第六章 市场监管法律制度
法国达飞
丹麦马士基
瑞士地中海 2014年6月17日国家商务部 否决了来自欧洲全球最大三 家航运企业的联盟申请。这 是2009年反垄断法实施以来 商务部第二起否决外企在中 国并购联合的案例。
马士基、地中海航运与达飞是全球前三大集装箱海运企业,目 前都在中国从事集装箱班轮航运服务及相关业务等。2013年10 月,这3家企业签署协议,拟在英格兰和威尔士设立一家有限 责任合伙制的网络中心,统一负责交易方在亚洲—欧洲、跨大 西洋和跨太平洋航线上集装箱班轮的运营性事务。这就是所谓 的P3网络长期运营联盟(简称“P3联盟”),预计将从2014年 第二季度开始运营。 此前,美国和欧盟均对这个海运界最大联盟的运营申请基 本放行,P3联盟能否通过,中国的表态至关重要。 2013年9月18日,中国商务部收到本案经营者集中反垄断 申报。经审查,商务部认为,该网络中心的设立导致马士基、 地中海航运、达飞形成了紧密型联营,在亚洲—欧洲航线集装 箱班轮运输服务市场可能具有排除、限制竞争效果。参与集中 的经营者不能证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利 影响或者符合社会公共利益。因此,根据《中华人民共和国反 垄断法》,商务部决定禁止此项经营者集中。
– 竞争法
• 地位:美国称自由企业大宪章;德国称经济宪法;日本称经济法的核心。 • 范围:包括反不正当竞争法,反限制竞争法或反垄断法; • 立法模式: – 一元基本法体例:韩国的《限制垄断和公平交易法》 – 二元基本法体例:德国的反不和反限、日本的防不和禁 – 单行法体例:如美国的谢尔曼法和克莱顿法及其他单行法 – 我国1993年《反不正当竞争法》,2007年8月30日的《反垄断法》, 二元基本法体例。
– 反垄断的适用除外
• 某些特定领域或特定行业不适用反垄断法规定。一是国有经济占控制地 位的关系国民经济命脉和国家安全的行业;二是依法实行专营专卖的某 些行业、产品或服务,应以国家社会整体利益和社会公共利益为主导目 标,但不得滥用垄断地位损害消费者利益。范围如下: • 特定部门和行业:如新闻、广电、出版、教育、能源、邮政、烟草、军 工等; • 知识产权领域:具有独占性和排他性;但不得滥用(55 • 农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、存储等 经营活动中实施的联合或协同行为;
第六章 市场监管法律制度
• 第一节 反不正当竞争法
– 竞争
• 并逐曰竞,对辩曰争,竞争是一种普遍的自然和社会现象;物 竞天择,适者生存,优胜劣汰是竞争的自然法则。怀念狼 • 经济法意义上的竞争指的是市场竞争,且主要是经营者间的竞 争,而非消费者间的竞争(拍卖、招投标属何种),即生产商 品或提供服务的经营者,为争得市场中的有利地位,针对生产 或提供相同或相近商品或服务的其他经营者,在价格和质量方 面采取的争夺市场的行为。 • 竞争对资源的优化配置、实力的提升、消费者的实惠有利。但 也会带来一些消极后果:1、盲目性、自发性造成行业社会成 本增大;2、逐利性、排他性破坏现存秩序;3、相对性、矛盾 性形成垄断。 • 竞争的原则:自主;三公(公平、公正、公开);合理(诚实 信用);合法。 • 竞争手段:降低成本(价廉),提高质量(物美)
• 第三节 消费者权益保护法(保护弱者)
– 消费者
• 消费者保护组织及活动
– 国际消费者联盟组织(IOCU):1960年由美、英、澳、比、荷 五国发起成立,1983年该组织将3月15日定为国际消费者权益日。 1995年国际消费者联盟组织更名为国际消费者协会,总部由海牙 迁至伦敦。该组织现有200多成员分布于100多个国家和地区,是 一个独立的、非政治性的、有影响力的世界性消费者组织。 – 中国消费者协会:1984年12月成立,1987年9月被IOCU接纳为正 式会员。
• 我国消法规定了消费者的九项权利(经营者的义务)
– 消费者的权利
• 历史沿革
– 1962年3月15日美国总统肯尼迪向国会提交的《关于保护消费者权益的 特别咨文》中提出四项权利:安全、知情、选择、意见,1969年尼克松 加一项求偿权。 – 1985年联合国《保护消费者准则》提出六项:安全、享有利益、知情和 选择、消费教育、求偿、社团。 – IOCU提出八项权利:生存、选择、安全、知情、寻求咨询、求偿、受 消费教育、健康环境
– 垄断的形式
• 经济垄断:经营者单独或联合或合谋或采取其他方法,在市场中限制、 排斥以及阻碍竞争的行为。表现为1、经营者达成垄断协议(与其它经 营者或交易相对人);2、经营者滥用市场支配地位(市场支配地位指 经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件, 或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位);3、 具有或可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中(合并,以股权或 资产转让方式取得对其他经营者的控制权,以合同方式取得对其他经 营者的控制权或能够对其他经营者施加决定性影响)。 • 行政垄断:行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织 滥用行政权力限制或干涉合法竞争的行为。1、限定或变相限定单位或 个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品;2、妨碍商品在地 区之间的自由流通;3、排斥或限制外地经营者参与本地的招投标;4、 与本地经营者不平等待遇;5、强迫或规定垄断。
