项目目标产生的影响，以及项目整 体风险的范围进行数值分析。
2.定量风险分析的主要工作 • 如图9-10所示，P245
二、风险定量分析的依据 • 组织过程资产 • 项目范围说明书 • 风险管理计划 • 风险登记单 • 项目管理计划
三、风险定量分析的工具与技术 1.数据收集和表示技术 • 访谈 • 概率分布 2.定量风险分析和模型技术 • 敏感性分析 • 预期货币价值分析 • 决策树分析 • 模型和模拟
• 函数表述，即： 风险=f（可能性，影响）
二、风险的特性
1.风险的客观性
• 不以人的意志为转移。来源于项目 的不确定性。
2.风险的可转化性
• 项目本身或者环境发生变化，项目 的风险也会随着转化，如风险性质 的转化、风险后果的转化和新风险 的出现。
3.风险的相对性
• 指相对于不同管理主体具有差异性， 即其风险承受能力不同。
◦ 拯救项目，如果项目风险 稍微超过可接受水平，可 以通过采取措施达到可接 受水平。
2.项目风险在可接受水平内
（1）回避风险
• 当某项活动的风险导致的损失比 较大时，可以采用放弃或改变该 活动的方式，以回避与该活动相 关联的风险。
（2）转移风险
• 也称分担风险。主要方式有：保 险、担保、出售、发包、开脱责 任合同等。
第三节 风险识别
一、风险识别的含义 1.含义 • 风险识别是项目管理者识别风险来源、
确定风险发生条件、描述风险特征并 评价风险影响的过程。
2.三个关联因素
• 风险识别需要确定的三个相互关 联的因素为：
• 风险来源、风险事件、风险征兆。
（1）风险来源（Risk Sources）
• 如时间、费用、技术、法律等。风险 来源也遍及项目管理的所有知识领域， 如表9-1所示：
五、项目风险管理的过程 • 如图9-3所示，P233
六、我国项目风险管理存在的问题
1.风险意识淡薄
• 人们不愿意在资金短缺的情况下增 列风险管理费用。
• 在对待风险时，相当多的企业领导 采用风险自留和风险不合理转移的 方法。如：在建筑业市场，业主常 通过合同免责条款或其他苛刻条件 将风险转移给承包商，承包商只好 挤设备、挤人力，甚至偷工减料。
三、风险识别的成果
• 风险登记册（risk register）
• 它列举了已识别的所有风 险以及风险识别过程中所 获得的相关信息，如风险 的类别、可能发生时间、 风险的根本原因、触发器 （triggers）等。
课堂小测试
• 风险识别应最先解决的是（） A.影响程度高，发生概率较小的风险 B.影响程度低，发生概率较小的风险 C.影响程度高，发生概率较大的风险 D.影响程度低，发生概率较大的风险
表 • 低优先度风险观察清单 • 风险定性分析结果的趋势
2.示例 项目风险的相对排序或优先度清单 如图9-7所示，（P244）
课堂小测试
• 项目风险排序是下述风险管理过程哪 部分的一项输入？（）
A. 风险识别
B. 风险定性分析
D
C. 风险定量分析
D. 风险应对计划过程
第五节 定量风险分析
一、定量风险分析的含义 1.含义 • 就是对每一风险发生的概率及其对
整个项目进程中的风险事件实施 的控制活动。
2.项目风险监控的内容 • 如图9-15所示，P252
二、风险监控的工具与技术 • 风险再评估 • 风险审计 • 偏差和趋势分析 • 技术绩效衡量 • 储备金分析 • 状态审查会
三、风险监测与控制的成果 • 风险登记册（更新） • 变更请求 • 推荐的纠正措施 • 推荐的预防措施 • 组织过程资产（更新） • 项目管理计划（更新）
课堂小测试
• 一个人估计坐车回家要1个小时，再进 一步，它估计最快只要花45分钟，最 慢要花1小时45分钟。其估计的标准偏 差是多少？（）
A. 10分钟
A
B. 15分钟
C. 50分钟
D. 60分钟
第六节 风险应对规划
一、风险应对规划的含义 1.含义 • 就是提出处置意见和办法应对项
目风险的过程。
2.风险管理存在诸多技术难点
（1）风险识别困难
• 在发达国家均有专门的风险研究报 告或风险一览表，目前我国尚无， 业主只能自己从头开始识别风险与 风险源，风险管理成本提高。
（2）风险评价的误差大
• 由于基础工作不扎实，风险评价 的误差大。
（3）风险处理手段落后
• 一般风险处理手段有三种：风险 控制、风险自留、风险转移。我 国业界常愿意采用前两种手段， 弊端明显。
3.风险识别的主要工作 • 如图9-6所示，P236
二、风险识别的工具与技术
• 风险识别的方法有很多，常 用的有：
1.系统分解法
◦ 将复杂的项目风险分解成比 较容易识别的风险子系统， 从而识别各个子系统风险的 方法。
2.头脑风暴法 3.德尔菲法 4.图解技术 • 如：因果图、流程图、影响
