• 社会制裁
• 机制过于软弱，“禁止吸烟”。
政府对外部效应的纠正----环境污染问题的治 理之一：庇古税
元
MSC=MPC+MD MPC
MD
MB
0
Q*
年产量Q
庇古税的分析
政府对外部效应的纠正----环境污染问题的治 理之一：庇古税
元
MSC=MPC+MD
MPC+t
消费和生产纯粹公共产品的边际成本
成本200 成本200
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在一定数量的公共物 品上增加任何数量的消费者时的边际成本
消费者的数量
生产纯粹公共物品的边际成本 纯粹公共物品的数量
判别公共产品的步骤
• 。该物品的消费
是非竞争性吗？
否
是排
是 进入纯私
他性的?
用品分析
是
从技术上看，该 物品是排他的吗？
是
反映出它在其他用途中的价值，这样，该资源就 会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资 源是共有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约 使用它。
• 外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导
致资源配置的无效。
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外部效应的分类
• 正外部效应（外部经济性）：
第三方受益而不用付出成本。
• 负外部效应（外部不经济性）：
边际效益（元）
800
700
600
500
400
300
D=∑MB=MSB
200
DA=MBA
100
DB=MBB
0
DC=MBC
1
2
3
4
保安的数量
00
700
600
MC=AC=MSC
500
400
300
D=∑MB=MSB
200
DA=MBA
100
DB=MBB
0
DC=MBC
1
2
P0 MR
E0 私人提供的 社会福利损 失
MC
0
Q0
Q*
QY
QC
通过量
拥挤的桥梁
成本、 价格
拥挤线
DD P0
通过能力线
MC
MR
P*
O
Q0
E QY Q* Q1 QC 通过量（人数）
混合物品的供给
1. 拥挤性公共物品的供给：
• 公路、桥梁等公共基础设施，政府税收为资金来源，
公共部门经营，收取收益者的费用。
第三方受损而无法得到补偿。
外部性
生产的正外部性（如养蜂） 生产的负外部性（如污染） 消费的正外部性（如花园） 消费的负外部性（如吸烟）
公共资源问题（池塘捕鱼、油田）
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外部效应的影响是效率的损失
• 存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）
和边际成本（MPC）与社会的边际收益 （MSB）和边际成本（MSC）发生偏离。
• 电影院等私人部门提供，资金源于收取的费用及政
府的补贴。
2. 具有价格排他性的产品的提供：
• 私人提供，带有正的外部效应的，政府补贴。 • 政府部门直接出资经营，市场渠道销售。
•课堂讨论
下列哪些是纯粹公共产品或混合公共产品：
• 国防
• 道路和桥梁
• 国家公园和电影院
• 教育和医疗
• 电视和广播
• 自来水
• 警察、司法消防
• 污水与垃圾处理
• 邻居种植的花园
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3.3 外部效应及其纠正
• 定义 • 分类 • 经济影响 • 纠正
教材外部效应的定义
外部效应就是指某些个人或厂商的行为 影响了其他人或厂商，却没有为之承担应 有的成本费用或没有获得应有的报酬的现 象。
外部性、外部效应、外部经济性、外溢性
• 决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益
和私人边际成本。
• 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效
应带给他人的效益和成本，决策使资源配置 失误。
负的外部效应与资源配置扭曲
价格、效益和成本 （元）
110
105
100
S=MPC A
D=MSB
0
4.4
5
纸张的产量（吨）
负的外部效应与资源配置扭曲
价格、效益和成本 （元）
•
私人产品：X＝
n
∑Xi
i=1
某种私人产品的总量（X）是n个消费者
所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。
• 公共产品：X＝Xi
任何一个消费者所能消费和支配的公共
产品的数量（ Xi ），即是该公共产品的
总和。
公共产品的特点2： 受益的非排他性（non-excludability）
——不独占
私人产品只能是占有人才可消费，谁付 款谁受益。然而，任何人消费公共产品不 排除他人消费（从技术加以排除几乎不可 能或排除成本很高）。因而不可避免地会 出现“免费搭车”现象。
– 免费搭车者（free rider）是一种理性选择.
