• 马歇尔在其《经济学原理》中为了说明报酬递增现象，并首 先提出了外部经济的概念，并认为外部经济往往是因许多性 质相似的小型企业集中在特定的地方而获得的，使得单个企 业水平上是不变规模报酬，而在产业上是规模报酬递增的。
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• 他们的主要贡献也正在于提出了一个简明有力的 模型使规模报酬递增思想融入整个产品市场的均 衡分析框架中。
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发展阶段
——2、规模报酬递增思想在新贸易理论中
• 在20世纪80年代之前，在主流经济学框架中队规模报酬递增 现象进行研究的文献为数甚少。
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
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产生背景
• 但是，自50年代中后期以来,世界贸易模式、产业 组织和投资模式都发生的革命性的变化。尤其是 资源禀赋非常相似的国家间贸易不断增长,美国、 日本和欧盟等发达国家或地区间的贸易规模大大 超过资源禀赋差异很大的发达国家与落后国家之 间的贸易规模。
• 正是由于二战以后大量新贸易现象的存在，而这 又是传统贸易理论所解释不通的，因此需要一种 新的理论来解释和说明，于是规模报酬递增理论 等一些列新贸易理论应运而生。
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发展阶段
——1、新贸易理论之前规模报酬思想的研究
• 乔治.J.斯蒂格勒（ GEORGE J. STIGLER）, 1911年1月11日生于美国 华盛顿州雷登的西雅图郊 区。在美国经济大萧条即 将到来之时，他进入了华 盛顿大学，并于1931年获 得工商管理学学士学位。 斯蒂格勒是芝加哥学派在 微观学方面的代表人物， 他是信息技术学的创始人 之一。
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发展阶段
——3、规模报酬递增思想的进一步应用
• 杨小凯（1996—2000）等经济学家从分工 和专业化角度对规模报酬思想做出了很 好的解释，他沿着斯密市场范围限制分 工的观点，将消费者和生产者合而为一 ，并用数学将这些思想加以形式化，形 成了国际贸易的新兴古典经济学分析框 架。他们认为随着市场交易效率的提高 ，分工和专业化水平会不断提高，较高 的分工和专业化水平必须和较大的市场 容量相适应，而国际贸易可以使得市场 的容量有效扩大，因此随着国际间交易 效率的提高，国际贸易就会自发形成。
• 理论价值
• 实践指导意义
• 缺陷
• 贸易案例分析
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产生背景
• 早在两百多年前，亚当-斯密在阐述劳动分工对经济增长的作 用时候就突出强调了规模报酬递增的重要性，但是长期以来 ，规模报酬递增作为技术和要素禀赋差异之外的决定国际分 工与贸易格局的重大因素，被正统的国际贸易理论所忽视。
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规模报酬递增理论
（theory of increasing returns to scale）
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结构 ITSM / ITIL
1、劳动分工使生产的专业化程度提高，从而提高劳动生产率。 2、资源的集约化使用。同时集中使用数量较多且性能相似的机器设 备，可以使厂商提高机器的使用效率，如因故障停工的概率降低，相 同工种的劳动力集中在一起使统一的培训的成本降低等等。 3、生产要素的不可分性。不可分性意味着某些生产要素只有在一定 的限度和范围内才能发挥最大的生产能力，生产规模较大的生产者比 之小规模的生产者能更有效地利用这些生产要素。 4、大规模厂商的较强的讨价还价能力。生产规模大的厂商往往在原 材料采购、分销渠道、产品运输等方面有着较强的讨价还价能力，可 以以较低的价格购买原材料，建立分销渠道能力较强，单位分销成本 也较低。
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1）规模报酬递增
• 设生产函数
q=f(K,L)
K为生产要素资本投入量； L为生产要素劳动投入量； q为产量； 资本，劳动投入量按同样比例增加到原来的λ倍（ λ为常数） ，新的产量为
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发展阶段 ——2、规模报酬递增思想在新贸易理论中的
•应1(用H9e8l5p和年ma，发n克E展lh鲁an格an曼)合(P著au的l K《rug市m场an结)与构另与一对位外经贸济易学》家一艾书瀚中南首
先提出了国际贸易中的规模报酬递增理论。其基本观点：
几何意义为：
K 6
4
B
A
注：除了规模 2
报酬递增情况
外，还有规模
报酬递减、规 O 模报酬不变等
2
4
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为生产扩张线，即： 在技术水平、投入生 产要素价格不变的情 况下，厂商在长期中 扩大生产规模所能采 用的最佳要素组合R点 的C 连接线
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1）规模报酬递增
• 规模报酬（Returns to scale）是指在其他条件不变的情况 下，企业内部各种生产要素按相同比例变化时所带来的产量 变化。规模报酬分析的是企业的生产规模变化与所引起的产 量变化之间的关系。企业只有在长期内才能变动全部生产要 素，进而变动生产规模，因此企业的规模报酬分析属于长期 生产理论问题。
• 假设厂商生产工序是相互独立的，并且把生产工序分为报 酬递增和报酬递减两类，认为随着产业规模的扩大，这种 使报酬递增的生产工序可能会增加，当规模足够大时，专 门的厂商就会从事这类工序的生产。
• 由此可见不断拓宽的世界市场规模为分工水平的进一步提高 提供了可能，国际贸易的规模也会随之扩大。他的这一研究 也为后来的新兴贸易理论提供了基础。
规模报酬递增为国际贸易扩大提供了
理论基础与现实条件,当某一产品的生产
发生规模报酬递增时,随着生产规模的扩
大,单位产品成本递减而取得成本优势,因
此导致专业化生产并出口这一产品。
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发展阶段
——2、规模报酬递增思想在新贸易理论中 的应用和发展 • 迪克西特（Avinash K.Dixit）教授是当
代数量经济学研究领域的著名经济学家。 1968年获美国麻省理工学院经济学博士学 位，自1981年起一直在普林斯顿大学任经 济学教授，曾在加州伯克利大学、牛津任 教。1992年当选为美国艺术和科学研究院 院士，2001年任计量经济学会会长2005年 当选国家科学院院士。
的应用和发展
• 保罗·克鲁格曼：（Paul R. Krugman,1953年2月28
日）美国经济学家，保罗
·克鲁格曼是自由经济学
派的新生代，理论研究领
域是贸易模式和区域经济
活动。目前是普林斯顿大
学经济系教授。1991年获
克拉克经济学奖，2008年
获诺贝尔经济学奖。现为
麻省理工学院经济系经济
学教授。
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发展阶段
——2、规模报酬递增思想在新贸易理论中 •的新应贸用易和理发论展最早源于迪克西特（A.K.Dixit）和斯
蒂格利茨（J.Stiglitz）在1977年发表的《垄断 竞争和最优产品的多样性》。他们所提出的垄断 竞争市场分析模式是产业组织领域中一项极其重 要的成果，在几乎所有涉及到处理规模报酬递增 的经济研究中，这篇论文都被反复的引用。
• 约瑟夫·尤金·斯蒂格利茨（Joseph Eugene “Joe” Stiglitz），美国经济 学家。他于1979年获得约翰·贝茨·克拉 克奖（John Bates Clark Medal），2001 年获得诺贝尔经济学奖。斯蒂格利茨曾担 任世界银行资深副总裁与首席经济师，提 出经济全球化的观点。2008年，他针对华 尔街的房产泡沫，提出了金融改革的几点 看法。
• 产生背景 • 发展阶段（包括代表人物、著作等）