股权投资基金基础知识要点习题第一章：股权投资基金概述1.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。
A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国期货业协会【答案及解析】B2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）统一行使股权投资基金监管职责。
2.当前我国已成为全球第（）大股权投资市场。
A.一B.二C.三D.四【答案及解析】B经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速。
当前，我国已成为全球第二大股权投资市场。
3.股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
A.直接融资和资本市场B.直接融资和基金C.间接融资和资本市场D.间接融资和基金【答案及解析】A股权投资基金有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
4.股权投资基金的运作流程是其实现（）的全过程。
A.基金增值B.资本增值C.资金增值D.以上都不对【答案及解析】B股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。
5•与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是（）。
A.募资B.投资C.管理和退出D.以上都是【答案及解析】D与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。
6•下列关于私募股权投资基金运行流程的描述不正确的有（）。
A.首先应进行项目寻找与项目评估，之后进行融资并获取出资承诺B•首先应进行融资并获得出资承诺，之后进行项目寻找与项目评估C•私募股权基金的第二阶段是投资决策D.私募股权基金的第三阶段是投资管理【答案及解析】B从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业。
在投资之后的阶段，基金管理人通常会以各种方式参与被投资企业的管理，待企业经过一定时期的发展之后，选择合适的时机再从被投资企业退出，进行下一轮资本流动循环。
7.相对于证券投资基金，股权投资基金具有（）等特点。
A•投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源多，专业性较强C.投资收益波动性较大D.以上都是【答案及解析】D相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差，投后管理投入资源多，专业性较强，投资收益波动性较大等特点。
8.股权投资基金通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。
A.2 〜6B.3 〜7C.4 〜7D.5 〜8【答案及解析】B由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3〜7年才能完成投资的全部流程实现退出，股权投资因此被称为“耐心的资本”，股权投资基金也因而具有较长的封闭期。
9.( )对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。
A.资金B.企业的投资价值C.人力资本D.激励约束机制【答案及解析】C股权投资基金对于专业性的要求较高，需要更多投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。
10.从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于( )等资产类别。
A.固定收益证券和证券投资基金B.债券c.债券基金D.以上都不对【答案及解析】A股权投资基金考试范围请参考1.股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括（）、会计师事务所等。
A.基金托管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案及解析】D股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
2.股权投资基金的投资者应当为（）。
A•具备相应风险识别能力B•具备风险承担能力C.合格投资者D.以上都是【答案及解析】D股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。
3.股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、（）等。
A.金融机构、社会保障基金B•企业年金、社会公益基金C.政府引导基金、母基金D.以上都是【答案及解析】D股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。
4.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
A.基金产品的设计B.基金份额的销售与备案C.基金资产的管理D.以上都是【答案及解析】D股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
5.股权投资基金管理人最主要的职责是（）。
A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B•在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.以上都是D.以上都不是【答案及解析】C股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
6.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。
业绩报酬按（）的一定比例计付。
A.投资收益B.按约定的C.按承诺的D.以上都是【答案及解析】A股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。
业绩报酬按投资收益的一定比例计付。
7•投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。
A.最少B•门槛C.最高D.以上都是【答案及解析】B常见做法是，投资者在获得约定的门槛收益率后，管理人才能获得业绩报酬。
8.股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。
A.基金托管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案及解析】D股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
9.股权投资基金销售机构，应当为（）的机构。
A•在中国证监会注册B.取得基金销售业务资格C•已成为中国证券投资基金业协会会员D.以上都是【答案及解析】D股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
10.()是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A.中国证监会B•中国证监会的派出机构C.中国证券投资基金业协会D.包括A和B【答案及解析】D中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
第三章外币股权投资的分解题1.（）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
A.基金管理人B•基金托管人C.投资者D.发起人【答案及解析】C投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
2.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督（）。
A.基金托管人B.经理人C•基金运作人D.基金管理人【答案及解析】D从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人。
3.外币股权投资基金在投资过程中，通常在（）设立特殊目的公司作为受资对象,并在（）完成项目的投资退出。
A.境内境外B.境外境外C.境内境内D.境外境内【答案及解析】B外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。
4.（）（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
A.股权投资母基金B.股权投资子基金C.衍生基金D.衍生产品【答案及解析】A股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
5.（）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
A.合伙型基金B.契约型基金C.股权投资基金D.公司型基金【答案及解析】D公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
6.（）以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任。
A.普通合伙人B.有限合伙人C.出资人D.投资者7.合伙型基金是指投资者依据（）成立有限合伙企业。
A.《合伙企业法》B.《公司法》C.《证券法》D.以上都是【答案及解析】A合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
【答案及解析】B政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。
8.我国股权投资基金业在发展早期以（）为主。
A.外资股权投资基金和人民币股权投资基金B•外资人民币股权投资基金和内资人民币股权投资基金C•外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金D.以上都是【答案及解析】C我国股权投资基金业在发展早期以外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金为主。
9.在我国，公司法人实体可采取（）的形式。
A.有限责任公司或股份有限公司B•有限责任公司或无限责任公司C•有限责任公司或合伙制D.股份有限公司或合伙制【答案及解析】A在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。
10.( )不具有法律实体地位。
A.合伙型基金B.契约型基金C.股权投资基金D.公司型基金【答案及解析】B契约型基金不具有法律实体地位。
［单选题］1、股权投资基金按资金性质分类可以分为( )。
A.人民币股权投资基金和外币股权投资基金B.公司型基金、合伙型基金C.并购基金、不动产基金D.狭义创业投资基金、基础设施基金、定增基金正确答案是：A解析股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。
题意）股权投资基金按组织形式分类分为：公司型基金、合伙型基金、契约型基金。
题意）根据投资领域不同，股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、础设施基金、定增基金。
（CD项不符合题意）［单选题］2、我国股权投资基金业在发展早期以（）和外币股权投资基金为主。
（A项不符合（B项不符合不动产基金、基A.创业投资基金B.基础设施基金C•内资人民币股权投资基金D.外资人民币股权投资基金正确答案是：D解析我国股权投资基金业在发展早期以外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金为主。
2009年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。
［单选题］A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体B•相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C•外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出正确答案是：A解析A项，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。