图等。 5.核对表、假设分析等方法 （教材P238-239）
2.一般流程 （1）风险识别 （2）制定风险应对备用方案 （3）选择风险应对途径 （4）制定风险管理计划 （5）建立风险管理模板 （6）确定项目风险数据库
3.风险管理规划的目的 （1）尽可能及早地规避风险。 （2）隔离风险并尽量降低其影响。 （3）制定若干应对风险的备选行动方案。 （4）为不可避免的风险及早建立时间和资金
预防与控制费用。 • 有形成本
直接损失 间接损失 • 无形成本 • 预防与控制费用
四、项目风险管理的概念
• 指通过风险识别、风险评估去认识 项目的风险，并以此为基础合理地 使用各种管理方法、技术和手段对 项目风险实施有效的控制，妥善处 理风险事件造成的不利后果，以最 少的成本保证项目总体目标的实现 过程。
内容做修改和更新。 2.应急计划（最好是条件触发） 3.应急储备
课堂小测试
• 你不能确定在可交付成果的集成时可能会遇到什 么问题，这对你的项目是一个风险，但是你决定 不在这个时间处理它。这是（）的例子。
A. 风险规避
B. 风险转移
C. 风险减轻
D
D. 风险接受
第七节 风险监视和控制
一、项目风险监控的含义 1.含义 • 指根据项目的风险管理计划，对
（1）访谈
• 与项目干系人和相关问题专 家进行的风险访谈，用于量 化对项目目标造成影响的风 险的概率和后果。
（2）概率分布
• 贝塔分布和三角分布常用于 风险定量分析。
（3）预期货币价值分析
• 它首先分析和估计风险事件 发生的概率和风险事件可能 产生的收益/损失，然后将二 者相乘，得出风险的期望值。
第九章 项目风险管理
第一节 项目风险管理概述 第二节 风险管理规划 第三节 风险识别 第四节 定性风险分析 第五节 定量风险分析 第六节 风险应对规划 第七节 风险监视和控制
1
学习目标
• 熟悉项目风险管理规划的内容； • 掌握项目风险识别的方法； • 掌握项目定性风险分析的方法； • 掌握项目定量风险分析的方法； • 掌握项目风险应对规划的内容； • 熟悉项目风险监视和控制的做法。
（3）减轻风险
• 降低发生风险的概率（如使用成 熟的技术），或者减小风险后果 的损失（如设立意外开支准备 金），或者两者兼而有之。
（4）接受风险
• 也称风险自留。接受风险有主动 和被动之分；当风险发生时，主 动接受风险如启动相应的应急计 划，被动接受风险则是没有任何 措施。
四、风险应对规划的成果 1.更新后的风险管理计划 • 对项目风险管理计划和其他的支持性细节
等资源储备。
4.项目风险管理规划的主要工作 • 如图9-4所示，P233
二、风险管理规划的工具与技术
——规划会议和分析
• 项目风险管理的工具、方法、 具体的时间计划以及报告与跟 踪形式等内容，都可以通过规 划会议来决定。
三、项目风险管理规划的成果
1.风险管理计划
• 就是描述项目进行过程中风险的 管理如何操作与实施的具体化指 导文件。
2.风险规避计划
课堂小测试
• 项目经理已经制定了风险应对计划，在他正准 备转向风险监控时，他从另一位项目经理得知， 自己忘记了该步骤中的一个重要事项。这位项 目经理忘记了什么？（）
A.项目经理没有为项目制定总体风险排序
B.项目经理没有对二次风险进行分析
C.项目经理没有制定权变措施
B
D.项目经理没有对量化风险制定优先排序清单
2.风险应对规划的内容 • 如图9-14所示，P249
二、风险应对规划的依据 1.风险管理计划 2.风险登记册
三、风险应对规划的工具与技术
• 通过项目风险评估，一般有两种 情况：即项目风险超过/未超过项 目干系人能够接受的水平。
• 下面分两种情况介绍
1.项目风险超过可接受水平
◦ 停止项目
◦ 取消项目
C
第四节 定性风险分析
一、定性风险分析的含义 1.含义 • 指通过考虑风险发生的概率、风险发
生后对项目目标的影响，对已识别风 险的优先度进行评估。
2.定性风险分析的主要工作 • 如图9-8所示，P240
二、风险定性分析的依据 • 组织过程资产 • 项目范围说明书 • 风险管理计划 • 风险登记单
表9-1 项目风险的来源分布
知识领域
可能出现的风险
范围管理 目标不明确；范围不清；范围控制不恰当
进度管理 错误估算时间；进度安排不合理
成本管理 成本估算错误；资源短缺；成本预算不合理
质量管理 设计、材料和工艺不符合；质量控制不当
采购管理 没有实施的条件或合同条款；物料单价偏高
风险管理 忽略了风险；风险评估错误；风险管理不当
（4）决策树分析
（5）模型和模拟
四、定量风险分析的成果
• 重要成果是量化的项目风险清 单。其内容包括：