第一，建立科学的进入考评标准。 供应链中企业 合作的关系属于战略性的合作关系， 它应具有科学 性、长期性和稳定性。 因此，在考虑新成员的加入时， 应根据一套全面科学的标准体系对其进行考评。 这套 标准体系涉及到对企业多方面的水平和能力的要求， 如服务质量、交货时效、创新能力、产品开发，另外，还 涉及到合作的基础与前提：优势能否实现互补、文化 是否兼容共存、组织是否协调有效等。 科学有效的考 评系统， 有利于利用科学的方法进行合作伙伴选择； 选择与自己业务密切相关且能力较强的企业作为合 作伙伴，有助于规避风险，加强供应链的稳健性。
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图 1 供应链风险预警管理体系框架
险预警实施过程中提出的信号显示， 分别根据不同风 险类别采取的解决和消化供应链风险的一系列办法和 措施的总称。 其目的是将可能出现的损失减至最小，确 保供应链正常运行，消除或降低供应链风险损失。
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供应链风险预警及风险防范控制研究
王丽杰 宋福玲
（吉林大学商学院，吉林 长春 130012)
摘 要：由于供应链内部和外部存在不确定性因素，使得供应链在运作中产生诸多风险。这些风险造成供应链效率下降、 成本增加，给整条供应链成员企业造成损失。本文在分析供应链风险产生的客观性及供应链风险种类的基础上， 提出了供应链风险预警体系框架，并给出了供应链风险防范控制的相关策略。
※本文系吉林省社会科学规划项目《金融危机下的吉林省中小企业供应链管理问题研究》，项目编号：2009B033。 王丽杰是该 项目的唯一负责人。
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二是强调整体性，其立足点是整பைடு நூலகம்供应链生产经营和 财务活动过程中存在的各种风险。
6、经济性原则。 经济性原则是指因构建供应链风 险预警机制而发生的成本不应超过因缺少预警机制而 导致的损失。 强调经济性原则的主要目的在于企业构 建预警机制只在重要环节和领域选择关键因素加以控 制，而不对各个环节和领域进行同样周密的预警。
（二）供应链风险预警管理体系的内容 1、风险意识。 在供应链的各种活动中，风险并未 受到人们的充分认识，难以置信的结果可能令人手忙 脚乱。 其实，其中有些后果是可以避免的，这就要求将 各种可能出现的风险能被系统地管理起来，识别风险 并能确定其影响范围，也就是说供应链的员工特别是 管理者必须提高对风险的主动意识，对待风险及其影 响要做到有目的、有计划、有预案、有措施。 2、风险识别。 它是整个管理工作的基础，不经过 识别并用语言描述，风险是无法衡量、无法进行科学 管理的。 风险识别是指风险管理人员通过对大量来源 可靠的信息资料进行系统了解和分析，确定经济单位 所面临的风险及其性质，并把握其发展趋势。 3、风险评估。 是指对可能引起风险的因素进行定 性分析、定量计算，以测量可能发生风险的概率，为风 险处理提供依据。 其目的和任务是评价供应链已识别 风险的原因和结果。 4、风险处理。 是指针对经过风险识别和风险衡量 之后的风险问题采取行动或不采取行动，它是风险管 理过程的一个关键性阶段。 风险处理的手段大体上可 以分为两类，即控制型和财务型。 控制型风险处理手 段是损失形成前防止和减轻风险损失的技术性措施。 财务型风险处理手段是通过事先的财务计划、筹措资 金，以便对风险事故造成的经济损失进行及时而充分 的补偿，与此同时，还要进行风险控制与反馈。 （三）供应链风险预警管理体系框架 如图所示： 三、供应链风险的防范控制策略 供应链风险防范是在风险评估的基础上，根据风
