修订状态是否可以识别；
文件、记录应保持清晰易找到、有保存期限并被合理保存；
能够识别外来文件；
能够识别已过期和作废的文件。
是，由管理者代表批准；
文控中心发行和保存
可以识别；外来文件单独存放，过期作废文件文控收回统一处理
4
NO.
2、管理职责
评语
分值
2.1
对部、外部质量问题的持续改进
是否有记录证明管理者已关注部、外部（顾客投诉、满意度）的质量问题，并针对这些问题进行持续了改进。
质量体系★
ISO9001
认证时间
2006年
环境体系
ISO14001
认证时间
2010年
职业安全
OHSAS18001
认证时间
2010年
有害物质认证
/
认证时间
/
主要产品
1、机顶盒
2、置机顶盒电源板5-60W
3、适配器1-120W
4、大功率订制电源100W-1000W
5、LED照明驱动电源5-300W
主要供方
4
文件所有要求已付诸实施，并且有证据证实已满足要求
5
满分
部分条款可能对特定产品不适合，在评审中这些条款可忽略。
定性评审基准
1）每项结论评价为“合格”或“不合格”。
2）带星号的条款为否决项，该类条款若未通过或非否决项有5项以上不合格者，不能成为海信绿色供应商。
三、评审结论判定标准
总项目数
55
总得分数
222
PCB：建滔，金宝（基材）
变压器：毅诚、御达丰
IC:ST、仙童、TI、PI、NXP、通嘉、英飞凌
MOS:威世、富士、意法半导体、英飞凌、IXYS、AUK、士兰微、华晶
三极管：长电、华晶
二极管:威世、富士、意法半导体、IXYS、吉福、MIC、强茂
电解电容：红宝石、中元、爱华、兆容
主要顾客
1．长虹
2．浪潮
3
对于供应商不合格情况没有进行详细的分析和对策，比喻如:（8D报表工具、不合格修正计划、FMEA以及其它工具)
观察项
以上是对审核中发现问题点的归类汇总，详细的不符合项具体见审核报告。
评审项数：
评审得分：
评审结论：
报告人：
审核：
批准：
审核办法
一、评审容
序号
定量评价要素
项目数
总分数
实际得分
1
体系文件审核
不选择/中断供应
供方名称
市聚电电子
建立日期
2004年12月
法人代表
肖彤
公司地址
市宝安区福永街道和平村福园一路94号淯源工业园A-B栋
TEL
01
FAX
03
INTNET
.costar-sz./
企业概况
企业性质
私营
注册资本
1000万RMB
员工人数
1000-1500人
企业规模
中等
产品类别
机顶盒，开关电源
体系认证
关键工序没有CPK的分析
4
8.4
在制品检验和测试
过程活动是否针对防止缺陷的方法，如统计过程控制、错误实验等，而不是仅仅针对缺陷检测?
-首件检查，并保存
-过程测试程序
-过程检验记录等
-对过程检验的不合格产品（半成品）是否采取了闭环处理。
利用掺沙实验来考核各个关键岗位；
IPQC对首件做检验，并悬挂在拉上，便于生产比对
-规定审核团队
-确定时间计划（实际状态?)
-审核频率至少一年一次?
见程序文件CT-MP-14相关规定
公司于2013-5-13至2013-5-15进行审，见2013年度审核报告
4
3．2
对审核的不符合项是否及时采取了纠正措施？是否进行了跟踪审核,并记录和验证纠正措施的有效性?
有跟踪，验证效果有效见审不符合报告，已经验证有效并关闭！
市场部利用传真、、回访对客户进行满意度调查；
对于客户投诉利用8D报告回复由品质部验证改善效果（没有记录问题改善的节点）
3
2.2
是否有记录证明按规定的频次实施了管理评审，包括顾客反馈信息、资源需求、改进建议、过程的业绩和产品的符合性等，并且评审是由最高层主持的。
公司在2013年6月6日进行了管理评审，由总经理主持；见年度管理评审报告
不选择/中断供应
结构件
A
80 ~100且每个带星号要素得分大于该要素总分的80％
优先选择/保持
B
70 ~ 79且每个带星号要素得分大于该要素总分的70％
选择/改善保持
C
60 ~ 69且每个带星号要素得分大于该要素总分的60％
有条件选择/限期改善保持
D
总得分59分以下或出现一个带星号要素得分低于该要素满分的60％
评语
分值
6.1
IQC和免检办法
－供应商是否有一套可识别进库时必须检查或可以免检的流程文件？
－有免检的物料清单吗？
－为保证免检物料的质量是否采取了措施
·免检协议·确认实验
见IQC检验规程和记录
没有建立免检的物料清单
3
6.2
对非免检材料的测试计划
－有明确的IQC测试计划吗?
