编号：_______________

定向融资工具认购合同

甲方：___________________________

乙方：___________________________

签订日期：_____ 年_____ 月_____ 日甲方（承销商）：

法定代表人：

乙方（投资人）：

法定代表人：

鉴于：

1、甲方与发行人签署了《____________________ 》，作为定向融资工具的承销商，根

据有关法律法规规定开展定向融资工具承销业务；

2、乙方充分了解定向融资工具的投资风险，并已认真阅读产品说明书，知

悉________________ （以下简称发行人”所披露的风险因素以及发行人的经营财

务状况，审慎做出投资决定。

甲、乙双方经协商一致，就投资认购定向融资工具及担保事宜，达成如下协议:

一、定向融资工具主要条款

1、产品名称： _________________

2、发行规模： -----------------

3、产品期限：自 _______ 年_______ 月______ 日起至_______ 年_______ 月______ 日止

4、发行利率： _________________

5、本息兑付方式：___________________

6利息计算方式：---------------------

7、起息日：________ 年 _____ 月_______ 日

8、付息日：________ 年 _____ 月_______ 日

9、本金兑付日：________ 年_______ 月______ 日

10、发行方式：以非公开方式平价发行

11、募集资金用途：补充营运资金

二、本期产品认购

1、甲方于产品说明书列明的募集开始日起至募集结束日止受理乙方的认

购。________________ （以下简称“________________ ”可根据法律法规变化、市场

状况、资金募集情况或在出现其他可能影响金融产品正常运作或投资目标实现的情形时，做出暂停/恢复募集、延长募集期限、提前结束募集、宣布产品成立、或者终止募集宣布募集失败的决定，并通过约定信息披露途径予以通知。

2、乙方认购申请金额以下列附件为准，提交后不可撤销，但法律法规规定或产品说明书另有约定的除外。

三、本期定向融资工具兑付

本期定向融资工具本息兑付款项，由发行人委托_______________________ 根据约定的还

本付息方式和利率办理本息兑付。

四、乙方声明及承诺

1、乙方承诺不要求发行人提前兑付产品投资本息。

2、乙方保证按照甲方的要求如实提供账户、证明等全部资料，并保证其符合定向融资工具合格投资者的条件。乙方保证全部资料和承诺的真实性和合规性，并承担因提供虚假证明材料或虚假承诺造成损失和由此对甲方造成损失的赔偿责

任。

3、乙方承诺不存在以下情形：

（1）被中国证监会采取证券市场禁入措施的；

（2）有关法律法规或监管部门禁止投资定向融资工具的;

（3）近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的；

（4 ）其他不宜接受的情形。

4、乙方承诺符合管理办法规定的合格投资者的条件，具有投资定向融资工具的所有合法权利、授权及批准，购买定向融资工具的资金来源合法。

5、乙方已认真阅读《产品要素书》、《定向融资工具投资者风险揭示书》等相关文件，充分知悉投资定向融资工具风险并自愿承担由此产生的一切损失。

6乙方如为个人投资者，乙方应满足合格投资者的要求，即个人名下的各类金融资产总额不低于人民币________________________ 。

7、乙方如为机构投资者，乙方应满足合格机构投资者的要求，即注册资本不低于人民币100万元的企业法人；

五、其他事项

1、为向乙方提供定向融资工具认购服务，乙方同意甲方将其信息录入定向融资工具系统并提供给相关合作机构。

2、本协议如产生异议，由甲乙双方协商解决。协商不成的，可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

3、本协议在乙方认购申请提交后生效。

签署时间：年月日

甲方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

乙方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：