二、供应链合作中风险预警管理体系框架的构建 供应链风险预警是一种主动型的供应链风险管 理，是指供应链主体有计划、积极主动地对其生产经 营和财务活动过程中存在的各种风险进行识别、测定 和分析评价，适时采取及时有效的方法进行防范和控 制，以经济、合理、可行的方法进行处理，以保障经营 活动安全正常开展，保证其经济利益免受损失的管理 过程。 它的主要特点：一是强调积极预防，通过有计划 地对供应链存在的各种风险进行识别、测定和分析评 价， 为防范和控制各种可能出现的灾难提供经济、合 理、可行的预案，从而将灾难所带来的损失降至最小；
第三，加强信息交流与共享。 信息共享就是供应 链中各个企业共同拥有一些知识或行动。 供应链上各 企业之间的信息共享，一方面，提高了供应链运作的 协同性和运作效率；另一方面，有利于及时发现供应 链上潜在的风险，为规避风险、及早采取补救措施赢
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第五，建立供应链风险防范管理机构。风险管理机 构具体应该有如下一些职责：（1）制定有关供应链风险 管理机制和防范的条例，对有关的合同体系进行检查、 审 议 和 完 善 ；（2）收 集 有 关 的 经 济 及 政 策 信 息 ， 并 进 行 分析预测，指导供应链成员企业做好相关方面的风险 防范，收集与供应链系统相关的市场信息，并进行分 析预测；（3）运用风险预控工具监督供应链系统相关风 险的各项指标， 对各方面反馈的风险信号做出决策； （4）监督成员企业的异常活动，协调成 员 间 突 发 的 矛 盾 和 冲 突 ， 增 强 成 员 企 业 间 的 敏 捷 信 息 关 系 ；（5） 辅 助 成员企业做好各自独立的风险防范工作；（6） 对供应 链系统的例外风险做出反应和决策；（7）协助成员企业 做好供应链系统解体的风险处理工作。
险预警机制作为一种信息系统，所采用预警指标的灵 敏度要高，即指标微小的变化能直接、客观、及时、准 确地映射出供应链运营状况的变化。
5、及时性原则。 从预警的性质来说预警是一种警 报，即在供应链的运营状况出现恶化或发生险情之前， 能够及时地亮出“黄牌”，给予警示。 为此，预警机制必 须具备及时性， 能够及时发现并警告供应链运营过程 中潜在的问题。 否则，等到风险已经转变为损失后才拉 响 警 报 ，而 此 时 “木 已 成 舟 ”，预 警 已 经 变 得 毫 无 意 义 。 因此，从某种意义上说，及时性是预警机制的灵魂。
第二，订立防御性合作关系条款。 选择了合适的 合作伙伴后，在订立相应的合同内容时，可适当考虑 加入一些防御性条款。 比如，供应链中成员企业可以 达成共识，对于新进的成员，不论是有形资产还是无 形资产，都要做出相应的责任承诺，如资金或设备的 投入，或名誉、商誉的保证。 如果放弃合作关系，该成 员企业的人力、 设备和商誉等资产将受到很大损失。 通过这种防御性合作条款的订立，一方面，可以使有 意进入供应链的企业做好充分准备，达到既定的标准 要求；另一方面，可以约束成员企业关心整条供应链 的兴衰成败。 另外，较高的退出成本也可以尽量消除 企业通过欺骗而谋私利的可能性。
任何生产经营活动都存在客观的风险因素。 风险 和利益同时存在，风险是利益的代价，利益是风险的 报酬，两者相辅相成。 动态的市场竞争环境与变化的 客户需求使得供应链中不确定因素不断增多，潜在的 风险对供应链的正常稳定运营构成威胁。 供应链运营 过程中的动态特性增加了风险发生的可能性，风险管 理与决策是供应链管理研究中极其重要的研究内容。 这不仅要求在供应链中建立利益分配和风险共担的 机制，同时为了避免风险、减小风险对供应链构成的 威胁与损失，还应建立合理的供应链风险防范控制机 制，对供应链运营中可能出现的风险进行分析、决策 并采取防范和应急处理措施，最大限度地减小风险造 成的损失。
得宝贵时间。 供应链节点企业之间的共享信息至少应 该包括：库存信息、销售量信息、订单信息、计划信息、 物流信息等。