2008年9月18日,商務部收到可口可樂公司收購中 國匯源公司的經營者集中反壟斷申報材料。經申 報方補充,申報材料達到了《反壟斷法》第二十 三條規定的要求,11月20日商務部對此項集中予 以立案審查,12月20日決定在初步審查基礎上實 施進一步審查。
經審查,商務部認定:此項集中將對競爭產生不利影響。集中完成後可口可樂 公司可能利用其在碳酸軟飲料市場的支配地位,搭售、捆綁銷售果汁飲料,或 者設定其他排他性的交易條件,集中限制果汁飲料市場競爭,導致消費者被迫 接受更高價格、更少種類的產品;同時,由於既有品牌對市場進入的限制作用, 潛在競爭難以消除該等限制競爭效果;此外,集中還擠壓了國內中小型果汁企 業生存空間,給中國果汁飲料市場競爭格局造成不良影響。 為了減少集中對競爭產生的不利影響,商務部與可口可樂公司就附加限制性條 件進行了商談,要求申報方提出可行的解決方案。可口可樂公司對商務部提出 的問題表述了自己的意見,提出初步解決方案及其修改方案。經過評估,商務 部認為修改方案仍不能有效減少此項集中對競爭產生的不利影響。據此,根據 《反壟斷法》第二十八條,商務部做出禁止此項集中的決定。
反垄断执法机构成绩单
截至2014年8月底,国家发改委及其授权的地方价格主管 部门调查并做出执法决定的反垄断案件共计72件,其中国家发 改委直接查处20件,地方查处52件。查处了液晶面板、乳粉、 上海黄金饰品、汽车销售等一大批重大案件。 商务部共审结经营者集中反垄断案件875件。其中,无条 件批准849件占97%;附条件批准24件,禁止2件,两者合计占 3%。商务部审查的经营者集中案件几乎覆盖国民经济所有行 业,涉及全产业链的各个环节,包括禁止可口可乐收购汇源果 汁案,禁止马士基、地中海航运和达飞设立网络中心案(P3案), 附条件批准嘉能可收购斯特拉塔案,丸红收购高鸿案等。 工商总局立案和授权省级工商局立案调查的反垄断案件共 39件,目前已结案15件,中止调查1件,调交易、旅游、特种器材、供水、 燃气、包装材料等多个行业,涵盖各类市场主体。
– 不正当竞争
• 不正当竞争的概念与特征 – 不正当竞争是指经营者违反《反不正当竞争法》的规定,损害其
他经营者的合法权益,扰乱社会经济秩序的行为(反不正当竞争法 第二条)。
– 特征: »由经营者所为(法人、非法人经济组织或个人) »在市场交易中发生(存在于商业关系中) »以竞争为目的(违法者与受害者存在竞争关系,它不 是一般的侵权行为,而是与竞争有关的侵权行为) »违反商业道德(自愿、平等、公平和诚实信用) »损害竞争对手合法权益 – 《反不正当竞争法》采用列举式共列举了11类不正当竞 争行为,难以穷尽不正当竞争行为,不利于执法部门在 实践中认定形形色色的不正当竞争行为,应列举式概括 式并举。
• 法律责任
– 民事责任: » 经营者实施垄断行为给他人造成损失应承担民事责任(50条 – 行政责任: » 反垄断措施:进入场所检查;查封扣留证据;查询银行账户;查阅资料 » 行政处罚:责令停止违法行为;没收违法所得;反垄断罚款 – 刑事责任 » 执法人员:玩忽职守、徇私舞弊,泄漏被调查者商业秘密 » 垄断经营者:伪证、假证,拒绝调查
– 行政责任:
» 行政强制措施:查封、扣留、暂停支付,进入场所检查 » 行政处罚:责令停止侵害、罚款、没收、吊销、消除
– 刑事责任(追究刑事责任的不正当竞争行为)
» 侵犯商标专用权、销售假冒伪劣商品、商业贿赂 » 执法人员徇私舞弊、玩忽职守的、泄露商业秘密
• 第二节 反垄断法
– 垄断
• 垄断是一种市场结构形式,是竞争的必然结果。它主要指一个或几个 经营者独占市场或操纵市场,最终凭借此获取高额利润的行为。 • 垄断的后果可以是事实性的损害,也可以是潜在性的威胁,垄断现象 本身的存在即是对市场的一种损害。
• 消费者定义
– 国际标准化组织消费者政策委员会将消费者定义为:为个人目的 购买或使用商品和接受服务的个体社会成员。 – 我国消法:消费者是为个人生活消费需要购买、使用商品和接受 服务的自然人。农民购买、使用直接用于农业生产的生产资料时, 也属消法保护的消费者 • “王海现象”:知假买假,都是49条惹的祸:退一赔一的惩罚性 赔偿制度,旧《消费者权益保护法》第49条规定:经营者提供商品或 者服务有欺诈行为的,应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失, 增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用的一倍。 • 新《食品安全法》148条:生产不符合食品安全标准的食品或者 销售明知是不符合食品安全标准的食品,消费者除要求赔偿损失外, 还可以向生产者或者销售者要求支付价款十倍或损失三倍的赔偿金。
• 不正当竞争行为的种类
– 限制竞争行为(垄断性质的不正当竞争行为)
» 公用企业或其他依法享有独占地位的经营者强制交易行为(指 定或限定用户购买或接受服务) » 政府机构的限制竞争行为(地方或部门保护) » 搭售或附加不合理条件 » 串通投标(招标者与投标者串通;投标者间串通)