外部性内在化
• 外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己 行为的外部效应
• 在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的 成本 = 社会成本
• 当市场参与者必须支付社会成本时， 市场均衡= 社会均衡
(对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等 于社会最优量）
正外部性的例子
• 生产的正外部性 蜂农与果农
22
科斯定理：一个例子
分析视角转换：对于污染造成的外部性，产权分析不再 看作是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各自 具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。
上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设 备等要素，生产化肥获得利益；另一方面，农民同样 有权利利用自己的土地等要素，产出水果谋求利益。 然而，双方行使所有权过程发生了利益冲突：一方面 化肥厂要求排放废气，即要求“污染”权利，另一方 面农民要求不被废气污染。
▪ 画出边际社会利益曲线
▪ 找出社会最优数量Q
S
▪ 应该用什么政策来使外
部性内在化？
D
Q
30
14
主动学习 1
参考答案
P 流感疫苗市场 $50
40
30
20
10
社会最优数量 Q = 25 支
为使外部性内在化， 需要补贴= $10/每 支疫苗
S
社会价值 = 私人价值 + $10外部利益
D
0
Q
0
10 20 25 30
边际外部利益–消费者增加1单位产品或服务消费其他 人所得到的利益
• 社会最优数量是社会有效率的量：
低于社会最优数量，增加一单位物品的社会利益大于 它的成本
高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高于它的 社会利益
主动学习 1
正外部性的分析
P 流感疫苗市场 $50
40
30
20
10
0
0
10 20
外部利益 = $10/每支疫苗
需求曲线表示边际私人
利益：买者增加1单位 产品的所获得的价值
（即他们的支付意愿）
10 20 25 30 Q (加5 仑)
负外部性的分析
P
汽油市场
$5
4
外部成
本
3
2
1
0 0
外部性
10 20
边际社会成本 = 边际私 人成本 + 边际外部成本
供给 (私人成本)
30 Q (加6 仑)
边际外部成本
= 增加1单位产品或服 务由生产者以外的 人所负担的成本
市场失灵与政府
15-16 章
负外部性的例子
• 生产的负外部性： 工厂对空气的污染 建设工地的噪声污染
• 消费的负外部性： 深夜里邻居吵闹的立体声 二手烟对健康的危害 驾车时打电话使路人更不安全
外部性
4
效率：回顾
P $5
4
3 $2.50
2
1
0 0
外部性
汽油市场
市场均衡结果最大 化了消费者剩余+生 产者剩余 供给曲线表示边际私人 成本：卖者增加1单位产 品和服务所承担的成本
研究与发展创造出了别人也 可以使用的知识
• 消费的正外部性 接种预防传染病的疫苗不仅 保护你自己，而且也保护在你 之后到餐馆的人. 人们上大学提高了教育水平， 并减少了犯罪和改善了政府
感谢你没有污染水 果的供应！
正外部性
• 在存在正外部性的情况下，一种物品的边际社会 利益包括：
边际私人利益– 消费者增加1单位产品或服务消费所得 到的利益
P
汽油市场
$5
4
3
2
1
社会最优数量是 社会成 20 加仑 本
S 任意 Q < 20,增加汽油 的价值大于社会成本
任意Q > 20, 最后一 D 单位汽油的社会成本
大于它的社会价值
0
0
10 20 25 30 Q
(加仑)
市场与存在外部成本时的无效率
外部成本的评估
• 两条其他条件一样的河流旁的住房 清洁河流边的房租为4500元/月 污染河流边的房租则为1500元/月 每月外部成本=4500-1500=3000
负外部性与政府政策
数量管制：直接规定企业可以排放的数量 矫正税：这种用来刺激生产者削减产量和污染的税
收。又被称为庇古税Pigovian tax。 排污费：政府制定每一单位污染的价格，产生的污
染越多，支付的排污费越多。是征税的一种方法 可交易的污染许可证：对每个潜在污染者分配一个
允许的最大污染量，并且可以交易。
15
外部性的影响：总结
如果存在负外部性 市场生产的数量大于社会有效率的数量
如果存在正外部性 市场生产的数量小于社会有效率的数量
为了解决这个问题，可以使“外部性内在化” 对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴
外部性
17
负外部性与政府政策
负外部性 数量管制 矫正税 排污费 可交易许可证 界定产权
= $1/每加仑 （烟雾，温室气体 等造成的损害的价 值）
负外部性的分析
P
汽油市场
$5
4
3
边际社 会成本 S
市场均衡数量
(Q = 25) 大于社会最优数 量(Q = 20)
2
1
0 0
外部性
D
10 20 25 30 Q (加7 仑)
一种解决方法： 对卖者征税 $1/每加仑,使供 给曲线向上移动
$1
负外部性的分析
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科斯定理：一个例子
交易成本为0的结果： 无论产权界定给哪一方，都会导向花 费6000元安装废气处理装置的有效安排。
如给化肥厂排废气权利，户果农面临三种选择：一是集资 6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担8000元损 失转产蔬菜；三是维持现状，承担1万元污染损失。果农 们会选择第一种方案。
科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得到 明确界定，且协商或谈判等活动发生的交易成本 为零或很小，那么在有外部性的市场上，无论所 涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通 过协商谈判达到资源配置有效率状态。即私人交 易是有效率的。
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科斯定理：一个例子
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10 个农场的果园产量减产，每户损失1000元，总的 损失为1万元。又假定存在两种应对污染的技术方 案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费 用是6000元；二是让1万个果农转而生产蔬菜， 该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转 产将使每个果农发生800元调节损失，总共损失 为8000元。两种方案中，第一种成本较低，代表 了有效率的解决方案。 ——科斯定理有两点理解。
负外部性与政府政策
界定产权 产要素及产品和服务的所有、使用和处置 方面的权利，是由法律强制实施的。
产权合并的例子：污染河流旁的住房如果归企 业所有，企业就会考虑其排污的代价——使得 房租收入下降。
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科斯定理
美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问 题的理解作出了开创性贡献，他的思想中心内容被概括 为科斯定理。