第二章证券投资基金概述单选题1、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下说法错误的是（）。

（2.5 分）A 基金管理人可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬B 基金投资收益可以根据基金合同分配而不按份额比例分配C 基金投资损失由基金份额持有人共同承担✔D 基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有正确答案:D2、下列不属于基金合同当事人的是（）。

（2.5 分）A 基金份额持有人B 基金管理人✔C 基金销售机构D 基金托管人正确答案:C3、按证券投资基金法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）。

（2.5 分）A 封闭式基金和开放式基金B 本币份额基金和外币份额基金✔C 契约型基金和公司型基金D 私募基金和公募基金正确答案:C4、依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（）。

Ⅰ．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．基金自律组织（2.5 分）A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ✔D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D5、证券投资基金在投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该项工作对证券市场的意义，以下表述错误的是（）。

（2.5 分）A 有利于市场合理定价B 有利于提高市场有效性和合理配置资源C 有利于促进信息的有效利用和传播✔D 有利于减少内幕信息和内幕交易正确答案:D6、证券投资基金合同当事人不包括（）。

（2.5 分）✔A 基金销售机构B 基金管理人C 基金投资人D 基金托管人正确答案:A7、（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

（2.5 分）A 基金投资顾问机构和基金销售机构✔B 基金管理人和基金托管人C 基金份额登记机构和基金销售机构D 基金投资人和基金托管人正确答案:B8、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

（2.5 分）A 中国证监会基金机构监管部B 中国证券业协会✔C 中国证券业协会基金公司会员部D 中国证监会各地证监局正确答案:B9、（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。

（2.5 分）A 投资于流动性较高的证券B 依照投资计划投资C 依照基金合同的约定投资✔D 过度重视基金资产的流动性正确答案:D10、采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（）。

（2.5 分）A 基金中的基金B 指数基金C 平衡型基金✔D 伞型基金正确答案:D11、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（）。

（2.5 分）A 基金份额的所有权B 基金份额的处置权C 基金份额的收益权✔D 基金资产的管理权正确答案:D12、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。

（2.5 分）✔A 具有规模优势B 强化监管C 收益稳定D 风险固定正确答案:A13、关于证券投资基金的表述，不正确的有（）。

（2.5 分）A 基金投资者是基金的所有者✔B 基金管理人负责基金财产的保管C 基金实行组合投资，以便分散风险D 基金管理人负责基金的投资操作正确答案:B14、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。

（2.5 分）A 是否具有股权性B 基金成立是否规定了最低规模C 是否被监管部门严格监督✔D 基金规模是否固定正确答案:D15、经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

（2.5 分）A 建业基金B 昌久基金✔C 淄博乡镇企业投资基金D 武汉证券投资基金正确答案:C16、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

（2.5 分）A 发行人的财产B 托管人的财产✔C 独立的财产D 管理人的财产正确答案:C17、关于公司型基金的说法，错误的是（）。

（2.5 分）✔A 基金不具有独立法人地位B 基金股东大会是基金的最高权力机构C 基金本身是一个具有独立法人地位的公司D 基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件正确答案:A18、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。

（2.5 分）A 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配B 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人✔C 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有D 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配正确答案:B19、在日常运作中，我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。

（2.5 分）A 发起人协议B 公司章程C 基金托管协议✔D 基金合同正确答案:D20、我国开放式基金的存续期为（）。

（2.5 分）A 5年B 15～50年C 15年✔D 一般无期限正确答案:D21、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

（2.5 分）✔A 1940.0B 1922.0C 1958.0D 1867.0正确答案:A22、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。

（2.5 分）A 基金管理人✔B 基金托管人C 基金投资者D 证监会正确答案:B23、基金、股票与债券的差异不包括（）。

（2.5 分）A 投资收益与风险大小不同✔B 信息披露程度不同C 所筹资金的投向不同D 反映的经济关系不同正确答案:B24、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄风险。

（2.5 分）✔A 高于B 等于C 低于D 基本接近正确答案:A25、从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（）。

（2.5 分）A 基金的市场营销B 基金的投资管理✔C 基金的监督管理D 基金的后台管理正确答案:C26、我国目前只能由（）担任基金管理人。

（2.5 分）A 基金销售机构B 基金托管银行✔C 基金管理公司D 基金投资咨询公司正确答案:C27、（）有权对基金管理人的投资行为进行监督。

（2.5 分）A 律师事务所✔B 基金托管人C 基金代理销售机构D 会计师事务所正确答案:B28、（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

（2.5 分）A 基金供销机构B 基金代销机构✔C 基金销售机构D 基金评级机构正确答案:C29、（）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

（2.5 分）✔A 基金销售支付B 基金份额登记C 基金投资顾问D 基金估值核算正确答案:A30、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

（2.5 分）A 建立并管理投资人的基金账户B 基金会计核算C 基金交易确认✔D 代理发放红利正确答案:B31、基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（）申请注册。

（2.5 分）A 证券交易所B 中国证监会✔C 基金业协会D 证监会及银监会正确答案:C32、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。

（2.5 分）A 基金份额持有人✔B 基金监管机构C 基金评级机构D 基金注册登记机构正确答案:B33、我国的证券交易所是依法设立的，（），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

（2.5 分）A 以利润最大化为目的✔B 不以营利为目的C 以收入最大化为目的D 以指数最大化为目的正确答案:B34、契约型基金份额持有人享有（）。

（2.5 分）A 基金投资决策权B 基金资产保管权C 基金资产管理权✔D 基金份额所有权正确答案:D35、关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。

（2.5 分）A 具有法人资格B 设有董事会✔C 自行经营与管理基金资产D 依据投资公司章程营运基金正确答案:C36、（）不属于封闭式基金的特点。

（2.5 分）A 基金份额固定B 没有赎回压力✔C 扩展能力较大D 资金可用于长期投资正确答案:C37、下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（）。

（2.5 分）A 封闭式基金规模不固定B 开放式基金规模固定✔C 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D 开放式基金交易在投资者之间完成正确答案:C38、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（）。

（2.5 分）A 期限不同B 交易场所不同✔C 基金营运依据不同D 价格形成方式不同正确答案:C39、中国证券投资基金探索阶段的特点不包括（）。

（2.5 分）A 探索性B 自发性C 不规范性✔D 监管严格性正确答案:D40、（）是履行我国证券服务业加入世界贸易组织承诺的先锋。

（2.5分）A 证券业✔B 基金业C 银行业D 实业正确答案:B如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。

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