第四章
政策模型及其相关理论
本章主要内容
• 一、模型概述 • 二、几种重要的政策分析模型 • 三、政策分析的相关理论
一、模型概述
（一）什么是模型 • 1、模型可分为具体模型和抽象模型。
•
•
具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型 ，如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。
这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望 去就会联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模 生特征。 抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等 抽象形式反映内在联系和特征的模型。
5、渐进模型的分析方法
过去的政策是什么？
过去的政策合适吗？
（合适，继续；不合适，则 ---） 补充和修正部分过去的政策（现行）
• 渐进与激进：
• “摸着石头过河”与休克疗法 • • • ---“大跃进”是激进， ---“文化大革命”也是激进 ---“30年改革开放”是渐进
新政策是对旧政策的补充和修正
的企业老总，如福建代表林哲龙既是连江县筱埕镇
官坞村党委书记，又为官坞海洋开发有限公司董事 长、总经理）。
• 民营企业员工 16人，占丙类的5.8%。
• 农民 13人，占丙类的4.7%。 • 农村经济合作组织带头人3人，占丙类的1.1%，如甘
肃代表刘大江为定西市安定区马铃薯经销协会会长。
• 律师 8人，占丙类的2.9%。
理决策和结果。
（二）有限理性模型：决策追求满意解
1、有限理性模型，又称满意性公共决策他是由西蒙 首先提出的决策模型。西蒙《行政行为：组织中决策 过程的研究》 • 西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介于完全理 性与非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是 行政人（假设）。 • 行政人的价值取向和目标往往是多元的，受到多方 面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征 • 行政人的知识和能力水平可能是有限的，其决策行 为往往会受其心理因素的一定制约，他们不可能也不 奢望发现最优解，只要找到满意解就知足。
★最优选择的具体步骤Байду номын сангаас：
• 1、确定决策目标。
• 2、提出备选方案。
• 3、对这些方案及其结果进行比较分析。
• 4、通过排序选择出最优方案。
4、传统理性模型存在的缺陷 ----“理想追求” • 1）决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、 模糊和相对的（例如企业/企业家目标不同）。 • 2）人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到 个人偏好（成本陷入倾向/损失厌恶倾向）。 • 3）人处理信息的能力是有限的（如人对信息的感知 能力有限 、人的记忆能力有限）。
指人从理智上控制行为的能力。
• • 2、 理性模型起源于传统经济学的理论，传统经济
学理论是以经济人的假设为前提的。
以经济人假设为前提的理性优化模型，为微观经
济学的发展提供了便利条件，同时也对当时经济领域
的微观决策起到了一定的指导作用。
3、传统理性模型所要求的条件： • 1）把决策行为视为整体行为而非群体行为。----有 一致的价值判断 • 2）决策者具有绝对理性。----具备完备知识、信息 ，能穷尽备选方案并预测所有结果 • 3）决策目标单一、明确和绝对。 • 4）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。 • 5）决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。
公共政策典型的模型分类
托马斯.戴伊 制度模型 过程模型 集团模型 精英模型 渐进模型 对策模型 理性模型 系统模型
安德森 系统模型 团体模型 精英模型 过程模型 制度模型
经济学模型 福利经济学 公共选择理论 新制度主义
二、 几种重要的政策模型
（一）传统理性模型：决策追求最优解 1、理性:通常解释为合理、有理，它与感性相对，
• 4）决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致
• 5）决策总要受制于时间、人力、物力、财
• 力等资源条件的限制。
★代表性的批评者是西蒙和林德布罗姆 • 西蒙提出有限理性(Bounded Rationality)命题 ：决策者在管理决策中不可能达到最佳程度，而 只能追求一种近似的优化途径，即寻求满意的管
• 民间慈善者 1人，占丙类的0.4%
2、精英理论能对政策分析的启示
• 第一，它告诉我们公共政策不反映公众的要求，而反映精 英的兴趣和偏好。
－－为维护社会制度需要精英阶层怀有浓重保守 主义情节，为此公共政策是渐进性而非革命性的；
第二，精英理论认为公众是被动、麻木和信息闭塞的，公众 的情感往往被操纵在精英们的股掌之中，公众对精英价值观的 影响微乎其微。 • 第三，精英理论认为，对支撑社会制度的基础准则，精英 集团有着一致的认识。 分析效果。