第四，完善供应链的激励与约束机制。 对供应链 节点企业间出现的道德风险的防范，主要是通过尽可 能消除信息的不对称性， 减少出现败德行为的土壤， 同时要积极采用一定的激励手段和约束机制，使得合 作伙伴的合作行为能得到比败德行为更大的利益，或 败德行为被发现所受到的处罚远远大于败德的期望 收益，以此来消除代理人的道德风险。
一、供应链风险的内涵及种类 供应链风险是指由于供应链内部和外部存在不 确定性因素， 从而影响和破坏供应链的安全运行，使 供应链管理无法达到预期目标， 造成供应链效率下 降、成本增加，给整条供应链成员企业造成损失的可 能性及危害。 供应链上物资从供应源流经众多节点企 业，最终到达用户手中，要经过运输、储存、装卸、搬 运、包装、流通加工、配送、信息处理等过程，期间伴随 着商流、物流、资金流和信息流。 虽然整个供应链是一 个利益共同体，但供应链上的企业毕竟是一个个独立 的经营主体，有各自的经营战略、目标市场、技术水 平、管理制度及企业文化等，甚至存在一个企业同属 多个相互竞争的供应链的情形，这一切都增加了供应 链管理中的复杂性和不确定性， 从而导致风险的产
关 键 词 ：供应链；供应链风险预警；防范控制 作 者 单 位 ：王丽杰（1970-），女，吉林长春人，吉林大学商学院副教授，博士，主要研究方向：企业管理理论。 中图分类号：F201 文献标识码：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2010.10.15 文章编号：1672-3309（2010）10-40-03
（一）供应链风险预警管理体系的构建原则 1、系统（整体）性原则。 供应链管理是通过信息 流、物料流和资金流将供应商、制造商、分销商、零售 商直到最终用户联系起来的一个整体的管理模式，因 此，对供应链的考察不能局限于某一企业以及其内部 职能部门或者职工个人，应全面、整体考察整个供应 链，即要求风险预警系统从考察整个供应链角度出发 对供应链上的节点企业特别是核心企业进行监测，及 时发现可能面临的风险，包括经营风险、市场营销风 险、管理风险和财务风险等，而且对各类风险的各个 影响因素都予以充分考虑， 做到监测指标不重复、不 遗漏，使监测指标体系能全面真实地反映供应链的风 险程度。 2、层次性原则。 对供应链风险预警系统的研究应 从宏观、中观和微观三个层次入手，三个层次彼此联 系。 宏观风险一般是以信息决策流的运行表现出来， 中观风险主要是以资金流的运行表现出来，而微观风 险主要是以物流的具体运作表现出来。 对供应链风险 预警系统的研究也应从信息层、资金层和物流层三个 层次不同角度进行研究。 3、动态性原则。 动态性体现在空间和时间两个方 面。 从空间上看，供应链与企业不同，它的组成要素具 有一定独立性，供应链上各节点之间的联系不是通过 行政手段强制联接的，而是通过共同的经济利益有机 地联系在一起的， 它们之间的联系具有一定的动态 性。 因此，供应链风险预警系统对供应链经营风险的 监测有一定的柔性。 从时间上看，供应链风险预警系统对供应链经营 风险的监测不仅具有预测未来的价值，而且要具有分 析经营趋势的作用。 它要求预警监测必须把过去与未 来连接在一起，把供应链经营活动视为一个动态的过 程，在分析过去的基础上，把握未来的发展趋势，即风 险预警监测应是一种动态的分析监测，而不是一种静 态的反映。 动态分析监测还可以反映供应链对风险的 识别和防范风险的能力，从监测时间跨度上看，监测 的时间越长，越能反映供应链的经营管理水平。 动态 性还体现在这个风险预警系统必须根据市场经济的 发展、供应链风险的变化而不断修正、补充监测的内 容，确保风险预警系统的先进性。 4、灵敏性原则。 由于供应链结构的特殊性，一种 微小的风险都可能带给供应链剧烈的连锁反应甚至 可能完全破坏一条供应链，使之解体。 因此，供应链风