承接和管理中可能出现的风险及如何规避、防范风险的对策的经验和心得，与同仁交流和分享。一、工程洽谈时的风险防范风险提示工程洽谈时主要存在着合同诈骗、合同欺诈、工程项目是否存在，发包人主体是否适合，工程资金是否到位，发包人的信用如何等风险。防范对策通过法律调查的手段，深入了解发包人的资信、经营状况和订立合同应具备的相应的条件。了解的主要内容包括有权部门设计的施工图纸，是否有计划部门立项文件、土地、规划、建设许可手续，应拆迁的是否到位，三通一平等工程前期工作是否到位、发包人的资信情况，特别是该工程专项资金到位率尤其要警惕项目公司的资信，如果是开发单位应了解其主要业绩。对于须招标的工程则应在投标之前，对招标文件深入研究和全面分析，正确理解招标文件，吃透招标人的意图和要求，全面分析投标人须知，详细勘察现场，审查图纸，复核工程量，分析拟订的施工合同重要条款，制定投标策略，以减少合同签订后的风险。[案例说明]山
西大同某耐火砖生产企业，欲将日产万砖耐火砖生产线安装工程发包给某安装公司。在其拟签订的工程施工合同中对付款条件、工程造价等合同条款制定简单，整个合同内容仅两张4纸。安装公司为保险起见，特聘请律师对山西大同这家企业进行前期资金调查。经查明得知，该企业注册资本仅为50万元，且厂房是租赁的，根本无履约能力。通过此项调查有力避免了安装公司，因仓促签合同而损耗大量人力、物力的法律风险。二、签约时合同条款的审查不严的风险及防范风险提示发包人往往利用其有利的竞争地位在合同起草、拟订时设计好一些合同陷阱或隐略一些重要条款将风险转嫁给承包人。主要有合同存在单方面的约束性，不平衡的责权利条款，不合理的工期条款、工程预付款的比例太低、工程决算条款不完善，工程款的支付期限及条件不明确，该合同内缺少发包人付款迟延及发包人引起的工程延误等违约责任的条款，缺少和有不完善的转移风险的担保、索赔、保险等条款，缺少因第三方造成工期延误或经济损失的赔偿条款，缺少对发包人驻工地代表或监理工程师工作效率低或发出错误指令的制约条款等。这样的合同一旦签订存在大量的隐含风险，最终将导致公司的巨大损失。防范对策双方尽可能采用原国家建设部、国家工商总局制定的建设工程施工合同示范文本。-1999-0201，依据该示范文本中的通用条款，结合协议书和专用条款，逐条与发包人谈判。如发包人提供的是非示范文本，则要慎重审查，合同谈判时最好要有懂工程技术、法律、经营、管理、造价、财务等人员参与。不能盲目接受发包
建设工程施工合同法律风险与防(上) 发表日期2009-12-23 作者: 钟晓东* 王林辉* 前言建设工程施工合同纠纷是仲裁机构受理的常见案件类型之一，由于建设工程的复杂性和重要性，其纠纷在法律和事实上都具有相当的复杂性，处理是否恰当也严重影响当事人的权益。因此，我们在仲裁委员会近年来受理的案件的基础上，结合相关法律、法规及司法解释的规定，从实务的角度出发，分析了建设工程全过程中的法律风险，并提出了相应的建议，希望能对建设工程合同纠纷的解决和防起到一定的参考作用。 建设工程施工合同的法律风险和防是仲裁委员会仲裁研究院有关仲裁实务的研究课题之一，本文作为该课题的研究成果，将分两期在《仲裁研究》上刊登。 一、建设工程招投标阶段的法律风险与防 根据《中华人民国合同法》所作的定义，建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。作为合同的一种，建设工程合同的订立同样要经过要约与承诺两个法律阶段，但是基于建设工程的特殊性，其缔约过程也具有特殊性。一般来说，建设工程合同的订立方式有两种，即直接签订和采用招投标方式发包与承包。采用招标投标方式进行建设工程的发包与承包，其最显著的特征是将竞争机制引入建设工程的发包与承包活动之中，招标方通过对各投标竞争者的报价和其他条件进行综合比较，从中选择报价低、技术力量强，质量保障体系可靠、具有良好信誉的承包人作为中标者，与之签订建设工程合同，这显然有利于保证工程质量、缩短工期、降低工程造价、提高投资效益。