政府规制期末重点整理一、了解的部分。

1、什么是政府规制政策（选择或名称解释）政府规制政策，是对特定的市场主体的行为进行规范和限制的政策。

政府是规制政策主体，制定规制政策的有立法机关、行政机关和司法机关。

政府规制的对象是个人、企业、中介机构等特定的市场主体及行业。

2、什么是进入规制（选择或名称解释）进入规制是指，政府根据产业的市场结构特点，对准备进入该行业的潜在的竞争者进行限制。

3、数量规制政策数量规制政策，是在价格水平和质量标准确定的前提下，政府要求企业必须提供最低数量产品的政策。

如果企业在执行规制价格时减少产品数量的供给，损害消费者利益，政府规制部门就要进行处罚。

4、行政监督行政监督是指对行政行为的监督，它是保障国家的行政活动依法进行的制度。

具体而言，行政监督是国家机关、政党、社会团体和人民群众，依法对国家行政机关及其工作人员的行政活动是否合法、合理和有效而实施的监督、督促、检查和纠正的行为。

5、什么是注册制注册制，是企业必须具备法定的条件和文件，政府规制机构对这些条件和文件加以检验，记入注册簿，企业履行完注册登记手续并领到政府经济规制部门颁发的营业执照后，才能从事生产经营活动。

6、影响行业进入壁垒的因素（1）规模经济效益（2）资本需要量（3）控制重要资源（4）政府创造的垄断（5）广告、产品差异（6）过剩生产能力7、进入规制政策主要包括（1）行政审批（2）注册制8、价格结构规制定价方式（1）二部定价和复合二部定价（2）三部定价（3）高峰负荷定价（4）按距离定价（5）价格歧视定价9、规制俘虏理论结论规制俘虏理论的结论是：或者是立法者被受规制产业中的企业俘虏，规制的立法有利于这些产业中的企业；或者是政府规制机构被受规制产业中的企业俘虏，政府规制政策的制定和执行有利于受规制产业中的企业；由于政府规制总是有利于受规制的企业，因而，政府应该放松规制。

10、房地产行业规制主要法律《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国城市房地产管理法》《中华人民共和国城市规划法》《中华人民共和国土地管理法》11、人民银行对金融业规制政策（1）实行有管理的浮动汇率制度调整人民币汇率（2）规定存款利率水平（3）规定贷款利率水平及利率浮动幅度等。

12、社会规制主要内容（1）提供公共产品（2）禁止非价值物品，倡导价值物品消费（3）纠结外部性（4）缓解信息不对称13、社会规制主要制度（1）禁止特定行为（2）对营业活动的限制（3）资格制度（4）检查、鉴定制度（5）信息公开制度（6）收费补偿制度（7）基准、认证制度（8）激励性规则14、目前国家强制执行标准（1）药品标准（2）食品卫生标准（3）兽药标准（4）产品及产品生产、储运和使用中的安全、卫生标准（5）劳动安全、卫生标准（6）运输安全标准（7）工程建设的质量、安全、卫生标准（8）国家需要控制的其他工程建设标准15、行政规制主体和客体行政规则的主体，是政府机关、立法机关、司法机关、公众，以及与规制政策相关的市场主体等。

行政规制的客体，是拥有经济规制和社会规制决策权和执行权的规制机构及其规制者。

（多数发达市场经济国家采取独立规制机构模式，由专业化的规制机构独立负责制定和执行经济规制和社会规制政策。

我国采用直属行政部门的模式，专业的规制机构直接隶属于政府有关部门，在部门的领导下制定和执行经济规制和社会规制政策。

）16、经济规制主体经济规制的主体是政府，政府制定和执行经济规制政策。

17、政府采用激励性规制包括哪些（1）特许投标竞争法（2）区域间竞争法（3）成本调整契约法（4）直接竞争法18、社会规制中的政府补贴政策包括哪些赠款、软贷款、价格（或实物）补贴、税收减免等形式。

