2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.一般而言，尽职调查报告不包括( )部分。

A、引言B、前言C、正文D、附件>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>尽职调查报告的基本内容【答案】：A【解析】：由于股权投资基金存在投资类型、行业偏好、投资风格等诸多差异因素，对尽职调查报告的格式、内容要求也不尽相同，因此业界尽职调查报告的差异性比较大。

一般而言，尽职调查报告主要分为前言、正文和附件三个部分。

2.投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行( )，以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。

A、监管和分析B、监控和分析C、监控和反馈D、监管和反馈>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式【答案】：B【解析】：投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行监控和分析，以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。

3.投资框架协议也称投资条款清单，通常由( )提出。

A、基金管理人、投资方B．C、投资决策委员会D、目标公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第1节>股权投资基金一般投资流程【答案】：B【解析】：开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订投资框架协议(TermsSheet)，投资框架协议也称投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。

4.按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在( )办理基金备案。

A、基金公司B、基金份额登记机构C、中国证监会D、中国证券投资基金业协会>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第1节>股权投资基金募集与设立【答案】：D【解析】：按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。

5.股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括( )。

A、修改公司章程B、审批重大关联交易C、批准公司发展战略D、聘任和解聘公司董事>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第1节>投资后管理中获取信息的主要方式【答案】：C【解析】：股东大会(股东会)是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，对公司的上市、增资、减资、利润分配、关联交易等重大事项进行决策。

C项，批准公司发展战略属于董事会的职责。

6.公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超的财务报表，核查其财务( )过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购情况。

A、今年B、前一年C、前二年D、前三年>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容【答案】：B【解析】：如公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购前一年的财务报表，核查其财务情况。

7.创业投资基金支持起来的著名科技企业包括( )。

Ⅰ．微软Ⅱ．百度Ⅲ．阿里Ⅳ．华为A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>创业投资基金对科技创新的贡献【答案】：C【解析】：创业投资基金的发展历史表明，许多著名的科技企业，如微软、英特尔、谷歌、特斯拉、百度、阿里、腾讯等，都是创业投资基金支持起来的；创业投资基金还支持了一些科技行业的发展，例如，如果没有创业投资基金的支持，互联网行业很可能不会是现在的发展状况。

知识点：创业投资对科技创新的贡献；8.股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括( )。

Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用．A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>对股权投资服务机构的基本要求【答案】：A【解析】：股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有以下行为：(1)泄露委托人的投资决策计划信息；(2)利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；(3)为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益；(4)以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用。

9.相对估值法具有( )优点。

Ⅰ．运用简单，易于理解Ⅱ．主观因素相对较少Ⅲ．行业因素影响较小Ⅳ．可以及时反映市场看法的变化A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第3节>相对估值法的原理与方法【答案】：C【解析】：相对估值法具有以下优点：第一，运用简单，易于理解。

第二，主观因素相对较少。

第三，可以及时反映市场看法的变化。

10.( )不属于中介机构推荐的项目来源。

A、律师事务所B、会计师事务所C、财务顾问D、基金公司点击展开答案与解析>>>【知识点】：第5章>第1节>股权投资基金一般投资流程【答案】：D【解析】：中介机构推荐：包括律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等。

11.我国股权投资基金的行业自律组织是( )。

A、基金公司B、中国证监会C、中国证券投资基金业协会D、中国创业投资协会>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构【答案】：C【解析】：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。

12.股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构( )向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

A、任何时候可以B、在特定条件下可以C、不得D、以上都不对>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>资金募集【答案】：C【解析】：股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

13.基金规模包括________和________。

( )A、计划募资规模；实际募资规模B、计划募资规模；承诺募资规模C、实际募资规模；认缴募资规模D、认缴募资规模；承诺募资规模点击展开答案与解析>>>【知识点】：第1章>第3节>股权投资基金运作中的关键要素【答案】：A【解析】：基金规模指的是基金计划和实际募集的投资资本额度。

14.尽职调查报告一般包括( )。

A、前言、正文、附件B、前言、正文C、正文、附件D、前言、目录、正文、附件>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>尽职调查报告的基本内容【答案】：A【解析】：尽职调查报告一般有三部分：前言、正文、附件。

15.基金业协会会员的类型不包括( )。

A、普通会员B、联席会员C、观察会员D、荣誉会员>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的性质及工作职责【答案】：D【解析】：基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。

16.股权投资基金项目退出的目的是( )。

Ⅰ实现资本增值Ⅱ弥补亏损Ⅲ合理避税Ⅳ及时避免和降低财产损失A、Ⅲ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ点击展开答案与解析>>>【知识点】：第7章>第1节>项目退出的概念和主要方式【答案】：B【解析】：股权投资基金的项目退出是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。

17.以下关于合伙型基金的特点说法错误的是( )A、合伙型基金本质上是一种合伙关系B、普通合伙人对合伙企业债务承担有限责任C、合伙型基金有利于避免双重纳税D、有限合伙企业并不是独立的法人，不能独立于合伙人而存在>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点【答案】：B【解析】：普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，受普通合伙人委托的基金管理人或自任基金管理人的普通合伙人负责基金投资等重大事项的管理与决策，对有限合伙企业的责任是执行合伙事务。

18.公司型股权投资基金设立，应向( )办理注册登记手续。

A、基金业协会B、工商行政管理机关C、证监会D、证券登记结算公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第2节>公司型股权投资基金的权益登记【答案】：B【解析】：公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续。

公司型股权投资基金增资、减资、股权／股份转让、收益分配以及终止清算的，应向工商行政管理机关办理工商变更登记、注销手续。

19.基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者( )。

Ⅰ具有2年以上相关投资经验Ⅱ没有风险容忍度．Ⅲ不愿承受任何投资损失Ⅳ具有完全民事行为能力A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第3节>股权投资基金募集的自律要求【答案】：C【解析】：基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者：①不具有完全民事行为能力；②没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；③法律、行政法规规定的其他情形。

20.股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由( )转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

A、债权形态B、股权形态C、资本形态D、资产形态>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第1节>项目退出的概念和主要方式【答案】：B【解析】：股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

21.新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )和( )。

A、做市转让；债务转让B、做市转让；协议转让C、代理转让；委托转让D、委托转让；债务转让>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第3节>全国股转系统挂牌后的退出方式B：【答案】．【解析】：新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。