正因为招投标具有明显的优越性，符合市场竞争的要求，也就成为我国建设工程发包与承包活动力推广的主要方式，《建筑法》就明确规定，建筑工程应当依法实行招标发包，对不适于招标发包的工程才可以直接发包[①]。而实践中，越来越多的建设工程合同也都是通过招标发包的方式订立的，因此，对建设工程招投标法律性质进行定性，了解其招投标程序，分析该阶段存在的法律风险，从而确定相应的防措施是非常必要的。 （一）建设工程招投标概述 建设项目招标是指招标人在发包建设项目之前，公开招标或邀请投标人根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定投标人的一种经济活动。建设项目投标是建设项目招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标的经济活动。从合同上来讲，建设工程招标是要约邀请，而投标是要约，中标通知书是承诺。 从民法理论上来说，建筑工程招投标就是当事人双方经过要约和承诺两阶段订立合同的一种竞争性程序。通常认为，招标只提出招标条件和要求，并不包括合同的全部主要容，标底不能公开，因而招标一般属于要约邀请的性质，不具有要约的效力。而投标是投标人按照招标人提出的要求，在规定期间向招标人发出的以订立合同为目的的意思表示。就法律性质而言，投标属于要约，因此应具备要约的条件并发生要约的效力。所以，在投标文件送达招标人时生效，同时对招标人发生效力，使其取得承诺的资格。但招标人无须承担与某一投标人订约的义务，除在招标公告或投标邀请书中有明确相反表示外，招标人可以废除全部投标，不与投标人中的任何一人订约。定标是招标人从投标人中决定中标人。从法律性质上看，定标即招标人对投标人的承诺。但是，招标人的定标也可以不完全同意投标人的条件，需要与中标人就合同的主要容进一步谈判、协商。此时，招标只是选定合同相对人的方式，定标不能视为承诺。一般认为：为了保证竞争的公平性，开标应公开进行。开标后，招标人须进行评标，从中评选出条件最优者，最终确定中标人。中标人之选定意味着招标人对该投标人的条件完全同意，双方当事人的意思表示完全一致，合同即告成。 （二）建设工程招标投标程序 建设工程招标投标程序分为工程建设招标、工程建设投标、开标、评标与中标三个阶段。
建筑施工企业法律风险防范的主要问题目录 第一部分依法做好前期合同签订工作是施工企业防范法律风险的前提 一、无效合同问题 二、签订分包合同时的法律风险防范和控制要点 三、黑白合同问题 四、合同的解除问题 第二部分做好施工过程中的履约管理是施工企业防范法律风险的关键 一、工期延误的法律风险防范与控制 二、工程质量法律风险防范和控制 第三部分积极行使法律所赋予的建设工程价款优先受偿权 近年来，各地纷纷加大了对工程建设的投资力度，施工企业迎来了前所未有的大好发展时机。但是目前国内建筑市场的恶性竞争导致施工企业工程利润长期在低水平运行，且发包人拖欠工程款的情况相当严重，而施工企业由于项目现场管理不到位、签证资料不完善导致工期延误或者出现工程质量问题而引发业主提出高额索赔、最终导致施工单位倒赔钱的案例屡见不鲜。在新的施工任务不断承接的同时，施工企业作为承包人能否进一步加强施工合同管理，有效规避合同签订和履行的法律风险，已成为当务之急。本人结合近年来处理各类施工合同纠纷的一些心得，就在施工企业如何做好法律风险的防范问题与各位同仁做一探讨。 第一部分依法做好前期合同签订工作是施工企业防范法律风险的前提 一、无效合同问题 （一）建设施工合同无效的六种情形 1、承包人未取得建筑企业施工资质签订的合同。 （1）建筑企业按资质分类：建筑工程施工总承包企业、专业承包企业、劳务分包企业。 （2）资质等级及承包范围： ①施工总承包企业，可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所
