第四节 倾销与反倾销的经济分析
一、倾销的界定
(一)经济学的定义 最初由经济学家雅格布· 瓦伊纳提出，他认为：倾销 是一种商品在不同市场之间的价格歧视，是海外商品 以低于同样商品的销售价格在国内同时出售。 划分了三种类型：偶然性倾销，掠夺性倾销和长期性 倾销。 偶然性倾销是为了清理剩余货物，故可不计成本； 掠夺性倾销是想在挤走国外竞争对手后，再提高价格， 获取垄断利润，以补回倾销时的损失； 长期性倾销就比较复杂，由于厂商获得政府直接或间 接补贴，因此，生产者可以按低于国内价格，甚至低 于成本的价格出口商品，其损失由政府补贴中获得。
国际价格PW 征收关税之后的价格 Sh+f Pt 该国利用自己大国地 位所压低的价格Pw’ Sh为国内供给曲线 Sh+f为总供给曲线 Sh+f+t为税后供给曲 线
a
b
c
d
Pw’ Q
Q2
Q4 QE Q3 Q1
第一节 国际贸易的关税分析
（三）大国关税的几种经济效应与福利分析 （四）大国关税一般均衡的图形分析
4
B
2
C
F
E’
D
Q1
Q3
Qe
Q4
Q2
Q
第一节 国际贸易的关税分析
（二）小国进口关税的几种经济效应与福利分析 关税的各种经济效应为： 1.保护效应：其数量为图中的Q1Q3是在关税保护 下国内生产的增长，也叫进口替代效益或生产 效应，即以国内生产替代的那部分进口商品。 效应的大小取决于生产产品的供给弹性的 大小，供给弹性大则效应大，反之则小。
第三节 幼稚产业的保护
三、关税的有效保护率
（一）关税保护与关税的有效保护 名义保护：对最终制成品征收的进口关税税率 有效保护：对受保护行业单位产品附加值增加 率的保护。这里的附加价值的含义是指最终产 品价格减去进口原材料和中间产品，即进口投 入后的价值。
第三节 幼稚产业的保护
（二）关税有效保护率的计算 EPR=（V’-V）/V V’为附加价值，即最终产品价格－原料(或中间 产品)的价格； V’是带有税收的附加价值； V为新加入的价值，即在不征收关税时单位产 品的附加价值，在很大程度上它是活劳动的贡 献。
第二节 进口关税与配额的比较分析
2、进口配额与等额关税的政策含义比较 实行进口配额的结果是价格的调整，而实 行等额关税的结果是进口量的调整。 实行进口关税政府会得到相当与关税数量 的财政收入；而实行进口配额的许可证收入可 能属于政府或进口商。 实行进口配额限制，能够进口的数量是明 确的；但实行进口关税的结果无法掌握。 3、对进口配额的评价 允许的进口数量明确，限制性较强。
第一节 国际贸易的关税分析
三、大国关税的局部均衡与一般均衡分析
（一）大国在国际贸易条件下的总供给曲线
Ph Sh Ph+f Sh+f Pf
Sf
Oh
Qh
Oh+f
Qh+f
Of
Qf
第一节 国际贸易的关税分析
P Sh Sh+f+t PE Pt Pw Pw’ O E
（二）大国进口 关税局部均衡的 图形分析
第二节 进口关税与配额的比较分析
一、进口配额分析
进口配额属于非关税壁垒的一种阻碍贸易自由 进行的措施，可分为直接和间接两种。 （一）国际贸易中进口配额的概念 指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进 口数量或金额加以直接限制的措施。 在实践中存在着超过配额不得进口（绝对配额） 与对超额进口部分实行惩罚性关税（关税配 额），以及针对国别与全球发放进口配额的做 法。
小国：该国在市场中只是既定价格的被动接受者， 而非价格的决定者，即它对于国际贸易市场中 的价格事实上没有多大影响。
第一节 国际贸易的关税分析
P
S
Pe 1 E’’
E
2 3 E’
Pw
O
Q1
Qe
Q2
Q
第一节 国际贸易的关税分析
（一）小国进口关税局部均衡的图形分析
P
S
Pe A Pt Pw O
1 3
E E’’
C D C’
O B
X
Tw T’w
第一节 国际贸易的关税分析
（四）贸易均衡条件分析与评价 政策含义：任何阻碍自由贸易的做法，尽管会使
得征收进口关税的国家的国内生产增加，财政 收入增加，但从总体来看，征收进口关税必然 会使得该国的福利有所下降，必然会导致经济 福利的净损失。 启示：采用关税保护国内市场时，决策者必须 考察本国该产品的供给与需求弹性。如果供求 弹性大，则关税的保护作用大；反之则并不一 定理想。
第二节 进口关税与配额的比较分析
2、进口配额与等额关税的政策含义比较 实行进口配额的结果是价格的调整，而实行 等额关税的结果是进口量的调整。 实行进口关税政府会得到相当与关税数量的 财政收入；而实行进口配额的许可证收入可能 属于政府或进口商。 实行进口配额限制，能够进口的数量是明确 的；但实行进口关税的结果无法掌握。 3、对进口配额的评价 允许的进口数量明确，限制性较强。