W-L模型的政策意义
• 税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系
的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和 愿意分担的成本的水平。
• 在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏
好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。
• “免费搭车”现象存在的必然性。
110
105
100
MPC+MEC=MSC S=MPC
B
A
D=MSB
0
4.4 5
纸张的产量（吨）
负的外部效应与矫正
价格、效益和成本 （元）
110
MPC+MEC=MSC S=MPC
105
B
100 税收收入=外部成本
A
95
D=MSB
0
4.5 5
纸张的产量（吨）
正的外部效应与资源配置的扭曲
价格、效益和成本（元） 45
Buchanan与Stubblebine的定义
• 只要某一个人的效用函数（或生产函数）包含的变
量是在另一个（或厂商）的控制之下，即存在外部
效应。
UA=UA(X1,X2,X3, …,Xn,Y1)
• Y1: 任何可以计量的行为，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐
烟圈、公路上撒水、救济穷人。
• 如果某一个人Ａ的效用，不仅受其所控制的活动Ｘ1，Ｘ2，
• 有许多假设和前提条件，如交易成本为零等。
科斯定理适应于当事人很少，且造成外部效应
的原因很清楚的情况。
next
私人部门纠正外部效应的机制及局限
• 一体化：扩大企业规模，组织足够大的经
济实体将外部成本或收益内部化。果园养 蜂。
• 要求企业尽可能大，但又会垄断。
• 产权与科斯定理
• 公共产品问题。 • 交易成本。
Oa
B G1 G* G2
B
B
所 承
担
的
税
金
比
A例
公共产品数量
林达尔均衡
• 每一个社会成员按照其获得的公共产品的
边际收益的大小，分担其公共产品的费用， 则公共产品的供给量可以达到具有效率的 水平。
• 林达尔均衡的假设条件的局限性：
– 社会的成员有成千上万，对他人不了解。低报 边际收益的同时，不会减少获得的效益。
G点转折时，DD＝DA
• 私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费者
数的加总
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公共产品的有效供给
P DD＝DA＋DB
SS
E
P0
PB
G
PA
DA
O
Q0
Q1
DB Q
公共产品的有效供给
• 同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。 • 消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的
支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。
individual's consumption of that
good.“
Back
公共产品的特点1： 效用的不可分割性（non-divisibility）
私人产品可以被分割成许多可以买卖 的单位，谁付款，谁受益。公共产品是不 可分割的。国防、外交、治安等最为典型。
公共产品和私人产品区别的数学公式
3
4
保安的数量
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林达尔均衡与免费搭车现象
• 核心问题
税收水平与公共产品供给水平及 公共产品的成本合理分摊
• 林达尔均衡（Lindahl Equilibrium） 即维－林模
型（Wicksell－Lindahl）:将公共品供应与政治程
序结合分析。
林达尔均衡
Ob A
h=1
A 承 担 h1 的 h2 的 税 金 比 例 h=0
• 一定数量的公共物品的社会边际收益是所有消费
者获得的个人边际效用之和。 MSB=∑MB=MSC
• 公共产品有效供给（原支付价格的加总）的关键
是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。
• 受益者负担: ∑MB=T
实例：社区公共产品的提供
社区的三个成员（A、B、C）分担所发生的成本：
• 三个消费者实行合作方式解决所共同需要的 安全
保障。
• 每个社会成员愿意准确披露自己可以从公共产品
的消费中获得的边际收益，不存在隐瞒或低估其 边际收益而逃避自己应负担的成本的动机。
• 每个社会成员清楚地了解其他人员的嗜好，从而
清楚地知道任何一种公共产品带来 的边际收益， 不存在隐瞒个人边际收益的可能。
• 雇佣1、2、3个保安的情况。
社区公共产品的需求
• 概念：不同时具备纯公共品的三个特征，兼有
公共产品和私人产品的特性。也叫半公共产品。 分为两类：
1. 拥挤性的公共产品（congestible public