承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业工程依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。 ②专业承包企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程，其可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。 总承包人将其承包范围内上下水、暖气、电气、电讯消防工程、打桩工程、装修工程等的专业工程发包的，须经得建设单位的同意。 ③劳务分包企业，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。 劳务分包无需经过建设单位或总承包人的同意。 2、承包人超越资质等级签订的合同。 （1）实践中大量存在，为充实业绩，争取提高资质。司法解释欲放松，但建设部坚决否定。 （2）承包人超越资质等级许可的业务范围签订建设工程施工合同，在建设工程竣工前取得相应资质等级，合同有效。 行政后果：资质许可机关（建设主管部门）不予批准企业资质升级和增项申请；警告、责令改正、1-3万元罚款 3、没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义签订的合同。 （1）形式：挂靠、变相作为内部承包、名义上的联营等，由法官认定。 （2）建设部124号令第15条：分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，但在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。 （3）建设单位的工程款直接进入项目管理机构财务的，亦视为挂靠行为。（《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法（征求意见稿）》） （4）法律后果：收缴已经取得的非法所得 （5）行政后果：资质许可机关（建设主管部门）不予批准企业资质升级和增项申请；警告、责令改正、1-3万元罚款 4、建设工程必须进行招标而未招标
交通法律法规知识讲座 一、醉驾的标准及危害 “醉酒后驾车”的规定，即车辆驾驶人员血液酒精含量达到80毫克/100毫升以上的，属于醉驾。应当注意的是,醉驾不仅保险不赔,而且还要吊销驾驶并承担刑事责任(拘役及以上刑罚) 二、电动车认定为机动车的标准,如属于机动车,应有摩托车驾驶并购买保险 根据《电动自行车通用技术条件》、《电动摩托车和电动轻便摩托车通用技术条件》等国家标准，电动车最高车速应不大于20km/h;整车重量应不大于40kg。不符合上述标准，不属于非机动车范畴。 三、交通事故被扣车辆处理 30日内应提供合法证明,补办相应手续，或者接受处理，否则3个月后可拍卖或拆除报废。四、发生交通事故，应由交警对事故责任进行认定，对责任认定不服的，可以在收到认定书后三日内日向上一级申请复核。需要指出的是，不在责任认定书上签字，认定书一样可以生效。所以要及时申请复核。对赔偿问题可以由交交警调解，但调解不是强制性的，如不能协商一致或不能调解，可同时起诉司机、车主和保险公司，起诉前，可以对司机的车辆或其它财产申请财产保全。 五、交强险的赔偿限额
