及能够及时收到我们下发的通知，挂牌公司以上
相关信息发生变化后，及时到中国结算网上业务
平台进行更新。 更新路径：讲义11页
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常见重点难点问题解答
问2：挂牌公司收到的增值税发票信息不正确怎样 办？ 答：我公司依据挂牌公司填报的信息开具发票。
挂牌公司在中国结算网上业务平台及时维护增值
税专用发票信息，如不填报，我们将开具普通发
票；填报不正确，将导致发票信息有误，且无法
退换或修改。
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常见重点难点问题解答
问3：为什么有时提交申请晚的挂牌公司反而先审 核？或者已经提交没有当天审核？ 答：除收到挂牌公司提交的申请外，我们需收到股转 公司通过内部途径发来的同意函及明细表后才能开始 审核。请要求主办券商及时通过股转公司业务支持平 台查询状态，只有“登记状态”显示为“已发结算”， 才说明数据到达我公司。催办业务是无效的。
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新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据（2）
验资报告、股转公司明细表的股东名称和证件 号码应和开户资料中的上的相应内容保持一致
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新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据（3）
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新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据（4）
股东查不到自己的股份了怎么办？
1、交易软件上只能看到流通股份。可以去券商营业部查自己持有的全部 股份； 2、登记时托管单元填错了，可以去现在所托管的券商营业部申请转托管。
问5：股份登记完成后，股东查不到股份是怎么回 事？ 答： 1、股东所持股份是限售股 2、股份托管在A券商，股东在B券商处查询 3、股东证券账户未开通新三板权限
披露的本次新增股份的可转让日（T日）由贵公司自行确定，确定后，
请于 T-3 日前（含 T-3日）在股转公司网站上进行信息披露，并请确保 T-3日日终，可在股转公司网站上看到公告。另请于T-2日中午12:00前
将已在股转公司网站上发布的公告加盖公章后，上传至本系统。
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新增股份登记
例题：
如果公司将新增股份的可转让日定为周四2017-6-20，那么： ① 什么时间在股转公司官网披露公告？
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新增股份登记
由会计师事务所 出具的验资报告： 股东名称、新增 注册资本
三者必须 完全一致
由发行人向中国 结算申报的数据： 股东名称、证件 号码、股份明细
由券商提供给股 转公司的明细表： 股东名称、证件 号码、股份明细
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新增股份登记
新增股份登记流程图
在取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站开始办理：
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挂牌公司 结算 审核 挂牌公司 挂牌公司 结算 公司 挂牌公司 结算 挂牌公司 公司 查看结果
申请
公司 确认数据 支付费用
审核
披露公告 并上传
审核
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新增股份登记
点击没有反应是怎样回事？
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新增股份登记
新业务申报：1、点击“新申报业务”
21
新增股份登记
新业务申报：2、进入申报界面
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新增股份登记
新增股份登记流程图
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挂牌公司 结算 审核 挂牌公司 挂牌公司 结算 公司 挂牌公司 结算 挂牌公司 公司 查看结果
申请
公司 确认数据 支付费用
审核
披露公告 并上传
审核
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新增股份登记
披露并上传公告：
关于发布并上传、提交新增股份登记公告的通知
请在全国股份转让系统公司信息披露平台（即股转公司网站）发布“新 增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告”，公告中
表》以及《前十大证券持有人名册》。如有做市商，有做
市商持股信息清单。
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新增股份登记
总结：办理新增股份登记的注意事项
公告
材料
• T日（可转让日）由挂牌公司自行确定
• T-3日（含T-3日）前发布公告 • T-2日上午12：00前上传公告
• 上传完整的验资报告需包括会计师事务所资格证书页营业
执照、执业证书、证券期货相关业务许可证、注册会计师
提示：系统升级等会导致设置失效，请在升级后重复上面2个步骤
系统异常现象 无法弹出登录页面 解决方案（以下2种任选一种即可）
1. 按照《指南》16~23页提示操作
