盘点流程及相关规定
1. 盘点的目的：
1.1 真实反映和核算公司、门店或某部门在某个期段内的亏盈状况及经营绩效。

1.2 为了公司各级管理人员确切真实的掌握商品库存量，并通过分析账面库存与盘点库存的
差异原因，改进库存管理减少不必要的损耗
2. 使用范围
本作业流程使用华阳红旗连锁商场和郫县红旗连锁商场下属各门店。

3. 相关文件
3.1盘点支援人员分配计划表
3.2盘点区域分配表、盘点货架控制表
3.3库存单
3.4库存区复、抽盘点表
3.5销售区初盘表
3.6销售区复、抽盘点表
3.7盘点差异明细表
3.8盘点差异修正表
3.9盘点差异汇总报表
4.0名词解释
4.1盘点：是指定期或不定期的对库存商品的清查点数，分为大盘和抽盘。

4.2盘点周期：每次盘点时间之间的时间段。

4.3盘点人工调整：是指用人为的方法“虚亏”或“虚盈”的金额扣除，计算出该商品的
真正差异金额。

5.0职责
5.1营运总监
5.11盘点周期的确定及盘点指令的发出。

5.12盘点程序的设计及修正。

5.13盘点会议的召开。

5.14盘点整体情况的监控。

5.15盘点结果的统计并向总经理汇报。

5.2店长：
5.1.1盘点方案及日程安排的确定。

5.1.2制定盘点区域及货架的划分及编号图。

5.1.3盘点使用表单的控制。

5.1.4盘点速度总指挥。

5.1.5总部的人力支援、设备申请。

5.1.6盘点报告的编写及损耗金额的确认。

5.3部门经理职责：
5.3.1根据本部门的盘点区域和盘点人员，作本部门的盘点计划。

5.3.2对本部门盘点人员进行盘点控制。

5.3.3督导本部门员工进行商品整理（含库存区及销售区）。

5.3.4本部门盘点指挥和进度及人力的掌握。

5.3.5盘点生效后，指导本部门各组主管及人员进行人工盘点调整。

5.3.6本部门盘点损耗总结，找出原因，加强管理。

5.4部门主管职责：
5.4.1做好本组商品的整理和本组盘点进度、人力掌控。

5.4.2盘点的实施。

5.4.3盘点支援人员的出勤统计和具体工作的分配。

5.4.4盘点时突出问题的处理。

5.4.5盘点时错误的监督更正。

5.4.6盘点单据的发放、收集、上交。

5.4.7盘点错误的重盘和人为因素调整。

5.5营业员职责：
5.5.1接受盘点培训，并确实在盘点中应用。

5.5.2盘点前的盘点抄表
5.5.3盘点前的商品整理工作。

5.5.4盘点的认真实施。

5.5.5盘点结束恢复排面，对空缺货架进行全面补货。

5.5.6配合盘点错误重盘工作。

5.6信息系统部职责：
5.6.1于盘点前定义盘点工作，启动盘点系统。

5.6.2做好盘点表单的控管，保证无漏单现象发生。

5.6.3对盘点单据进行准确录入，并列印盘点差异明细表。

5.6.4对于盘点有误的数据进行更正。

5.6.5确认盘点结束，列出期间损耗报表。

5.7收货部职责：
5.7.1在盘点前对供应商公告盘点通知，并于盘点当天停止收退货（生鲜商品、外埠到
货商品、DM商品、紧急下订单的商品除外）。

5.7.2对仓库进行初盘工作，并做商品的进出登记。

5.7.3对非盘点商品作明显的标志记号。

5.7.4盘点日当晚支援店面的盘点工作。

5.8企划部职责：
5.8.1于盘点日当天制作“提前营业结束”公告并告知顾客。

5.8.3盘点日当晚支援店面工作。

5.9人力资源部职责：
5.9.1组织盘点培训及模拟考试。

5.9.2监控盘点全体出勤人员的出勤考核。

5.10财务部职责：
5.10.1担任稽核人员，负责监控盘点流程准确性及盘点数字的准确性。

5.10.2盘点日次日监督及协助楼面人员对盘点数量重大差异的最后确认。

5.10.3督导各部门，各组在规定时间内进行人为因素调整工作，确认最后盘点损耗金
额。

5.11收银、保安等后勤人员职责：
5.11.1接受盘点培训和模拟考试。

5.11.2盘点日当晚作为支援人员或稽核人员实施盘点工作。

5.12人力组织与掌握：
5.12.1盘点当日所有人员取消轮休，请假人员需至店长处核准。

5.12.2人力资源部务必确保各位参与盘点的人员都接受盘点培训和模拟考试。