机动车在道路交通事故中有责任的，交强险的赔偿限额 ◆死亡伤残赔偿限额:110000元人民币 ◆医疗费用赔偿限额:10000元人民币 ◆财产损失赔偿限额:2000元人民币 机动车在道路交通事故中无责任的赔偿限额 死亡伤残赔偿限额:11000元人民币 医疗费用赔偿限额:1000元人民币 财产损失赔偿限额:100元人民币 六赔偿的主要项目 死亡伤残费用包括丧葬费、死亡补偿费、受害人亲属办理丧葬事宜支出的交通费用、残疾赔偿金、残疾辅助器具费、护理费、康复费、交通费、被抚养人生活费、住宿费、误工费，被保险人依照法院判决或者调解承担的精神损害抚慰金（主要依据伤残等级确定）。 医疗费用赔偿限额:是指被保险机动车发生交通事故，保险人对每次保险事故所有受害人的医疗费用所承担的最高赔偿金额。医疗费用包括医药费、诊疗费、住院费、住院伙食补助费，必要的、合理的后续治疗费、整容费、营养费。 七、赔偿的标准如何确定 依据最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》 第二十条误工费根据受害人的误工时间和收入状况确定。
编号：SM-ZD-28977 建筑工程法律风险防范Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
建筑工程法律风险防范 简介：该方案资料适用于公司或组织通过合理化地制定计划，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，明确执行目标，工作内容，执行方式，执行进度，从而使整体计划目标统一，行动协调，过程有条不紊。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 市场经济是法治经济，企业从设立到运行、从决策到管理方方面面都是在法律的框架下进行的。法律风险是企业在日常经营过程中最容易遇到的，如果企业管理者和员工法律意识不强，这些潜在的法律风险就会变成现实的灾难，轻则给企业带来财产或商誉损失，重则给企业带来“灭顶之灾”。 一、法律风险的概念 法律风险是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。 二、法律风险的类型 1、合同风险； 2、不规范经营风险； 3、诉讼风险； 4、意外伤害风险； 5、公司印章管理不严带来的债务风险； 6、借贷风险； 7、担保风险等等。
建筑工程施工企业十大法律风险及规避措施 90年代以来，由于房地产的持续高速发展和各地基础建筑投资的加大，施工企业迎来了前所未有的大好发展时机，但同时也面临风险与挑战。从理论上讲，发包人与建筑工程施工企业同属市场经济下的平等法律主体，面临相同或相似的风险，但是，由于市场的供求关系决定了建筑工程市场是卖方市场，即发包人可以选择施工企业，而施工企业却很难选择发包方，这就决定了建筑工程施工企业相对艰难的市场地位，业主往往利用有利的主动地位，给建筑工程企业设定苛刻的条件，使得建筑工程施工企业面临较大的经营风险。从建筑工程施工本身讲，工程施工通常周期长，执行合同期长，工程庞大复杂，其所要投入的人力、物力、财力较多，风险较大。另外，由于建筑行业的真正发展也就是20年的时间，其本身亦有很多新的问题，这些问题的处理也未形成约定俗成的解决方式、方法，也使得建筑工程施工企业面临较大风险。最后，从立法角度讲，国家及地方立法，包括一些地方政府及主管部门的规范性法律文件总是在更新变化，执法环境又不尽相同，也使用建筑工程施工企业面临较大风险。鉴于此，笔者根据自己在执业实践中处理的一些建筑工程纠纷的诉讼及非诉经验，列举出建筑工程施工企业常常会遇到的十大风险，并对其进行剖析，以期与各位读者探讨。
一、环境技术风险 环境技术风险主要是指各工程项目自然条件及技术经济条件的差 异性所带来的风险，这种差异在自然条件方面主要表现在：地区水准点和绝对标高等情况;地质构造、地基性质和类别、地基上的承载力、地震级别和烈度等;河流流量和水质、最高洪水和枯水期的水位等情况;地下水位的高低变更等，含水层的厚度、流向、流量、水质等情况;气温、雨、风、雷电等情况;土的冻结深度和冬期、雨期的期限等等。这种差异在技术经济条件上主要表现在：地方建筑施工企业的状况、当地可利用的地方材料状况;地方能源与交通运输状况;地方劳动力和技术水平情况;当地生活供应、教育和医疗卫生状况;当地消防、治安状况和参加施工单位的力量状况等。