第一节 国际贸易的关税分析
（二）关税的特征 1.透明性 2.非歧视性 3.稳定性 4.市场功能性 5.防止寻租 6.保证国家利益
第一节 国际贸易的关税分析
（三）关税减让 1.“产品对产品”方式 2.线性程序 所有工业国的非农业产品都从削减50％的起点 开价。 3.综合方式
二、小国进口关税的局部均衡和一般均衡分析
第一节 国际贸易的关税分析
4.税收效应：政府对于进口征收关税的财政收入。 在图中这部分税收为PwPt ×Q1Q3 5.国际收支效应：因进口下降引起的对外支付降 低，即外汇的节约。其数量等于(Q1Q3+ Q2Q4 )×OPw。
第一节 国际贸易的关税分析
（三）小国进口关税一般均衡的图形说明
Y A
E
A’ F
第三节 幼稚产业的保护
（三）关税有效保护的政策含义与评价 1．在对最终产品征收进口关税的名义税率不变 时，对进口原料和中间产品征收的关税税率越 低，该名义关税税率的保护作用（有效保护） 越大； 2．一国如果用进口原料进行加工出口，对原料 征税，其结果将降低产品竞争力； 3．有效保护对于发展中国家的两难
第二节 进口关税与配额的比较分析
（二）进口配额局部均衡的图形分析（小国模型）
P Sx
PE PQ’ A
E A’ B B’
PQ
PW Q5 O Q1
Q6
Qe
Dx Q2 Q7
Dx’
Q3
Q4
Q
第二节 进口关税与配额的比较分析
（三）进口配额的经济效应 国内需求增加，进口配额不变，结果是该种商品价格上 升，生产和消费都增加，但是进口数量不变。 只是从AB上升为A’B’的位置，配额数量没有变化，这样 该国的这种商品的价格上升，对于市场的保护作用加强， 国内生产增加为P’QA’，消费也提高为P’QB’，但由于配 额进口的限制，进口数量并未发生变化。 （二）进口配额与等额关税的比较分析 1、进口配额与等额关税的进口数量分析 实行进口配额可以同步增加保护作用，而等额关税 则不能。
一、关税的基本概念
关税:是进出口商品在经过一个国家的关境时，由海 关代表国家向进出口商征收的一种税赋。 财政关税：为了取得财政收入而征收的 保护关税：为了保护本国的国内市场而征收
第一节 国际贸易的关税分析
（一）关税的类型 1.从价税：按进口货物的价值征收一定百分比的 税赋。 2.从量税：对进口货物每个单位量征收定量的税 赋。 3.复合税：从价税和从量税两种方法的混合使用。 4.具有针对性的惩罚性关税。 “禁止性关税”： 关税征收比率高到使商品无法进口的程度 时的关税。
第三节 幼稚产业的保护
一、幼稚产业的保护
（一）幼稚产业的定义（M-B-K标准）
穆勒标准
某种产业由于技术不足，生产率低下，成本高于国际市 场，无法竞争。在保护下，能够在自由贸易下获利，使 得潜在的比较利益转化为现实的比较利益，可以自我投 资发展，即为幼稚产业。 • 巴斯塔布尔标准 除了坚持穆勒的产业自立原则之外，还将经济学中的成 本—效益分析方法引进予以应用。他认为保护、扶植幼 稚行业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值， • 肯普标准 还应该考虑产业在被保护时期内的外部效应问题。
P D’’
Pw
D’ D T1
O
T
成本递增型产业的状况
第三节 幼稚产业的保护
(三)幼稚产业发展的一般均衡分析
Y
Y1
B
进口（X） 出口（Y） C 出口（X）
Y0
进口（Y） A
O
X1
X0
X
第三节 幼稚产业的保护
（四）保护幼稚产业的政策含义与评价 起到保护作用，又避免了使用禁止性关税 的措施，免除了许多麻烦。 但实行保护的目的在于使得受保护者得以 进步，最终不需要保护，在国际市场中自我扶 植，因此并不是单纯的保护落后。 但是在现实中相当多的国家采用的是予以 补贴式的国家采购政策，国家用较高价格采购 国内生产的产品供公务使用，通过这种方法来 使得本国相对落后的产业得到应有的保护，得 到成长。
国际贸易政策分析
国际经济学教程 第六章
重点问题
李斯特的贸易保护思想
小国关税的分析
进口配额的分析
幼稚行业保护分析
有效保护率计算
倾销与补贴
主要内容
第一节
第二节
国际贸易的关税分析 进口关税与配额的比较分
幼稚产业的保护 倾销与反倾销的经济分析
析 第三节 第四节
第一节 国际贸易的关税分析
第二节 进口关税与配额的比较分析
一、贸易保护主义的理论基础
（一）李斯特的贸易保护理论 保护关税制度的核心思想： 关税保护对象——工业中重要工业部门，经发展 能与外国产品竞争的部门，技术部门 关税保护措施——对工业品禁止输入或规定适当 的税率 课收关税应当有一定的限度 关税保护措施应当有步骤地进行 （二）新贸易保护理论 认为发展中国家应实行严格的贸易保护，切断 不等价交换转移价值的渠道。