一、古典企业理论：最优合同

古典企业是资本主义市场经济条件下企业组织的最古老、最简单，也是最重要形态之一。17世纪初资本主义兴起之时，古典企业的形式就已经广泛存在于商业、工业等许多产业部门，从早期的小业主到当代社会的家族企业，古典企业生命力非常旺盛，即使在当代社会，古典企业仍然是经济生活中不可或缺的企业组织形态。根据统计，目前古典企业的组织形式占世界所有企业数目的90%。从产业周期角度看，古典企业形式经常出现于企业发展的初创阶段。从组织形式上看，古典企业的主要特点是，（1）企业的组织结构中，企业家是投资者，也是具体的经营者；（2）在组织内部结构比较简单，资本家雇佣工人生产和协作，共同形成了企业内部的主要关系。在古典企业中，企业内部关于资本家与工人之间的关系是企业问题的焦点，为什么是资本家雇佣工人？为什么资本家成为中心签约人成为古典企业的分析出发点和归宿。

从新制度经济学角度看，阿尔钦和德姆塞茨成为最初采用新制度经济学方法，试图解释这一问题的经济学家。他们在1970年著名的文章《生产、信息费用和组织》中，提出了团队生产假说，对古典企业中资本家雇佣工人的关系进行了初步的解释，他们认为资本家之所以可以成为企业的企业家，是因为企业是团队生产单位，需要建立一种产权制度安排监督团队成员努力生产。赋予资本家剩余索取权，有利于这种激励机制的实现。

1．经济组织的优势

在资本主义的市场经济中，采取市场交易还是采取企业组织生产是经济组织存在首先需要解释的问题，这一问题实质上是需要说明企业组织和市场交易的比较优势。在科斯看来，企业和市场是属于不同类型的资源配置方式，企业通过命令配置资源，市场通过交易实现配置；在威廉姆森进一步认为企业和市场的不同在于企业的资源配置是层级制的，具有层级制配置的特征。阿尔钦和德姆塞茨认为企业组织和市场交易一样都是契约方式。企业内部层级关系，如资本家通过指令、命令或者惩罚，与普通的市场契约并没有什么不同，也是一种交易，并不是企业组织的优势特征。企业组织的优势在于团队生产以及团队生产中资本家处于

团队生产的中心签约人的地位1。

2．团队生产特点

团队生产的含义是，至少有两种投入要素（i X 和j X ）联合产出（Z ），即(,)i j Z Z X X =，且20i j

Z X X ∂≠∂∂；二阶条件表明，团队生产的产出大于每一要素分别独立生产的产出之和，因此，团队生产能够产出剩余。

团队生产具有以下特征：（1）生产要投入至少两种类型以上的资源；（2）其产品或产值不是每一种投入要素的代数和；（3）团队生产所使用的资源不属于一个人所有。因此，团队作为集体生产的一种方式，其相互合作的个别要素不能生产出可辨析的、分离的产品，即它是“技术上不可分的实体”，且团队生产总量不等于个别要素产出的简单总和。也就是说，团队生产中个人边际产品几乎是无法测定的。

3．团队生产的难题：剩余的分配

由于团队联合生产能够产出剩余，如何正确地将剩余分配给团队成员就成为团队生产的

1 阿尔钦，德姆塞茨（1972）“生产、信息费用和经济组织”转载财产权利和制度变迁，三联书店，第61页

难题。如果信息是完全的，不存在监督和测量的成本，每一个团队成员在生产过程中的努力程度都可以完全不花费代价的体现出来，剩余就可以完全、有效和合理地分割给团队成员，在这种条件下，采取什么形式的产权结构就变得不再重要。

但是团队生产的“不可分离的实体”特征，使得个人在团队中的贡献程度很难正确地显示，例如在两个人共同将一种货物搬上卡车时，单单观察总的货物重量几乎不可能精确地测定每一个人的边际生产力（即使存在技术上的可能，成本也会是非常高），很难测定谁的努力程度更高。从这一角度出发，阿尔钦和德姆塞茨认为测定团队成员对企业产出的贡献，存在着严重的信息费用。在这种条件下，要使团队生产有效率，就需要将剩余的分配（报酬）与团队生产成员的贡献程度相对应。如果剩余分配不能反映各个成员边际生产力的差别，就会产生严重的“机会主义”行为，如偷懒和搭便车（Free rider）。这种行为还会对其他团队成员的生产力产生影响，由此最终导致团队生产的解体，因此企业组织中需要一种产权制度安排来减少这种机会主义行为，合理地进行剩余分配。

4．团队生产的制度安排

团队生产的剩余的难题实质上是如何将剩余分配与团队成员的贡献程度对应。因此解决这一问题的出发点是通过某种契约方式形成监督和激励结构，使团队成员的报酬和边际生产力一致。阿尔钦和德姆塞茨认为理论上存在三种方式：

市场竞争。市场竞争有助于减少团队成员的机会主义，但借助于市场机制消除机会主义的成本太高，而且机会主义离开市场之后，可能会复归。这种外部监督机制不能很好地解决企业内部的治理难题。

团队成员监督。从团队成员中分离出来的要素所有者作为中心签约人扮演这种角色。由于这种监督者与团队成员具有相同的利益和动机，监督者也会具有偷懒和搭便车等机会主义动机。因此这种监督也没有效率。

资本家。要设法使监督者的机会主义行为对自己利益没有好处，就必须赋予监督者剩余索取权，即将剩余全部分配给监督者。每一个团队成员以工资的形成获取报酬，监督者是全部扣除工资之后的剩余。这样团队成员生产越有效率，监督者的剩余就会越多，监督者就越有动机监督团队成员的行为和努力程度，从而达到双方激励相容性。

谁来承担拥有剩余索取权的监督者呢？是资本家还是劳动？阿尔钦和德姆塞茨认为只有资本家才有资格成为这一主体。资本家对企业设备进行了投资，这些设备是可以抵押的，在企业发生亏损时，它有能力偿还所雇（或租）要素的价值。而劳动力的劳动无法进行抵押，只能以雇佣的形式使用。

5．古典企业的产权结构

这种由资产所有者充任管理者、拥有剩余索取权的团队生产方式，便是资本主义古典产权结构的典型形式。古典企业的产权结构具有如下特征：（1）获得剩余收入的人是团队生产成员的监督者（管理者）和投资人；（2）有关企业生产的决策（包括各种投入要素的选择和鉴别，生产什么，如何生产等）都是由剩余索取权的资本家做出的。（3）拥有剩余索取权的人是企业主或资本家。阿尔钦和德姆塞茨指出，一个由既是所有者又是管理者掌握的内部组织称为“古典企业”。