另外，这种环境和技术风险还体现在地质条件变化和设计出入较大，增加工程难度和工程量，有设计以外的障碍物或文物;发包人提供的现场有隐患或者拆迁滞后，图纸供应不及时给工程形式造成困难;施工组织设计本身有漏洞或缺陷，有标准技术规范以外的特殊工艺，而业主要求又过于苛刻，在合同中未加约定，施工中设计变更较多，又没有对设计变更后工程量的处理约定等等。 对于环境与技术风险，首先应作好施工现场环境的调查，包括自然条件情况、经济条件情况、地下障碍物的调查与处理;其次要作好与外部单位的联系协调，包括与业主方通报工作，解决临时生产及生活用地，确定大型设施、设备及大宗材料的进场;与社会有关部门进行协调，主要是建委、公安、交通、街道、城管、园林、环保、电力、煤气等等，
建筑企业工程招投标阶段的法律风险及防范 招投标阶段是建设项目施工合同的起始阶段，具有基础性、关键性作用。然而，在实际操作过程中，该阶段往往得不到应有的重视，很多施工企业都认为招投标过程不重要，能承接到项目才是关键，这样势必给项目带来风险。因此，了解招投标程序，分析工程招投标阶段的法律风险，确定相应的防范措施是十分必要的。 一、招投标过程中常见的问题 (一)投标准备阶段存在的问题 承包方轻视投标前期资信调查及项目风险分析。在投标的准备阶段，有的承包方为了获得招标项目，轻视对业主方资质、资金实力、招投标项目的内在条件(如地质环境、垫资情况、资金源等)和外在影响(如居民压力、政府政策法规的影响等)的审查。此时，若在承包方中标后，业主方资金出现缺口或存在其他外在压力而不能按约履行合同，将会造成不能开工或开工后中途停工的局面，若涉及公共设施建设，还会给公共利益造成损害。 (二)投标过程中存在的问题 1.违反规定，承接应招标而未招标项目 在现实生活中，某些业主违反法律规定，对必须招标的项目不进行招标，或对项目进行拆解发包。而某些施工企业为了承包项目，扩大业务量，不顾业主方的违规操作，按照业主方的操作方式承接项目，给自身带来较大法律风险。 2.串标、围标 由于招投标竞争日益激烈，一些承包方为了达到中标目的采用串标、围标的方式进行违法违规投标。但无论是串标还是围标均是违法的，将受到法律的惩治。如：《反不当竞争法》第十五条、二十七条、《行政处罚法》第二十九条，《招投标法》第五十三条均对串标行为的处罚作出了规定。此外，根据《刑法》第二百二十三条的规定，串标还可能面临承担刑事责任的风险。 3.低价中标、高价结算 由于建筑行业竞争激烈，承包方更倾向于选择低价中标、高价结算的方式来实现自己的利益。一方面，低价投标可以挤垮对手；另一方面，在施工过程中利用签证变相加价结算又可以弥补低价中标带来的经济上的损失。 然而，低价中标带来的风险是可想而知的：第一，承包方必将面临资金缺口问题，进而
建筑工程施工合同签订和履行的法律风险防范 建设工程施工，是建设项目在完成工程设计和施工招标后进行建筑产品生产之前的最后阶段，具有投资大、周期长、风险环节多、管理难度大的特点，签订及履行施工合同应引起施工企业格外重视，把握并处理好下列问题： 1、严格审查发包方资质等级及履约信用。 施工单位对发包方主体资格的审查是签约的一项重要的准备工作，它将不合格的主体排斥在合同的大门之外，为将来合同能够得到及时、正确地履行奠定一个良好的基础。施工方承包的项目应当是经依法批准的合法项目，如果项目不合法会导致所签订的建设工程施工合同无效。因此，在订立合同时，应先审查建设单位是否依法取得企业法人营业执照、相应的经营资格和等级证书，审查建设单位签约代表人的资格，审查工程项目的合法性。另外还应对发包方的履约信用进行审查，以降低风险。 2、认真审查施工图纸及招标文件，审慎提交投标文件。 施工图纸是否符合业主的质量要求，是否符合国家的强制性标准，对该工程是否合法、工程是否能获得施工许可证有决定性的作用。实践中不排除因为设计的原因导致工程无法施工而被延误，甚至整个工程重新招标，从而损害施工单位的利益，因此在投标前施工单位应当认真研究。对招标文件施工单位也应当认真研读，因为一旦中标，招标文件、投标书都会成为施工合同的附件，对双方都有拘束力，如果不引起重视随随便便投标，合同履行过程中就可能追悔莫及。 3、使用示范合同文本，并切实约定“专用条款”。