• ④精英们在保持社会制度的基本准则和保持社会制度
不变等方面意见一致
• ⑤国家政策不反映民众的要求，只反映精英的价值观
。国家政策的改变是缓慢的，而不是革命性的（渐进
的）
• ⑥活跃的精英人物很少受民众的影响，精英对民众的
影响远远超过民众对精英的影响（精英容易受到精英 的影响而非民众的影响。人大代表政协委员：精英还 是民众？共产党：先进党还是精英党？）
•
• 2、实物模型（如地球仪）和理论模型
（二）模型评述
• 世界是复杂的，理解这种复杂性，有必要对其进 行简化，因此我们构建了模型。 • 模型来源于人类的经验，是人们对客观现象的一 种认识方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰 的综合体现。
案例
• 伦敦新老地铁图的对比能够为我们提供一个很好的例
右群众、宣传政策的工具。
5、对精英分析模型的评价
• 精英分析模型一定程度上反映了代议制民主下各国 决策的实际可能情形，为比较政治研究和比较政策
分析开辟了新的研究途径。
• 这种模型忽视了人民大众对公共政策的影响力，漠 视了公共利益。
案例：退耕还林政策
精英方面 环保主义在精英价值体系中的影响 精英们的话语霸权 具体政策 农牧民方面 对摆脱贫困和过好日子的渴望 农牧民的应对行为 结果呢？
。
（三）渐进主义---新政策是对旧政策的补充和修正
1、渐进主义美国学者林布隆提出决策模型，具体观点：
• 政策制定的实际过程并不完全是一个理性过程（分析间 题、明确目标、提出方案、优化选择等），而是对以往 政策行为不断补充和修正的过程。
• 政策制定只能根据以往的经验，在现有的政策基础上实 现渐进变迁。 • 决策者要依据现有方案，通过与以往政策的比较，考虑 不断变化的环境需要，对以往政策进行局部的、小范围 的调适，逐渐把一项旧的政策转变成为一项新的政策， 也就是“积小变为大变”的过程。
•
2、有限理性模型的两种决策方法
• 1）组合排列法 就是从工作任务的不同组合排列中进行选择， 以达到满意结果的一般性决策方法。 • 2）方面排除法 这是一种适用于对决策方案进行同时性选择的 有效方法。 例如：对购买汽车的选择：价格、座位数、速 度、颜色等要素
3、西蒙有限理性决策的步骤 • 情报活动阶段：1）确定需要解决的问题或所要定出的 目标； • 设计活动阶段：2）决定最低标准或水准，使所有被接 受的方案都能符合这一标准，3）选择一个可行方案；
说明：
• 本届全国人大，代表总数为2987人，扣除港澳台代表61人之 后，各省份及解放军代表共2926人，根据职业性质分为下述 三类。 • 甲类：官员公务员（含国企、事业单位等公营机构官员）代表
，共2496人，占大陆代表的85.3%。
• 乙类：公营机构职员代表，即国企、事业单位的普通员工，共 143人，占大陆代表的4.9%。 • 另有解放军代表11人因公开信息不全未归类，虽未归类，但 从定义看属于甲类或乙类，占大陆代表的0.4%。
• 当时一名在地铁系统工作的名叫贝克的临时绘图员认 为，如果能运用图解的方式，抛开教条的真实，就不
难解决这个问题。他根据早期的地铁图重新设计了一
张草图，但不幸的是被他的上司轻率地否决了，理由 再正当不过了：这张草图完全脱离了实际。
• 到1933年，由于社会舆论的压力，地铁公司在无 奈之下，只好试探性地推出了贝克的设计图。没
想到一炮打响，受到公众的热烈欢迎。贝克建立
的这个地铁站线模型，被一直沿用至今，而且被
世界所有拥有地铁的国家所采用。可以说贝克为
整个社会做了一项伟大的贡献，可当时他仅得到 了极为可怜的报酬——不到1英镑。
• 该地图并不是真实的伦敦地铁，而是想像的伦敦 地铁，并不是真实的具体，而是具体的抽象。如 果把它与实际的地理位置划等号，你将大错特错 。许多来过伦敦的旅游者都曾有过这方面的经验 教训，图上标的 • 站都是等距离的
1、精英模型的基本命题： • ①社会分为有权的少数和无权的多数，国家政策是由
少数制定的（精英是少数、可以统治多数。奥妙何在
？）
• ②少数统治者不是群众的代表。精英大多出自社会经
济的上层(英国保守党领袖卡梅伦出身伊顿公学和牛 津大学、权力和财富的世袭化） • ③为了保持稳定，非精英上升到精英地位是一个缓慢 而又不间断的过程（可以流动）
图例 过去 政策 承诺 政策 增加 部分
1992
1994
1996
1998
2000
2002
（四）精英模型---政策是精英们价值偏好的反映 • 精英理论是战后西方国家政治分析的一个重要途径 现代精英政治理论的创始人：莫斯卡、帕雷托、米 歇尔斯、熊比特、拉斯韦尔。 • 基本特点:用精英(社会地位高的,或是英雄人物,这里 特指权力精英)理论来解释公共政策及其形成过程 。美国学者托马斯.戴伊与哈蒙.齐格勒提出了精英 理论。
• ，用5分钟走了
• 一站，但可能要 • 用半个小时或1个 • 小时走到另一站。
（三）政策模型有效性的条件
• 1．排列并简化现实 ：政策模型的有效性首先依赖于它 对现实生活进行序化和简化的能力 • 2．认定重要层面：政策模型的有效性还与其概括政治 生活中重要内容的能力有关 • 3．符合社会现实： 政策模型应该与客观现实具有一定 的联系 • 4．提供有意义的沟通 ：在沟通过程中应该具有实质性 含义并形成较为一致的看法 • 5．提出一定的解释： 政策模型应该对公共政策提出一 种解释，而不是只对公共政策及其过程进行简单的描述 ；它应该对公共政策的原因和结果提出一定的假设。