－是否确保进库的产品在根据控制计划进行检验前不使用或处理?
2
10
10
二、各分项评分标准
定量评审基准
要求项目实施状态
得分
备注
不了解要求的项目并且没有相关文件
0
重不符合项，要改善对策
了解项目要求但没有实施的证据
1
重不符合项，要改善对策
了解项目要求，并且有初步/草案性书面文件
2
一般不符合项，要改善对策
可得到书面文件，实施工作刚刚开始
3
观察项，必要时提供改善对策
可得到书面文件，实施工作已见成效，有初步的证据
制程卡管制，上面有物料号，状态识别、批号等信息，生产线可以很好的识别
4
7.2
产品的追踪可追溯性
-产品是否标有批号、供应商代码、客户类型、材料产品代码? -是否有跟踪系统来确保通过所有测试、生产、进料质量控制等步骤后可跟踪到分供方?
电源板贴条码，满足客户要求
材料检验有批号可以追溯；
4
NO.
8、过程控制
15
SMT
三洋、松下、三星
超声波
CT-CSB-001
5
外壳焊接
红日
自动卧式插件机
2
AI
中禾旭
自动立式插件机
2
AI
新泽谷
波峰焊机
8
PCB焊接
检
测
仪
表
高压测试仪器
0-5KV
5
高压测试
扬子
数子电桥测试仪
10兆
4
IQC检验
三科
ATE电源测试系统
0-300V
3
生产测试
CHROMA
万用表
10
检验
FK
NO.
1、体系文件审核
-对疑难问题是否采取了有效措施。
-能否从数据的走势上得到效果评价？
由品质文员对客户投诉、生产合格率进行统计；
对于异常由生产PIE进行分析并采取对策执行；
见IQC、PQC、OQC月报表
4
NO.
3、部质量、环保体系审核
评语
分值
3.1
部过程审核程序
是否定期执行部过程审核来检查过程是否符合标准且正确运行?
-现有程序和审核计划
平均得分数
80.7
级别
总得分
处理意见
元器件
A
90 ~100且每个带星号要素得分大于该要素总分的90％
优先选择/保持
B
80 ~ 89且每个带星号要素得分大于该要素总分的80％
选择/改善保持
C
60 ~ 79且每个带星号要素得分大于该要素总分的60％
有条件选择/限期改善保持
D
总得分60分以下或出现一个带星号要素得分低于该要素满分的60％
见首件检验表、制程巡检记录
4
8.5
现场5S管理
-工作现场是否照明充足、整洁、逻辑布局合理? -机器和设备是否状况完好、符合需要，并进行了日常保养？
-生产设备是否清洁，保证不会污染制件？
-现场是否进行便于物流管理的定置、状态识别管理？
仪器设备做月、周、日保养并做好相关记录；
半、成品做好相应的标示，由现场IPQC全程跟踪；
海信宽带多媒体技术
供方工厂评审报告
（质量）
供方名称：市聚电电子
评审人员：
评审日期：
评审总结
供方名称
市聚电电子
评审人员
评审日期
审核目的
□例行审核
评审产品：
□新供方审核
评审主要问题点总结
重不符合项
轻不符合项
1
对于客户的投诉，利用8D报告回复，但是没有进行统计和完成的节点；
2
电源IQC没有建立免检物料清单；
评语
分值
8.1
控制计划是否按顾客要求包括了样件，试生产和生产三个阶段？当出现4M变更时，控制计划是否随之更新。
见程序文件CT-MP-21，计划根据实际情况进行调整
4
8.2
作业指导书
-是否为所有负责过程操作的人员提供了文件化的过程监视和作业指导书？
-为保证作业指导书的可操作性，是否采取了图示化、实物对照等方式？
2
10
8
2
管理职责
4
20
15
3
部质量、环保体系审核
2
10
9
4
培训
2
10
8
5
对供应商的质量管理