5.12.3店长须根据各组商品品项的多寡合理分配各组支援人员的数量。

5.12.4盘点日当天晚班的收银员及保安人员须于下班后方能支援盘点。

5.12.5所有参加盘点的人员须于盘点开始前半小时到指定地点集合点名，并作盘店要
点讲解。

5.12.6盘点日当晚所有人员不可随意进出卖场，员工通道保安必须做好进出人员登记
（包括姓名、部门、进出时间及进出原因）。

5.13工具保障：
5.13.1为加快盘点速度和保证员工安全，各店事先须安排好相应工具。

5.13.2盘点当晚各主要负责人须配备对讲机，以确保盘点指挥系统（含广播）的运作。

5.13.3参加盘点人员需自带非卖场销售的笔。

5.14盘点前商品的整理要求：
5.14.1库存区商品必须彻底整理，同一货号、同类商品集中码放，不是原装箱的须于
箱外注明。

5.14.2销售区商品于盘点开始前，整理到最有利于盘点的状态。

5.14.3盘点日，收货部应停止收货。

特殊情况的收货，应于盘点前录入电脑并列人盘
点范围。

5.14.4收货区、周转仓、外库、仓库、团购卡结帐的商品，退货未录入的商品皆需盘
点。

5.14.5库存区盘点后应立即封库，原则上不许提货、补货（大宗购物除外）。

5.14.6销售区盘点单须于盘点日14：00前抄单完毕，并应仔细核对，确保每张单的货
号品名都正确无误。

5.14.7盘点开始前应彻底检查价签、POP不得缺失，同时检查清理出的孤儿商品、退
换货处商品，以免漏盘。

5.15盘点原则：
5.15.1商品整理原则；同一货号，同组商品集中摆放；单物（POP描述与商品实物）、
签物（价签标示与商品实物）。

5.15.2销售与盘点原则：以bay为单位，从上至下，从左到右；见物盘物。

5.15.3稽核原则：每张复、抽盘点表抽查品项比例必须大于＞20%，如错误率＞50%者，
该单作废，所有商品须进行重盘。

名贵烟酒及易失窃贵重商品100%稽核。

5.16盘点中的控制要求：
5.1
6.1每张盘点单都应注明区域编号，货架编号，以及盘点人员签名和工号。

5.1
6.2盘点中发现错盘、漏盘等需更正的数字，应报备主管更正，并在错误处签名。

5.1
6.3盘点中发现盘点单没有的商品应报备主管是否为应列入盘点的，将货号、品号、
数量写在盘点单上。

5.1
6.4破包、破损等商品，盘点前应集中作损耗处理。

5.1
6.5复盘采集交叉复盘，初盘单上交后，才能进行复盘，同张单的初盘人不能复盘
同一盘点区域的商品。

5.1
6.6最后收单应以盘点的流水号顺序收单，不可遗失单据。

5.1
6.7盘点后各组必须进行补货、清洁、整理排面等工作，不得影响次日的正常营业。

6.0作业程序
6.1营运总监根据管理需要确定盘点时间并召开盘点会议。

6.2门店店长接到通知后，必须召开门店内的盘点工作会。

安排做好盘点前的各项准备
工作，包括盘点表单、用具准备、区域货架划分及编号粘贴，支援人员的统计
分配等。

6.3人事部组织参加盘点人员的技术培训及实地盘点模拟。

6.4生鲜、食品、百货等各部门在盘点前整理好所属区域的商品，做到分类清楚易于盘
点。

6.5盘点的当天，生鲜、食品、百货部及收货部于盘点开始前抄单完毕。

6.6盘点如当晚营业结束后，店长召集所有员工作完盘点动员后，开始发单到指定的区
域进行初盘。

6.7初盘结束以初盘单换领复单进行复盘。

6.8复盘完毕财务部稽核人员，按复盘单、抽查盘点结果。

6.9盘点完毕，值班经理收交全部录入盘点结果，于次日早上交信息系统部。

6.10信息系统部文员根据抽复盘点单录入盘点结果，录入完毕列印盘点差异表。

6.10.1录入人员可安排总部采购助理或门店收银员以及收货部录入员协助录入。

6.10.2录入正确及时是盘点作业成败的重要指标，信息系统部可调动一切资源确保
录入及时准确，要求必须在盘点结束后第三日中午提交盘点差异表。

6.11生鲜、食品、百货部根据盘点差异表，进行二次复盘，查找差异原因。

6.13门店店长根据盘点结果三日内，书面提出盘点报告，并上报营运总监。

6.14盘点生效，店长批准列印商品期间损耗表。

确认各部门的盘点结果。

5.0食品、百货盘点作业流程（续）：。