首钢总公司供应公司供应商管理办法（试行）第一章总则第一条为了加强物资采购过程中对供应商的管理,优化资源渠道,保证生产经营所需物资的供应,特制定本管理办法。

第二条供应商的选择确定应遵循资源保障、质量可靠、价格合理、信誉良好的原则。

第三条供应商管理包括供应商准入、预选供应商选择、合格供应商的确定以及合格供应商的管理。

第二章供应商的审核登记及准入条件第四条供应商的准入实行审核登记制的程序：1、供应商的准入，由供应商自荐或采购部门推荐；2、自荐或被采购部门推荐的供应商，需提供规定的资质证明材料，到综合管理处专业管理科进行供应商准入登记；3、供应商在综合管理处专业管理科填写供应商准入登记申请表后连同相关资质证明材料一并提交由采购处初审。

各采购处要结合目前的资源状况、供应状况、现有供应商等情况提出是否准入意见并将意见返回综合管理处专业管理科。

4、审核通过后作为公司登记供应商，由综合管理处专业管理科登入拟准入的供应商信息台帐。

第五条供应商的准入应当具备以下条件：1、供应商应是工商行政管理机关批准成立的企业法人及其他经济组织，并符合国家或行业的特定要求。

2、有固定的生产或经营场所，具备必须的生产经营设施、健全的组织机构和完善质量保证体系及健全的内部管理和控制制度；3、所提供产品符合国家产业政策及国家质量认证标准，并能够保证产品生产制造的合法性、使用过程的安全性、操作技术的可靠性；4、供应商注册资金应达到公司规定的资金准入标准。

5、遵守国家法律、行政法规，具有良好的商誉和纳税记录；6、应具备适当的运输保障能力。

7、有良好的售后服务和人员机构；8、具有履行合同的能力和良好的履行合同记录；9、特殊行业要具有相关部门核发的资格证书；10、国际、国内驰名品牌生产厂家及代理商优先考虑；11、资金充足，一般情况下应满足垫付所供物资的一个月合同量的周转金。

准予登记的供应商准入资质要符合公司准入标准。

（见表1）第六条对拟参加我公司投标的新供方在投标前要对其企业资质、供应能力等进行审核，并履行准入登记手续。

对中标后的新供方，要及时履行预选供应商审批手续，与中标方案一并提交经营会审议。

第三章预选供应商的审批第七条采购处对准入登记的供应商应进行具体的业务洽商，并对资信材料进行审核。

业务洽商达成一致意见的，可以进入预选供应商的审批程序。

第八条现有合格供应商增加供应品种如与原供应品种属于同类的无需再履行审批手续。

但需要跨类增加供应品种的供应商，则需按预选供应商的审批流程履行相关手续。

如在炼焦煤、动力煤、喷煤、焦炭、合金、地方粉、生铁、废钢、各种炉料小料等不同类物资中，需要跨上述不同类物资进行开户的供应商，材料按大类区分，需要跨类增加供应品种的供应商，需按预选供应商的审批流程进行审批。

第九条预选供应商审批前，应当先进行供应商质量保证能力的调研。

调查方法，可以采用实地调查、信函调查及其他调查方式。

调研前由采购处填写“原材料新开户申请表”（表2），综合管理处专业管理科审核开户理由、相关资质的合法性、完备性，经主管经理审批后实施。

煤炭、焦炭、生铁、废钢、铁合金、铁精粉、受控材料、其它直接影响生产技术指标的辅助原材料及新产品，应当实地调研。

实地调研应由综合管理处专业管理科、采购处参加，必要时应邀请使用单位及上级技术质量部门参加。

除以上品种外，根据实际情况也可选择信函调查及其他调查方式。

调研内容包括原材料生产能力、技术水平、生产设备、检验设备、价格、商业信誉、运输条件及企业的其他情况。

应填写“质量保证能力调查表”（表3），作为评价和选择的依据。

第十条调研结束后，对于符合供应商准入条件的，采购处应填写“预选供应商审批表”（表4），分别送、综合管理处专业管理科审核后提交经营会审议。

已获得批准的《预选供应商审批表》原件由采购处保存，同时复印给、财务中心、综合管理处专业管理科。

第十一条采购处应当对预选供应商试供期间合同履行、产品质量、发货能力等情况进行跟踪记录，为预选供应商评价提供依据。

第十二条采购处应收集并保存预选供应商提供的各项资信资料，包括：企业法人营业执照、税务登记、特许经营许可证、企业资质证明、组织机构代码证、产品质量认证证明及其他有关资料、法定代表人身份证明及签署的授权委托书、委托代理人身份证明、印模、银行开户证明。

以上各种文件的复印件上应当加盖供应商公章。

第十三条预选供应商试供期为3个月。

预选供应商试供期满后一个月内，采购处应针对所供产品数量、质量、价格、服务、材料类各品种还需提供用户使用情况及验收、检测化验数据等情况进行评价，提出转为合格供应商、延长试供期或者取消预选供应商资格意见。

对于符合转正条件的，填写《原材料供方评审记录表》（表5），经相关职能部门审核，提交物资供应公司经营例会审议通过后，转为合格供应商，并由综合管理处专业管理科通知相关单位，纳入合格供应商的管理。

无法按期转为合格供应商的，采购处应书面说明，并送综合管理处专业管理科备案，延长期限最多不超过半年。

需要取消预选供应商资格的，由采购处通知综合管理处专业管理科注销预选登记。

第十四条预选供应商履行完审批手续并经经营会审议通过后，方可在ERP系统中建立新的供应商编码。

第十五条如因特殊情况来不及履行审批手续，但需在ERP系统中建立供应商编码办理收货、结算的，需由采购处提出申请并说明理由，经主管经理审批同意后交由综合管理处专业管理科在系统中申请供应商编码，并于事后及时补充履行审批手续。