（政府一般对以下几种情况给予补贴：（1）对受外部性损害者给予补贴，例如对机场附近的居民给予补贴；（2）对产生外部经济的一些厂商或公共产品给予补贴，如博物馆、医院、考古队等；（3）对生产者给予补贴，例如政府对那些能够减少排污量的企业给予的补贴。

）二、记忆部分1、什么是投资规制政策投资规制政策，是政府规制部门对企业投资过程中的资金筹集、投资行为和信息披露等进行规范和管理的政策。

2、什么是价格水平规制价格水平规制，是对被规制企业产品价格水平进行规制的政策。

政府对影响企业定价的因素进行详细地分析审查，根据企业总收入水平和利润，确定单位产品（包括单位商品和服务）收费标准，确定规制价格，通常被规制产品的价格高于边际成本或平均成本。

3、什么是行政规制行政规制，又称行政性规制，是指为了经济规制和社会规制机构有效地进行规制活动以及规制机构的规制者行为公正、公平、有效、透明，由行政、立法、司法机构、公众、受规制的客体、与规制政策相关的社会团体，根据法律法规对规制政策的制定者和执行者所进行的监督和管理。

简言之，行政规制，是对经济规制和社会规制的规制政策制定者和执行者的规制，即对规制者的规制。

4、什么是环境质量标准环境质量标准，即是为了维护一定的环境质量，保护人类健康、社会财富和促进生态良性循环，规制机构规定环境中各种有害物质（或因素）在一定的时间和空间内的允许含量。

