HSE体系审核迎审技巧
勘探开发建设工程事业部
2018年4月
套路！
是一种有效的沟通方式，因为他可以大幅度降低沟通的时间成本！
今天我要做的，就是一起摸清HSE体系审核的套路，我们的目标是：
用最短的时间，最少的精力，
最有效的完成体系迎审工作。
死道友！不是贫道！！
霍师傅语录：
HSE体系审核迎审技巧
霍师傅有问题：
2018年上半年体系审核，重点检查承包商钻井队伍2个，分别为：渤海钻探五公司70019钻井队，中原钻井二公司50719钻井队。
顺带检查NP4-1、NP4-2人工岛、NP1-3人工岛、NP1-5导管架弃置现场、G3106集中处理点，渤海钻探一公司70010钻井现场。
共发现问题23项，其中：承包商问题22项，工程事业
部问题1项。
问责：是否全部问责到勘探开发建设工程事业部？？
一、中石油HSE体系审核套路
追溯：顾名思义就是追踪和溯源（俗称：刨根问底）。
在现场审核中，通过审核方法的运用，审核员会发现一些问题，但每个问题的产生都不是孤立的，影响问题的因素纷繁复杂，可能
存在于各个管理环节、各个管理层面之中。
一、中石油HSE体系审核套路
背景：集团公司开展全覆盖审核工作以来，发现了大量问题，但同时也暴露出问题屡查屡有的现象，有些同类问题在同一个单位多次、重复出现。
就像韭菜一样，割了一茬又冒一茬。
针对这种现象，审核组提出了追溯理论：审核没有追根溯源，没有找到问题的“症结”所在，没有从根上入手，没有做到举一反三。
一、中石油HSE体系审核套路
集团公司审核，通过追溯，把点上的问题追溯到线上，把线上的问题追溯到面上，把面上的问题追溯到系统上，在通过对系统存在问题进行剖析，最终解决问题。
审核追溯，能够准确地理清问题的责任归属，准确地分清问题的表象与实质，便于有据有节的提出整改要求。
审核的意义，是追溯责任归属！！如果应对审核中的套路呢？
三、追溯的流程：
追溯，一般有正向追溯和逆向追溯两种，现场一般采用逆向追溯，即“自下而上逆向追溯”：从问题发生的单位及岗位，从最终的环节查起，按照工作内容、工作程序、工作职责，由岗位、站队（基层单位）到二级机关，逐级向上层层追溯。
一、中石油HSE体系审核套路
一、中石油HSE体系审核套路
三、追溯的流程：
一、中石油HSE体系审核套路
Ø制度及规程要求
Ø制度宣贯培训
Ø监控防范
Ø检查考核
Ø整改措施
逐一进行追溯，直至追出确切的管理原因为止。
1.职责方面
（1）是否有明确的职责？
（2）如果有职责，职责是如何规定的？
（3）目前是如何履行职责的？
（4）在职责分配和履行上还有什么意见？一、中石油HSE体系审核套路
一、中石油HSE体系审核套路
（1）是否有法律法规、标准及规章制度？（2）制度是否符合法律法规和标准规定？（3）是否有相关的管理要求？
（4）管理要求是否有漏洞？
（5）是否需要制定相应的补充细则或说明？
一、中石油HSE体系审核套路
（1）是否有宣贯、培训制度的职责？
（2）是否组织对相关制度进行宣贯、解读培训？
（3）制度已宣贯、解读给那个层面的人员，是否覆盖到位？（4）对所属单位相关人员了解掌握制度情况是否进行评估？
4.监控防范措施方面：
（1）是否进行了风险辨识和评估？（2）是否采取了监控预防措施？（3）是否按照规定对措施进行了检查？
一、中石油HSE体系审核套路
（1）是否有检查考核的职责？（2）采取什么方式开展检查考核？（3）检查考核的周期是多长时间？（4）是否按规定开展检查考核？
6.整改措施方面：
（1）是否制定整改计划？（2）整改期限是多长时间？（3）是否制定整改措施？（4）整改措施是否具体有效？（5）未整改前是否按照规定制定应急措施？
一、中石油HSE体系审核套路
五.追溯方法：
一、中石油HSE体系审核套路
一、中石油HSE体系审核套路
一、中石油HSE体系审核套路
六.案例分析：钻井50719队，高87-23井施工现场，节流管汇中编号J3b闸门开关不灵活。
二、应对审核套路应注意的问题
我认为需做好两件事：一是准备，二是技巧。
二、应对审核套路应注意的问题
一、准备工作：
1.单位简介：（入场教育、培训登记等）
2.环境准备：现场标准化，对标检查
3.资料准备：按照体系审核内容逐条准备资料
4.人员自身准备：职责、制度、预案等
5.检查配合：每位检查人员，安排一位主陪检员，对每一项注作业项目，安排一位主答。
迎检人员中不熟悉的人员可安排调班。
二、应对审核套路应注意的问题
附：井队资料清单、学习签到表
二、应对审核套路应注意的问题
的记录。
二、应对审核套路应注意的问题
二、回答技巧：
1.听懂了才能回答，回答时需谨慎。
2.说你100%确定的，不提供额外信息。
3.紧紧围绕问题，不要扯的太远。
4.正常心态，不要怕出现不合格，自信，语言简单明了。
5.不要回答不知道，或者没有，
二、应对审核套路应注意的问题
6.回答问题的基本原则：依据文件回答，依据实际回答。
7.回答注意事项：只说自己的工作，不说别人的工作；只说该说的事，用证据说明问题，自信又不失谦虚，多解释而不争论，最重要的，有误解时，把解释权让给更明白的人（上级领导）。
8.回答禁忌：不懂装懂，说别人的工作，所说与事实不符，对同事或其他部门人员进行诋毁，争论不休。
三、迎审各级人员基本要求
三、迎审各级人员基本要求
三、迎审各级人员基本要求
1、井控检查用回执单适用范围：
Ø集团公司井控检查
Ø油田和工程事业部的井控检查Ø
油田钻井队考核
四、扩展：回执基本格式
四、扩展：回执基本格式
2、HSE 体系审核回执单适用范围：
Ø各级部门的HSE
体系审核
四、扩展：回执基本格式
四、扩展：回执基本格式
3、简洁回执单
适用范围：
Ø海上专项检查
Ø安全监督中心的日常检查
Ø
政府部门检查
四、扩展：回执基本格式
四、扩展：回执基本格式
四、扩展：回执基本格式
1、政府部门和集团公司的检查发现问题的整改验收相当严格，必须高度重视，做细、做实。
2、整改到位最重要，格式其次。
要确保整改到位，并附证明材料，经得起问，经得起查。
3、回执单表头与通报一致。
4、资料齐全、详实。
Ø现场照片要整改前后的，要对比明显；
Ø培训、文件学习或其他HSE活动资料要通知或安排、签到表、活
动照片、活动内容等成套、齐全。
Ø用词要得当，写到就要做到，尽量少写虚的，不要写没做的 。
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谢谢捧场！ 抽烟喝酒打扑克不如听霍师傅讲课。