第四章合格供应商管理第十四条根据在公司资源组织中的作用，合格供应商分为三类，即：战略合作伙伴、主要供应商和一般供应商。

战略合作伙伴供应商：1、具备丰富的资源和规模生产能力，在全国同行业中有较大影响力和良好信誉的企业。

2、产品质量符合我公司的采购标准且稳定可靠，通过ISO质量体系认证，产品达到行业强制认证标准。

3、企业市场信誉良好，地理位臵优越，具备铁路运输发运装车优势，受到当地政府及铁路运输部门的重视和支持。

主要供应商：1、长期与我公司合作，供应原燃材料质量稳定，合同计划供货量有保证。

2、企业的资信较好，有稳定的资源渠道，生产、发运能力较强。

3、企业市场信誉良好，具备一定的铁路运输发运能力，与当地政府及铁路运输部门有良好关系。

一般供应商：质量稳定，信誉可靠，资源充足，有一定发运能力，能够保证合同兑现。

第十五条合格供应商的评审由各采购处定期进行评价, 评审项目包括：质量、数量、价格、售后服务等。

战略合作伙伴可以每年度评审一次，主要供应商及一般供应商每半年度评审一次。

第十六条各采购处应分类对当期合格供应商进行评审，由综合管理处专业管理科汇总后提出保留或取消合格供应商建议，提交经营例会审议，综合管理处专业管理科将审议结果通知有关部门。

第十七条对于出现严重质量问题，对生产经营造成重大影响的供应商，根据质量否决条件终止当期合同，并取消合格供应商资格。

对于出现一般质量问题的供应商，由采购处对供应商下发整改通知，并组织考察整改情况，整改合格后方可保留合格供应商资格，整改不合格的取消合格供应商资格。

第十八条合格供应商由采购处按月进行分级（一级、二级、不合格）评价，并以月度分析为基础做好半年及年度评价。

具体评价方法：1、月度评分内容⑴质量满足标准，满分30分a、月度交货质量合格率完成100％，40分。

b、月度交货质量合格率完成80－99％(含80％)，35分。

c、月度交货质量合格率完成70－79％(含70％)，30分。

d、月度交货质量合格率完成60－69％(含60％)，25分。

e、月度交货质量合格率完成50－59％(含50％)，20分。

f、月度交货质量合格率完成40－49％(含40％)，10分。

g、月度交货质量合格率完成39％以下，0分。

⑵数量满足要求，满分30分。

a、月度交货数量完成合同规定95－100％，30分。

b、月度交货数量完成合同规定80－94％(含80%)，25分。

c、月度交货数量完成合同规定60－79％(含60%)，20分。

d、月度交货数量完成合同规定40－59％(含40%)，15分。

e、月度交货数量完成合同规定35－39％(含35%)，10分。

f、月度交货数量完成合同规定35％以下0分。

（3）、价格因素，满分10分。

a、积极主动降价，努力降低双方成本（10分）；b、不主动降价，但能遵守双方价格约定（5分）；c、不考虑我方成本，市场好时争发货，市场不好时少发或不发货（2分）(4)、月供应能力，满分5分。

a、月供应能力强，是该品种的主要供应商（5分）b、月供应能力一般（3分）；c、供应能力较弱，是该品种的补充供应商（1分）(5)、企业规模,满分5分。

a、企业规模大，经营业绩在同行业中处于全前列的（5分）；b、企业规模较大，经营业绩在同行业中处于中等地位的（3分）；c、企业规模，经营业绩在同行业中处于全国中等水平以下的（1分）(6) 、质量异议,满分5分。

a、无质量异议（5分）b、处理结果基本令我方满意（3分）c、我方对结果不太满意（1分）（7）服务响应，满分5分。

a、能迅速响应我方需求（5分）b、能够较及时响应我方需求（3分）c、不能及时响应我方需求（1分）（8）、供应改进，满分5分。

a、主动分析影响绩效的因素并提出有效改进措施，为我方提供便利（5分）b、多由我方提出，但积极配合（3分）c、即使我方提出，也不予响应或消极对待（1分）（9）、交流协作，满分5分。

a、积极主动深入同我方合作（5分）；c、仅按合同要求同我方合作（3分）；c、消极对待同我方的合作（1分）2、半年评价采购处以月度供应商评价情况为基础，作为供应商半年评价的依据。

（1）、半年评价计算公式：半年评价总分＝6个月度综合得分÷6；半年评价90分（含90分）以上评为一级；半年评价60分（含60分）以上评为二级；半年评价得60分以下评为不合格。

（2）、在半年评价中，按质量否决条件，凡质量评为0分，则总分为不合格，并列入清退供应商名单。

3、年度评审采购处依据半年评价，做好年度评审。

（1）、年度评审计算公式：年度评审总分＝半年综合得分÷2；年度评审为85（含85分）分以上为合格供应商，评审为60－84分为基本合格供应商，60（不含60分）分以下为不合格供应商并取消其合格供应商资格。

（2）、评为合格供应商作为可继续签订采购合同的重点户，基本合格供应商则作为后备资源储备。

（3）、对评审不合格的供应商，取消合格供应商资格。

第十九条供应商的评价和清退原则上以半年或年度为一个周期。

如遇市场变化、价格波动较大或其它特殊情况可以根据实际需要缩短或延长供应商评价、清退周期。

对评价周期内评为不合格的清退其供应商资格。

但由于其他原因需保留的，由采购处提出保留意见并说明原因。

第二十条连续两个季度签订合同而未发货的供应商，或连续一年未发生业务的供应商，取消合格供应商资格（因物资供应公司计划调整造成未发货除外）。