无法链接到网络 打开网页后无内容或出现乱码 点击网页内按钮无反应 2. 使用“中国结算安全助手v1.0.5”一键修复 （下载路径：登录中国结算官网 “”-“服务支持”-“软件下 载”-“中国结算安全助手V1.0.5”），并将 添加到兼容性视图
填写办理本笔业务的经办人，以便我们联系
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新增股份登记
新增股份登记流程图
我司在收到股转公司通过内部途径发来的同意函和明细表，并收到发行人的申请后 开始审核。我司审核通过后：
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挂牌公司 结算 审核 挂牌公司 挂牌公司 结算 公司 挂牌公司 结算 挂牌公司 公司 查看结果
申请
② 什么时间在中国结算在线业务平台上传公告？
已知： T日为 2017-06-20 （公告中的可转让日） ① T- 3日 在股转公司披露公告的最晚日期； 2017-06-15
T-3 T T-2
② T- 2日中午12:00前 在中国结算上传公告； 2017-06-16
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新增股份登记
新增股份登记流程图
证书扫描件) • 申报登记的数据、明细表中的数据、验资报告中的数据和 开户资料保持一致（股东证券账户名称、身份证件号码）
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解除限售登记
解除限售登记流程图
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挂牌公司 中国结算 挂牌公司 挂牌公司 中国结算 挂牌公司 申请 审核 确认数据 披露公告 并上传 审核 查看结果
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解除限售登记
重点难点讲解1：填写解限明细数据——限售数据库导入（1）
建议选择“从限售股登记数据库导入”
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解除限售登记
重点难点讲解1：填写解限明细数据——限售数据库导入（2）
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解除限售登记
重点难点讲解1：填写解限明细数据——限售数据库导入（3）
根据实际情况，调整股东解除限售的股份数量或变更托管单元（必须 经过股东同意）
发行人业务部
股份解限售登记 股份限售登记
名册查询
投资者业务部
权益分派
5
目录
2 发行人网上业务平台介绍
发行人业务指南下载路径 发行人网上业务平台介绍 系统设置及修复
6
发行人业务指南下载途径
《中国结算北京分公司发行人业务指南》
下载路径一：

法律规则
3 基本功能页面
办理股份登记业务
修改挂牌公司名称、 营业执照号码等信息 修改经办人信息
及时维护发票信息，具体内容见 微信公众号“新三板股份登记”
11
发行人网上业务平台介绍
4 业务办理页面
12
发行人网上业务平台介绍
5 业务申报页面
13
系统设置及修复
电脑设置要求：
1. 按照提示安装驱动 2. 将添加到兼容性视图
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常见重点难点问题解答
问4：办理股份解限或限售，是否拿到股转公司同
意函后，就自动解限或限售了？ 答：不是。挂牌公司拿到股转公司解限函（或限售
函）和明细表后，及时到中国结算网上业务平台办
理解限（或限售）登记业务，以防因未及时办理而
出现股东无法卖出股份或擅自转让股份的违规行为。
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常见重点难点问题解答
发行人网上业务平台介绍
2 输入用户名、密码及PIN码，登录网上用户平台 密码：
注册用户时设置 的，区分大小写。一天 输错8次密码后，当日 将无法登录。 解决办法：使用“找回 密码”功能
PIN码：
默认12345678。一天 输错5次后，用户被锁 死，请拨打010-6230 4466-671解锁
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发行人网上业务平台介绍
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
新三板股份登记业务介绍
中国结算北京分公司 | 发行人业务部 2017.6 太原

1
目
录
1 中国结算公司介绍
2 发行人网上业务平台介绍
3 股份登记业务介绍 4 常见重点难点问题解答
22
新增股份登记
新业务申报：3、确认公司基本信息
核对三项基本信息是否正确 公司名称或简称变化后，注意修改 修改路径：本ppt第xx页
23
新增股份登记
新业务申报：4、填写申报数量与户数
只填本次发行新增的股份及股东
“户数”同“证件号 码”对应股东数
24
新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据（1）
14
目录
3 股份登记业务介绍
股份登记的8要素 新增股份登记业务介绍 解除限售、限售登记业务介绍
15
股份登记的8要素
1、证券代码、证券简称 2、证券账户名称
3、证券账户号码
4、证件号码 5、登记股东性质 6、托管单元编码 7、股份性质
8、登记股数
16
新增股份登记
新增股份发行流程图
内部流程
49
限售登记
限售登记流程图
1
挂牌公司 申请
2 3 4 5
中国结算 审核 挂牌公司 确认数据 中国结算 审核
查看 登记结果
不查看登记结果无法办理其他业务
50
限售登记
业务申报讲解：上传明细数据
50
限售登记
业务申报讲解：上传明细数据---一般查找方式
按证券账户名称、证件号码进行查找
51
限售登记
业务申报讲解：上传明细数据---精确查找方式