建设工程施工合同涉及面广，自拟合同文本难以全面约定当事人的权利义务，往往造成一些不必要的疏漏，因此建议使用国家示范文本。目前普遍采用建设部与国家工商总局共同制定的G F-1999-0201《建设工程施工合同》示范文本。该文本由协议书、通用条款、专用条款及合同附件四个部分组成。签订合同前应仔细阅读和准确理解“通用条款”，这一部分内容注明了合同用语的确切含义，引导合同双方如何签订“专用条款”，当事人应根据工程及双方具体情况，据实约定并填写“专用条款”的内容；当“专用条款”中某一条款未作特别约定时，“通用条款”中的对应条款自动成为合同双方一致同意的合同约定。 4、恰当约定工程的计价方式。 常见的工程计价方式有三种，分别是总价包干、单价包干、成本加酬金。三种计价方式其实是有各自的适用特点的，不能不加考虑地随便选用。比如总价包干方式，适用于技术不是很复杂、图纸已经很稳定、工期也不是很长的工程，也就是合同风险已经基本明了的工程。但是，多数工程在施工过程中都会有设计变更、现场签证和材料差价的发生，所以明智地选择一般不约定“一次包死，不作调整”，但这仅是一种理想的状态，一般发包方都希望总价包干，而承包人都希望签可调价合同，到底签什么计价方式的合同，涉及到双方力量的平衡。如果选择可调价的合同，合同中必须对价款调整的范围、程序、计算依据和设计变更、现场签证、材料价格的签发、确认作出明确规定。关于材料涨跌价差可约定为：“若任一种建材政府指导价上涨或下跌幅度超过5%（具体比例双方可协商），则甲乙双方应在该指导价公布后十天内，按公布后的该建材指导价对原合同金额进行相应的追加或调减。” 5、明确约定进度款的支付条件和竣工结算程序。
建筑施工企业法律风险防范 第一部分建筑施工企业应注意的法律风险一、当前形势对施工企业影响1、施工企业面临困难：（1）一路攀升的建材价格对饱受工程款拖欠、垫资施工、招投标压价之苦的施工企业来说，无疑是雪上加霜；（2）建筑企业资金紧张，拖欠材料款及农民工工资现象可能加剧；（3) 资金不能及时到位等情况往往延误工期，影响质量；（4）结算困难，与业主矛盾突出；2、房价下跌、市场疲软、银根紧缩，房地产企业面临困难：（1）开发贷款和按揭贷款困难；（2）房价持续下跌、房地产市场疲软，导致开发商资金回笼滞缓，开发商的财务风险加剧，开发商可能将风险转移给承包商。3、《劳动合同法》及其配套规定的全面实施将加大施工单位的用工成本和法律风险，而民工荒现象更加剧施工单位的用人压力第一部分建筑施工企业应注意的法律风险二、当前形势下，建筑施工企业应特别注意的法律风险 1、垫资的法律风险；2、拖欠工程进度款的法律风险；3、竣工结算的法律风险；4、工期延误的法律风险；5、材料商解除合同的法律风险；6、分包商解除合同的法律风险；7、挂靠单位带来的法律风险；8、劳动合同法实施后面临的用工法律风险。第二部分施工企业如何应对新形势下的法律风险一、重视合同条款审查、加强过程控制，防范垫资风险 1、[案例] 某建筑公司承接了某业主的住宅小区建设工程，合同约定暂定为2000万元。（备注：合同签订时承包方并没有仔细看施工图，为了少交保证金，合同约定的暂定价远远少于实际造价）。合同约定的付款方式为垫资至主体结构封顶，主体结构封顶后三个月内付垫资款的85%，在竣工验收且完成竣工结算后付至95%，合同约定工期为2004年4月30日开工，2005年12月31日竣工。合同约定每延期竣工一天，则承包商需向业主支付3万元的违约金，该工程通过竣工验收的时间2006年11月10日，但涉案工程于2006年4月购房小业主已陆续入住，房产已基本销售完毕。双方于2007年1月完成竣工结算，结算的工程总造价是