（环境质量标准是制定环境目标和规则的依据，也是评价环境是否收到污染和制定污染物排放标准的依据。

）5、社会规制与经济规制区别与联系（1）社会规制与经济规制的主要区别：①规制的目的不同。

经济规制服从于政府经济职能的实现，主要纠正垄断、信息不对称等引起的市场失灵，实现资源高效率配置和市场公平竞争的目标。

而社会规制服从于政府社会职能的实现，主要纠正公共产品、非价值物品、外部性和信息不对称等引起的市场失灵，实现维护社会利益和社会稳定的目标。

②规制的对象的差异。

经济规制往往是针对特殊行业的行为，这些行业中的所有企业都要受到进入和价格的双重规制，是政府对行业、产业的定向规制。

而社会规制则表现为非定向、普遍性规制，任何一个企业的行为只要不利于改进社会或个人的健康、安全，损害生态环境，都要受到社会规制。

③规制的领域不同。

经济规制的领域集中于经济活动，经济规制是政府控制企业利润、确定产品价格，决定市场准入或使用特殊资源的条件。

社会规制的领域则集中于社会活动，如控制生产过程产生的污染，规定生产和工作场所的健康和安全标准，保护消费者利益等。

④规制的手段不同。

经济规制是以价格规制等经济手段为主，而社会规制则是以设立标准等技术和行政手段为主。

⑤规制的实施所依赖的政府机构不同。

社会规制基本上依赖于政府行政机构和司法机关，而经济规制一般来说更多地依赖于政府的经济管理机构。

（2）社会规制与经济规制的联系：①从整体的角度来看，二者在纠正市场失灵方面相辅相成，从不同侧面纠正市场失灵，提高市场效率，增进社会福利。

②二者都采用进入规制方法。

例如，社会规制的批准认可权、资格制度以及标准、认证制度等都起着进入规制的作用。

③经济规制和社会规制存在着交叉。

经济规制和社会规制是有区别的，但是，有时难以将二者截然分开，政府的经济规制和社会规制往往是同时进行的。

政府对市场主体的规制，往往既有经济规制，也有社会规制。

6、政府规制与宏观调控的区别政府规制和宏观调控有明显的差异性，两者主要有以下几个方面的区别：（1）两者调节经济社会的目标不同。

宏观调控的目标是：经济持续稳定增长；物价稳定；充分就业；国际收支平衡。

而政府规制的目标是：反垄断；反不正当竞争；市场价格合理化；个人收入均等化；治理污染、保护环境等。

（2）两者调节的对象和视角不同。

宏观调控的对象是经济总量，它从总量角度调节市场经济运行，着重解决市场机制引起的宏观失灵和社会资源未充分利用问题。

而微观规制的对象是经济个量，它从个量或行业的角度管理市场经济运营，着重解决市场机制引起的微观失灵和资源尚未最优利用问题。

（3）两者调节经济社会的手段不同。

宏观调控以经济手段为主、行政和法律手段为辅，运用规划、财政和金融手段对经济进行调节。

政府规制以行政手段为主、辅之以经济手段和法律手段，运用价格、数量管制和质量控制等手段对经济进行调节。

（4）两者调节经济社会的特征不同。

宏观调控具有易变性、相机抉择性和间接引导性，政府规制有相对稳定性、规则性和直接强制性。

7、规制绩效评估的基本指标及其相互关系A、基本指标;（1）经济指标。

经济指标侧重成本（资金）的节约程度，强调的是投入与成本之间的关系，其主要目的是在获得特定水平的投入时，使成本降低到最低水平。

（2）效率指标。

效率是单位时间内所完成的工作量，即投入与产出之比，它关心的是我们如何在可供利用资源的条件下提供更多更好的服务，仅适用于那些可以量化的或货币化的公共产品或服务。

（3）效果指标。

效果指标关系的问题是“情况是否得到改善”。

这样，效果通常是指公共服务实现目标的程度，如福利状况的改变程度，使用者满意程度，政策目标的成就程度等。

（4）公平指标。

公平作为衡量绩效的标准，它关心的主要问题在于“接受服务的团体或个人是否都受到了公平的待遇？弱势群体是否能够享受到更多的服务”。

因此，公平标准强调的是规制机构和部门提供规制服务的平等性。

（5）责任指标。

责任指标强调的是政府规制主体在决策和执行过程中对规制客体的要求做出积极的回应，而不是以追求满足政府规制主体需求为目的。

B、相互关系：这五类标准相辅相成，共同构建了政府规制绩效评估的综合评价体系：在经济标准内，考虑资源和成本；在效率标准内，考虑资源与产出；在效果指标内，考虑产出与结果；在公平与责任标准内，考虑某种产出及相对应的结果是否增进了社会公平，是否符合公共利益，反映了公众的意志。

在这样环环相扣的过程中，政府规制主体的整体绩效才能得以真正意义的实现。

8、政府规制的作用及目标政府规制的作用是：修复市场机制，消除外部性，优化资源配置，提高市场经济效率，改善社会福利。

政府规制的目标是：（1）纠正市场失灵。

（2）培育和发展竞争性市场。

（3）保护消费者。

（4）协调社会成员的利益。

（5）保护生态环境。

（6）提供公共产品。

（7）规范市场秩序。

（8）维护民族经济利益。

9、我国社会规制的目标（可能为论述题，建议适当拓展。

）主要包括以下五方面：（1）保护消费者利益，保障消费者健康、安全和卫生的规制；（2）保护劳动者利益，保障劳动者基本收入、生产安全和卫生的规制；（3）防治公害，保护生态环境的规制；（4）预防产业灾害，保障生产、交通、通信等公共安全的规制；（5）促进教育、卫生、科技、文化，以及社会保障等社会事业发展的规制。

10、我国完善社会规制的制度政策（可能为论述题，建议适当拓展。

）（1）增强社会规制机构的中立性、权威性①社会规制机构公平、公正地对市场主体进行社会规制，必须保持社会规制机构的中立性和权威性。

②建立相对独立的社会规制机构。

我国尚未具备发达国家独立规制机构在法律授权、机构设置、人力资源管理等方面所拥有的制度条件，然而，可以将分散在各政府部门的社会规制权力按职能进行归类，并在行政体系内建立相对独立的社会规制机构，该机构专门行使社会规制权力，以此实现政府行政部门职能与社会规制职能相对分化。